合浦縣市場監管局，局機關各相關科室，各直屬、派出機構：
現將《北海市市場監管系統企業信用風險分級分類監管工作方案》印發給你們，請結合實際，按照工作要求，認真組織實施。
北海市市場監督管理局
2021年11月9日
北海市市場監管系統企業信用風險分級分類監管工作方案
為了進一步深化“放管服”改革，推動社會信用體系建設，提升監管效能和綜合管理能力，提高事中事后監管精準化水平，打造一流營商環境，根據《廣西壯族自治區市場監督管理局關于印發〈廣西市場監管系統實施企業信用分類監管暫行辦法〉的通知》（桂市監規〔2021〕3號）文件要求，結合我市實際，制定本方案。
一、總體目標
圍繞“建設高標準市場體系”總目標，以數據歸集為基礎，以提升效能為核心，以信息共享為目的，充分發揮信用基礎性作用，建立完善市場主體信用記錄、信用檔案，綜合運用大數據信息技術手段，建立信用風險分級分類監管模型，推動市場監管各重點領域深度融合，形成以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，力爭取得可復制可推廣的創新成果。
二、實施步驟
（一）制定方案（2021年11月15日前）。方案在全量歸集、公示涉企信息數據的基礎上，以《廣西市場監管系統實施企業信用分類監管暫行辦法》為依據，對全市企業開展信用評定，在此基礎上，按照行業特點和風險類別，對重點領域監管事項和監管對象制定差異化分級分類監管措施。
（二）開展信用風險分級分類的評定（2021年12月31日前）。在推動涉企信息歸集基礎上，提取企業登記信息和公示歸集信息，以統一社會信用代碼、企業名稱為索引，依托廣西企業信用監管系統建立信用風險分類監管基礎數據庫，搭建信用風險分級分類指標體系，對企業進行科學分類評定，實現信用風險自動分級分類。
（三）系統驗證（2022年1月31日前）。開發依托研發系統信用風險分級分類指標和結果，開展信用風險差異化監管，驗證分級分類指標體系的合理性、主要風險點精準識別性和預警處置準確性。
（四）全面推行（2022年2月1日起）。進一步優化信用風險分級分類監管體系，提高分級分類的科學性，共享信用風險分級分類結果，以通用型企業信用風險分級分類管理模型為基礎，結合各重點領域監管特點建立專業模型，以針對不同信用風險類別企業，采取差異化監管措施。
（五）總結分析（2022年9月-11月）。對企業信用風險分級分類監管工作進行分析評估，進一步完善相關指標體系，總結經驗做法，形成長效工作機制。
三、工作措施
（一）建立完善涉企信息歸集工作機制
1.健全涉企信息歸集長效機制。按照“誰產生、誰歸集、誰公示”的原則，在20個工作日內及時將產生的涉企信息全量歸集至國家企業信用信息公示系統（協同監管平臺）。
2.擴大涉企信息歸集覆蓋面。各縣區市場監督管理局要加強對行政許可、行政處罰、抽檢檢查結果、投訴舉報、監督抽檢等各方面信用信息的歸集利用，積極與市場監管領域各部門溝通，建立信息歸集、共享及應用機制，不斷提高涉企信息歸集的全貌性、及時性、準確性。
（二）構建企業信用風險分級分類管理指標體系
1.健全完善基礎性企業信用風險分級分類指標體系。綜合考慮行政處罰、經營異常名錄、嚴重違法失信、抽查檢查、司法協助等因素，對企業信用風險狀況予以判定，企業信用等級劃分為一級（良好，標記為綠色）、二級（正常，標記為藍色）、三級（失信，標記為黃色）、四級（嚴重失信，標記為紅色）、五級（休眠，標記為灰色）五種類型。
2.建立健全重點領域風險分級分類管理指標體系。在基礎性信用風險分級分類指標基礎上，按照不同監管領域和業態類別，綜合考慮重點區域、規模大小、質量管控水平、產品質量、違法違規情況以及日常監管中發現的普遍性風險等要素，科學賦予指標權重，進行加權評定分類。
（三）利用信息化手段進行自動分級分類與檢測預警
依托各類業務系統，健全完善企業信用風險分級分類監管系統基礎性風險分類功能。通過運用信息化手段對歸集的各類涉企信息進行綜合比對、科學篩查，按照統一標準指標自動劃分為不同信用風險類別，予以分類標注，實現實時動態更新，供各級監管執法部門參考使用。
（四）按照信用風險類別實行差異化監管
1.對一級企業實施寬松監管：
（1）降低行政檢查、抽查的比例和頻率，根據情況可實行書面檢查；
（2）開展專項整治時一般不列為檢查對象，但明確納入整治范圍的除外；
（3）實施包容審慎監管，企業初次違法且危害后果輕微并及時改正的，依法不予行政處罰，并加強行政指導；
（4）在行政許可審批中，同等條件下優先提供服務；
（5）參加市場監督管理部門組織的各類質量、標準、認證、認可、商標、“守合同 重信用”企業公示等活動，同等條件下優先推薦；
（6）法律、法規和規章規定的其他措施。
2.對二級企業實施常規監管：
（1）在行政檢查、抽查中按正常比例和頻率抽檢；
（2）實施包容審慎監管，企業成立不滿三年、初次違法且危害后果輕微并及時改正的，依法不予行政處罰，并加強行政指導；
（3）法律、法規和規章規定的其他措施。
3.對三級企業實施重點監管：
（1）提高行政檢查、抽查的比例和頻率，且實行實地檢查；
（2）開展專項整治時列為重點整治對象；
（3）對其參加市場監督管理部門組織開展的各類質量、標準、認證、認可、商標、“守合同 重信用”企業公示等活動予以限制；
（4）在行政許可審批中，實行重點審查；
（5）法律、法規和規章規定的其他措施。
4.對四級企業實施從嚴監管：
（1）實行行政檢查、抽查全覆蓋監管，嚴格實行實地檢查；
（2）開展專項整治時列為重點整治對象并加強現場檢查；
（3）發現存在違法違規行為的，依法從嚴從重處罰；
（4）在市場監管領域開展的各類質量、標準、認證、認可、商標、“守合同 重信用”企業公示等活動中予以禁入；
（5）在行政許可審批中，實行重點審查；
（6）法律、法規和規章規定的其他措施。
5.對休眠企業實施重點關注：
（1）列入休眠企業庫并集中公示；
（2）在行政許可審批中，實行重點審查；
（3）法律、法規和規章規定的其他措施。
6.對不同風險類別的企業實施差異化監管，應當與企業違法、違約行為的性質、情節和社會危害程度相適應，不得超越法定的許可條件、處罰種類和幅度。
四、工作要求
（一）加強組織領導，落實工作責任。各縣區市場監督管理局、各相關業務科室要高度重視企業信用風險分級分類監管工作，將其作為健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段，以重點監管為補充，以信用監管為基礎的新型監管機制的重要內容，按照本方案明確的精心組織，周密部署，統籌推進，確保按時按質完成試點任務。
（二）加強評估總結。要加強對信用風險分級分類監管工作的跟蹤研判，分析評估信用風險分級分類監管的效果，適時優化相關分類指標，積極探索創新信用風險分級分類監管的新方法、新模式、新機制。
（三）責任追究。根據《廣西市場監管系統實施企業信用分類監管暫行辦法》的相關規定，市場監督管理部門及其工作人員，在企業信用分類監管過程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任。
附件： 
關于印發北海市市場監管系統企業信用風險分級分類監管工作方案的通知(1).doc
