第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)遼寧地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，鼓勵(lì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)企業(yè))誠(chéng)實(shí)守信，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，規(guī)范檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理工作，根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》和《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類指南（試行）》，結(jié)合遼寧地區(qū)實(shí)際情況，特制定《遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)范》）。
第二條 本《工作規(guī)范》適用于遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱遼寧局）各相關(guān)業(yè)務(wù)處及各分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱各單位）對(duì)列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行分類管理。
第三條 遼寧局對(duì)生產(chǎn)企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)進(jìn)行分類，對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，并實(shí)施相應(yīng)檢驗(yàn)監(jiān)督管理。
第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第四條 遼寧局成立遼寧地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組），組長(zhǎng)由遼寧局局長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由主管局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由遼寧局法綜處及相關(guān)業(yè)務(wù)處主要負(fù)責(zé)人組成。
分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理遼寧地區(qū)生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施一、四類管理的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行批準(zhǔn)。
第五條 分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)遼寧地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱分類管理辦公室），分類管理辦公室設(shè)在遼寧局法制與綜合業(yè)務(wù)處，職責(zé)如下：
?。ㄒ唬┞鋵?shí)分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組的指示，并承擔(dān)有關(guān)組織、協(xié)調(diào)工作；
（二）負(fù)責(zé)組織制定《遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》；
（三）組織對(duì)遼寧局各單位分類管理評(píng)定人員的培訓(xùn)、資質(zhì)的認(rèn)定與管理；
?。ㄋ模?duì)分類生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行備案，并負(fù)責(zé)將分類情況告知生產(chǎn)企業(yè)；
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)遼寧地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況的匯總、協(xié)調(diào)工作；
（六）負(fù)責(zé)《遼寧局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》與《實(shí)施細(xì)則》及其實(shí)施情況的上報(bào)工作。
第六條 分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)出口機(jī)電產(chǎn)品、輕紡產(chǎn)品、化礦產(chǎn)品和包裝生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作小組（以下簡(jiǎn)稱分類管理工作小組），各分類管理工作小組設(shè)在遼寧局相關(guān)業(yè)務(wù)主管處室，職責(zé)如下：
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)遼寧局各單位開(kāi)展分類管理工作；
?。ǘ┴?fù)責(zé)制定《遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化和明確企業(yè)分類和產(chǎn)品分級(jí)的相關(guān)內(nèi)容、方法、程序和標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄈ┴?fù)責(zé)對(duì)評(píng)定為一、四類企業(yè)進(jìn)行審核，將相關(guān)材料及二、三類生產(chǎn)企業(yè)備案信息報(bào)送至分類管理辦公室；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)組織開(kāi)展遼寧地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和分級(jí)工作，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果報(bào)送至分類管理辦公室；
?。ㄎ澹?duì)從事分類管理評(píng)定工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)；
?。┴?fù)責(zé)指導(dǎo)遼寧局各單位對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)工作；
（七）制定分類管理工作計(jì)劃和進(jìn)行總結(jié)，并上報(bào)至分類管理辦公室。
第七條 遼寧局各單位職責(zé)如下：
?。ㄒ唬┙M織實(shí)施對(duì)轄區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定工作；
（二）及時(shí)將一、四類生產(chǎn)企業(yè)評(píng)定結(jié)果上報(bào)至各分類管理工作小組進(jìn)行審核，將二、三類生產(chǎn)企業(yè)評(píng)定結(jié)果上報(bào)至各分類管理工作小組進(jìn)行備案；
（三）在分類管理工作小組的組織下，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的出口工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)分類管理企業(yè)的日常檢驗(yàn)監(jiān)督管理工作；
（五）負(fù)責(zé)組織對(duì)生產(chǎn)企業(yè)檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)工作，并對(duì)生產(chǎn)企業(yè)檢驗(yàn)人員進(jìn)行備案管理；
?。┲贫ǚ诸惞芾砉ぷ饔?jì)劃和進(jìn)行總結(jié)，并上報(bào)至各分類管理工作小組。
第三章 分類和評(píng)定
第八條 生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：
（一）企業(yè)信用情況；
（二）企業(yè)生產(chǎn)條件；
?。ㄈ┢髽I(yè)檢測(cè)能力；
（四）企業(yè)人員素質(zhì)；
（五）原材料供應(yīng)方管理能力；
?。┢髽I(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況；
?。ㄆ撸┢髽I(yè)產(chǎn)品追溯能力；
（八）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況；
?。ň牛┢渌绊懫髽I(yè)質(zhì)量保證能力情況。
第九條 遼寧局各單位采用合格評(píng)定方法進(jìn)行評(píng)定。根據(jù)本地區(qū)生產(chǎn)企業(yè)狀況采用書面審查或現(xiàn)場(chǎng)審核，或兩者結(jié)合的評(píng)定方法進(jìn)行評(píng)定。
第十條 根據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)的程度，對(duì)各評(píng)定要素的評(píng)定要點(diǎn)分為符合、不符合和不適用三種情況。（見(jiàn)附件1）
根據(jù)綜合評(píng)定結(jié)果將出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分為以下四種類別：
?。ㄒ唬┚C合評(píng)定結(jié)果優(yōu)秀（評(píng)定要點(diǎn)結(jié)果為“不符合”不超過(guò)適用項(xiàng)的10%）的為一類企業(yè)；
（二）綜合評(píng)定結(jié)果良好（評(píng)定要點(diǎn)結(jié)果為“不符合”不超過(guò)適用項(xiàng)的30%）的為二類企業(yè)；
?。ㄈ┚C合評(píng)定結(jié)果一般（評(píng)定要點(diǎn)結(jié)果為“不符合”不超過(guò)適用項(xiàng)的50%）的為三類企業(yè)；
（四）綜合評(píng)定結(jié)果差（評(píng)定要點(diǎn)結(jié)果為“不符合”超過(guò)適用項(xiàng)的50%）的為四類企業(yè)。
上述為結(jié)果判定的最低要求，可在此基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際情況制定更高標(biāo)準(zhǔn)。
第十一條 企業(yè)分類管理期限一般為三年，遼寧局各單位可以根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第十二條 對(duì)首次出口生產(chǎn)企業(yè)按照三類企業(yè)管理。
第十三條 遼寧局各單位應(yīng)成立生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定組，由3-5名取得分類管理評(píng)定資格的人員組成。
第四章 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
第十四條 出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)品特性；
（二）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國(guó)內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）；
（三）敏感因子（如進(jìn)口國(guó)或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，產(chǎn)品的社會(huì)關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。
第十五條 根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附件2），對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)采用定性分析的評(píng)定方法。
第十六條 根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。具體判定方法為：
評(píng)定意見(jiàn)有3個(gè)及以上為“嚴(yán)重”的，判為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；
評(píng)定意見(jiàn)沒(méi)有“嚴(yán)重”的，“一般”的不超過(guò)5個(gè)，判為一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；
其余情況，判為較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。
第十七條 高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄由國(guó)家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。遼寧局分類管理工作小組可以結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況，經(jīng)評(píng)估后增加本地區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄，報(bào)至分類管理辦公室，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后執(zhí)行，并報(bào)至國(guó)家質(zhì)檢總局備案。
較高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品分級(jí)由遼寧局分類管理工作小組評(píng)定后，報(bào)至分類管理辦公室，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后統(tǒng)一執(zhí)行，并報(bào)至國(guó)家質(zhì)檢總局備案。
第五章 檢驗(yàn)監(jiān)督管理
第十八條 遼寧局各單位按照不同的企業(yè)類別和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分別采用特別監(jiān)管、嚴(yán)密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗(yàn)證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式。
第十九條 特別監(jiān)管方式是指各單位在監(jiān)督企業(yè)整改基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施全數(shù)檢驗(yàn)。
第二十條 嚴(yán)密監(jiān)管方式是指各單位對(duì)企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督檢查，對(duì)其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施逐批檢驗(yàn)。
第二十一條 一般監(jiān)管方式是指各單位對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施抽批檢驗(yàn)。
第二十二條 驗(yàn)證監(jiān)管方式是指各單位對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)相關(guān)證明文件與出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施符合性審查，必要時(shí)實(shí)施抽批檢驗(yàn)。
第二十三條 信用監(jiān)管方式是指各單位對(duì)企業(yè)實(shí)施常規(guī)的監(jiān)督檢查。
第二十四條 一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式；
（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)或者一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照信用監(jiān)管方式。
第二十五條 二類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式；
?。ǘ┊a(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式或者驗(yàn)證監(jiān)管方式；
?。ㄈ┊a(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式。
第二十六條 三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式；
?。ǘ┊a(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式；
（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式。
第二十七條 四類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，按照特別監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管。
第二十八條 對(duì)需出具檢驗(yàn)檢疫證書或者依據(jù)檢驗(yàn)檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計(jì)價(jià)結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，實(shí)施逐批檢驗(yàn)。
第二十九條 下列產(chǎn)品按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
?。ㄒ唬┝腥雵?guó)家標(biāo)準(zhǔn)公布的《危險(xiǎn)貨物品名表》、《劇毒化學(xué)品目錄》等的商品及其包裝；
?。ǘ┢焚|(zhì)波動(dòng)大或者散裝運(yùn)輸?shù)某隹诋a(chǎn)品；
?。ㄈ﹪?guó)家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。
第三十條 遼寧局分類管理工作小組要根據(jù)不同的監(jiān)管方式對(duì)已分類生產(chǎn)企業(yè)確定日常監(jiān)督檢查的頻次和具體內(nèi)容。各單位采取日常巡查和突擊檢查等方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管驗(yàn)證。
第三十一條 遼寧局分類管理工作小組要根據(jù)具體施檢要求，確定各大類出口工業(yè)產(chǎn)品分類管理抽檢條件和抽檢率。
第三十二條 遼寧局各單位應(yīng)當(dāng)建立分類管理檔案。檔案應(yīng)當(dāng)包括以下資料：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)基本信息；
?。ǘ┊a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息；
?。ㄈ┢髽I(yè)分類評(píng)定信息；
（四）企業(yè)的信用記錄；
（五）檢驗(yàn)檢疫行政許可文件；
（六）日常監(jiān)管記錄；
?。ㄆ撸┢渌嚓P(guān)資料。
第六章 動(dòng)態(tài)管理
第三十三條 遼寧局各單位對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)分類管理。
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)屬性及企業(yè)分類屬性發(fā)生變化時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和企業(yè)類別進(jìn)行重新評(píng)估、調(diào)整。
第三十四條 出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，各單位應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重作降類處理，調(diào)整其監(jiān)管方式，加嚴(yán)檢驗(yàn)監(jiān)管：
（一）違反檢驗(yàn)檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)行政處罰的；
?。ǘ┢髽I(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患的；
?。ㄈ┏椴闄z驗(yàn)連續(xù)出現(xiàn)不合格批次的；
（四）受到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)、通告或者公告的；
?。ㄎ澹┮虍a(chǎn)品質(zhì)量或者安全問(wèn)題被國(guó)外召回、退貨或者造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的；
?。┏^(guò)一年未出口產(chǎn)品的；
（七）發(fā)生其他不誠(chéng)信行為的。
降類企業(yè)完成整改后可以向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，遼寧局各單位應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)企業(yè)進(jìn)行重新評(píng)估。
第七章 評(píng)定人員管理
第三十五條 遼寧局分類管理辦公室應(yīng)組織對(duì)各單位推薦的分類管理評(píng)定人員進(jìn)行理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)，并組織考核，考核合格的人員方可從事分類管理評(píng)定工作。
第三十六條 從事分類管理評(píng)定工作的人員應(yīng)具備下列條件：
（一）參加并通過(guò)國(guó)家質(zhì)檢總局或遼寧局舉辦的有關(guān)質(zhì)量管理體系等專業(yè)培訓(xùn)；
?。ǘ┦煜び嘘P(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識(shí)；
?。ㄈ┚邆浯髮Ｒ陨蠈W(xué)歷、2年及以上相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷；
?。ㄋ模┯休^好的組織管理、分析判斷和語(yǔ)言、文字表達(dá)能力，掌握考核方法和技巧。
第八章 附 則
第三十七條 生產(chǎn)企業(yè)對(duì)分類結(jié)果有異議時(shí)可以向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或者其上級(jí)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)直至國(guó)家質(zhì)檢總局提出申訴，受理機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理。
第三十八條 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，違反本規(guī)范的，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，按有關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十九條 本辦法不適用于出口食品、動(dòng)植物產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分類管理。
第四十條 本辦法由遼寧局分類管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本工作規(guī)范自2009年8月1日起施行，遼寧2005年7月1日公布的《遼寧出入境檢驗(yàn)檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理實(shí)施細(xì)則（試行）》同時(shí)廢止。
附件1： 
出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定基本評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
附件2： 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)
附件3： 分類管理評(píng)定人員備案登記表
附件4： 出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)檢驗(yàn)人員備案登記表
附件5： 出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理審批表
附件6： 出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理降類審批表
