目 錄
第一章 總 則
第二章 組織和職責(zé)
第三章 制度建設(shè)
第四章 合規(guī)管理重點
第五章 合規(guī)管理運行
第六章 合規(guī)管理保障
第七章 附 則
第一章 總則
第一條 為推動引導(dǎo)經(jīng)營主體全面加強信用合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，防范信用違規(guī)風(fēng)險，弘揚誠信文化，推進高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本指南。
第二條 鼓勵全區(qū)行政區(qū)域內(nèi)以營利為目的從事經(jīng)營活動的自然人、法人及非法人組織在建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建合規(guī)管理體系，推動合規(guī)文化建設(shè)，有效識別、防范、化解合規(guī)風(fēng)險等活動中使用本指南。
第三條 本指南旨在為經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)提供普遍性指導(dǎo)，所列的信用合規(guī)管理內(nèi)容為各類經(jīng)營主體通常需要關(guān)注的事項、遵循的原則，未涵蓋經(jīng)營主體所有信用合規(guī)要求，也未涉及某些行業(yè)領(lǐng)域的信用合規(guī)特殊規(guī)定。經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實際，全面了解和遵守本行業(yè)領(lǐng)域的信用合規(guī)要求，更好地規(guī)避信用風(fēng)險。
第四條 經(jīng)營主體合規(guī)管理工作遵循以下原則：
（一）全面覆蓋，突出重點。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員合規(guī)管理，以點帶面逐步實現(xiàn)全業(yè)務(wù)、全流程、全層級的合規(guī)管理。
（二）強化責(zé)任，協(xié)同聯(lián)動。把加強合規(guī)管理作為經(jīng)營主體主要負責(zé)人第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。推動合規(guī)管理與法律風(fēng)險防范、內(nèi)控、風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。
（三）結(jié)合實際，獨立客觀。立足企業(yè)現(xiàn)狀，循序漸進，優(yōu)先解決合規(guī)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題。合規(guī)管理部門或崗位工作人員嚴格對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理，獨立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。
第二章組織和職責(zé)
第五條 經(jīng)營主體根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展愿景、行業(yè)信用風(fēng)險水平，科學(xué)、靈活、分類設(shè)置信用合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、跨部門協(xié)調(diào)機構(gòu)、合規(guī)管理機構(gòu)等，或者在內(nèi)控、法務(wù)等機構(gòu)中設(shè)置專門的信用合規(guī)管理崗位，建立健全相關(guān)信用合規(guī)制度并監(jiān)督落實，形成責(zé)任清晰、齊抓共管的信用治理格局。
第六條 經(jīng)營主體主要負責(zé)人主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；
（二）推動完善合規(guī)管理體系；
（三）決定合規(guī)管理負責(zé)人的任免；
（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；
（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項；
（六）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理及容錯免責(zé)事項;
(七)建立與合規(guī)管理負責(zé)人的直接溝通機制;
(八)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題:
(九)章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第七條 經(jīng)營主體其他負責(zé)人按照“管業(yè)務(wù)就需管信用，管經(jīng)營就需管信用”的要求，主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）根據(jù)主要負責(zé)人的決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),明確合規(guī)管理部門，并為合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供充分條件;
（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；
（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；
（四）研判、處置分管領(lǐng)域信用風(fēng)險，提請研究信用合規(guī)建設(shè)重要問題；
（五）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；
（六）及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或提出處理建議；
（七）章程規(guī)定或經(jīng)主要負責(zé)人授權(quán)的其他事項。
第八條 業(yè)務(wù)部門負責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時向合規(guī)管理部門通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。
法律、內(nèi)控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 合規(guī)管理部門負責(zé)人，主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；
（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；
（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；
（四）向主要負責(zé)人匯報合規(guī)管理重大事項；
（五）組織起草合規(guī)管理年度報告。
（七）章程規(guī)定或經(jīng)主要負責(zé)人授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 信用合規(guī)管理機構(gòu)或者崗位立足于經(jīng)營主體整體經(jīng)營目標(biāo)和利益，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）協(xié)調(diào)營銷、采購、財務(wù)、法務(wù)等部門起草合規(guī)管理計劃、基本制度和具體制度規(guī)定；
（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展信用合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警、研判、報告、處置和信用修復(fù)、信用提升等信用合規(guī)管理工作，參與經(jīng)營主體重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對；
（三）組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進；
（四）指導(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作；
（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；
（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)。
（七）章程規(guī)定或經(jīng)主要負責(zé)人授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第三章制度建設(shè)
第十一條 經(jīng)營主體可根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展愿景、行業(yè)信用風(fēng)險水平，綜合采取制定信用合規(guī)基礎(chǔ)制度、專項制度或者制度嵌入等方式建立信用合規(guī)制度體系。
（一）經(jīng)營主體可對信用合規(guī)建設(shè)作出總體制度安排，明確總體目標(biāo)、體系構(gòu)成、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)管理、機構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、應(yīng)急處置、責(zé)任劃分、獎懲措施等。
（二）經(jīng)營主體可在信用合規(guī)基礎(chǔ)制度之外，配套制定相應(yīng)的信用合規(guī)審查制度、咨詢會商制度、預(yù)警報告制度、風(fēng)險評估制度、調(diào)度處理制度、問責(zé)制度；也可以針對單項業(yè)務(wù)活動、高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分別制定產(chǎn)品質(zhì)量信用管理制度、財務(wù)信用管理制度、勞動用工信用管理制度、環(huán)保信用管理制度等信用合規(guī)制度。
（三）經(jīng)營主體可將信用合規(guī)要求嵌入財務(wù)內(nèi)控、質(zhì)量、安全、人力資源等管理制度之中，確保在相關(guān)活動中落實信用合規(guī)要求。
第十二條 建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和政策調(diào)整，及時修訂完善規(guī)章制度，及時將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。
第十三條 建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。
第十四條 加強合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險制定預(yù)案，采取有效措施，及時應(yīng)對處置。對于重大合規(guī)風(fēng)險事件，主要負責(zé)人統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理部門負責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險、降低損失。
第十五條 建立健全合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。
第十六條 強化違規(guī)問責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細化懲處標(biāo)準(zhǔn)。暢通舉報渠道，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，嚴肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
第十七條 開展合規(guī)管理評估，定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。
第十八條建立合規(guī)報告制度，發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)管理部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)管理負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報告。
第四章 合規(guī)管理重點
第十九條 經(jīng)營主體的經(jīng)營管理行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則、商業(yè)道德、道德規(guī)范等要求。
經(jīng)營主體的經(jīng)營管理和員工履職行為應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
經(jīng)營主體應(yīng)嚴格執(zhí)行相關(guān)領(lǐng)域強制性標(biāo)準(zhǔn)，確保產(chǎn)品和服務(wù)符合公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求。
第二十條 加強對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：
（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動；
（二）安全環(huán)保。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī)，建立完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范、安全環(huán)保制度和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，保證安全環(huán)保設(shè)施設(shè)備良好運行，落實安全環(huán)境風(fēng)險排查治理機制和監(jiān)管、整改整頓等要求，有效防止安全環(huán)保事故；
（三）產(chǎn)品質(zhì)量。健全質(zhì)量管理體系，加強產(chǎn)品全過程、全生命周期的質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進，確保產(chǎn)品和服務(wù)不存在危及人身、財產(chǎn)安全的不合理的危險，符合產(chǎn)品或者其包裝上注明采用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；
（四）建設(shè)工程。健全建設(shè)工程項目管理體系，加強制度建設(shè)，強化對項目管理的全過程控制，規(guī)范協(xié)議的履行，保障建設(shè)項目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實施;
（五）勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實保障勞動者獲得勞動報酬、休息休假、職業(yè)培訓(xùn)、安全衛(wèi)生等合法權(quán)益；
（六）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴守財經(jīng)紀(jì)律,確保會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告真實、完整，會計處理方法前后一致，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策；
（七）合同管理。制定、使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本，定期做好合同統(tǒng)計分析、歸檔工作，建立合同履行管理責(zé)任制和合同檢查監(jiān)督機制，及時跟蹤客戶的履約動態(tài)，提高合同履約率，降低法律風(fēng)險和信用風(fēng)險；
（八）知識產(chǎn)權(quán)。強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識、權(quán)利意識，及時申請專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)、確權(quán)，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓，維護自身知識產(chǎn)權(quán)利益，加強對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護,依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；
（九）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，建立客戶信用檔案，利用信用信息對客戶的信用風(fēng)險及合作潛力等進行綜合分析研判，并根據(jù)分析結(jié)果實施客戶分類管理。通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)；
（十）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。
第二十一條 加強對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：
（一）制度制定環(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、工作方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；
（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。落實重大事項決策制度，細化各層級決策事項和權(quán)限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；
（三）生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作；
（四）其他需要重點關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第二十二條 加強對以下重點人員的合規(guī)管理：
（一）管理人員。促進管理人員切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強化考核與監(jiān)督問責(zé)；
（二）重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定，加強監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；
（三）其他需要重點關(guān)注的人員。
第五章 合規(guī)管理運行
第二十三條 經(jīng)營主體根據(jù)經(jīng)濟性質(zhì)、主體類型、規(guī)模以及章程等規(guī)定，建立權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)，完善議事決策規(guī)則，規(guī)范有關(guān)會議召集、召開、表決等程序。規(guī)范控股股東、實際控制人行為，嚴格管理內(nèi)部融資、交叉持股、關(guān)聯(lián)交易、抵押擔(dān)保等事項。界定法定代表人、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，完善內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和工作流程。
第二十四條 經(jīng)營主體可根據(jù)法律法規(guī)變化和政策走向，結(jié)合宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)趨勢、經(jīng)營狀況和實際需要等，適時對自身重點環(huán)節(jié)與重要業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險進行前瞻性研判，分析信用風(fēng)險可能產(chǎn)生的領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位、事項、影響程度、潛在后果等，采取有針對性的預(yù)防措施。
第二十五條 經(jīng)營主體可定期開展內(nèi)部信用風(fēng)險監(jiān)測，圍繞主體資格、財務(wù)內(nèi)控、融資管理、采購管理、擔(dān)保管理、投資管理、服務(wù)外包、人力資源管理、納稅申報、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)信用違規(guī)風(fēng)險點，監(jiān)測相關(guān)制度、流程是否建立和有效運轉(zhuǎn)，相關(guān)人員責(zé)任是否落實，及時發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險。
第二十六條 經(jīng)營主體可常態(tài)化開展外部信用風(fēng)險監(jiān)測，登錄“信用中國”、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等政府信用網(wǎng)站，監(jiān)測是否存在已經(jīng)公示的違法失信信息。及時接收和處理司法、行政機關(guān)送達的裁定書、決定書或者告知書、建議書等，分析、發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險。
第二十七條 監(jiān)測人員對發(fā)現(xiàn)的信用違規(guī)問題或者潛在高風(fēng)險事項，按照風(fēng)險等級和管理規(guī)程向主要負責(zé)人或者分管負責(zé)人報告，移交相關(guān)業(yè)務(wù)部門，督促其及時提前介入處理，跟蹤關(guān)注處理進展。
第二十八條 經(jīng)營主體可通過下列信息識別、評估和監(jiān)測信用風(fēng)險：
（一）經(jīng)營異常名錄信息或者標(biāo)記經(jīng)營異常狀態(tài)；
（二）行政檢查公示信息；
（三）行政處罰公示信息；
（四）除名標(biāo)記信息；
（五）不實承諾公示信息；
（六）消費投訴公示信息；
（七）嚴重失信主體名單、失信被執(zhí)行人名單等信息；
（八）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定記于經(jīng)營主體名下的其他失信信息。
第二十九條 經(jīng)營主體可根據(jù)信用風(fēng)險的類型發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，準(zhǔn)確識別信用違規(guī)風(fēng)險點，采取下列方式分類處置：
（一）對潛在風(fēng)險或者未產(chǎn)生失信后果的問題，采取積極主動溝通、及時完善手續(xù)、履行相關(guān)義務(wù)等方式消除隱患；
（二）對已經(jīng)產(chǎn)生失信后果的問題，快速糾正違法違規(guī)失信行為，主動采取補救補償措施，控制事態(tài)發(fā)展，降低負面影響；
（三）全鏈條梳理問題隱患，防止在受到信用懲戒的期間，再次發(fā)生違法失信行為；
（四）針對問題采取分析原因、舉一反三，完善制度規(guī)則、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等措施加強日常管理。
第三十條 經(jīng)營主體可在糾正違法失信行為后，按照規(guī)定的條件、程序，向有關(guān)行業(yè)主管部門申請進行以下信用修復(fù)：
（一）移出經(jīng)營異常名錄或者恢復(fù)正常記載狀態(tài)；
（二）提前停止公示行政處罰信息；
（三）提前移出嚴重失信主體名單；
（四）提前停止公示抽查檢查信息；
（五）履行公開承諾。
第三十一條 鼓勵經(jīng)營主體通過質(zhì)量管理、品牌塑造、服務(wù)改進等措施，提升經(jīng)營實力、社會影響力、產(chǎn)品美譽度。
積極申報質(zhì)量獎等有關(guān)表彰獎勵或信用認定，積累優(yōu)良信用記錄。
第三十二條 經(jīng)營主體可參考或積極申報質(zhì)量管理系統(tǒng)認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康管理體系等認證，不斷提升質(zhì)量管理方法，加強各項業(yè)務(wù)全過程、全生命周期的質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進。
第三十三條 鼓勵經(jīng)營主體向社會主動公開誠信經(jīng)營、提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、保證服務(wù)質(zhì)量、保護消費者權(quán)益等承諾，主動公開執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，自覺接受社會監(jiān)督，切實履行承諾，樹立誠信形象。
第六章 合規(guī)管理保障
第三十四條 經(jīng)營主體結(jié)合實際，從組織體系、制度體系、合規(guī)運行、合規(guī)保障以及執(zhí)行、效果、改進等方面設(shè)定評估指標(biāo)，客觀、深入、完整地對經(jīng)營主體信用合規(guī)管理情況進行有效評估，提出改進方案。
可依托內(nèi)部審計或委托符合條件的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢機構(gòu)等外部專業(yè)機構(gòu)對企業(yè)合規(guī)管理的適當(dāng)性、合規(guī)性和有效性進行獨立審查、評價和監(jiān)督，將其與整體合規(guī)管理體系工作同步推進，及時評估和改進。
第三十五條 強化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。運用大數(shù)據(jù)等工具，加強對經(jīng)營管理行為依法合規(guī)情況的實時在線監(jiān)控和風(fēng)險分析，實現(xiàn)信息集成與共享。
第三十六條 鼓勵經(jīng)營主體建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員或信用管理師等專業(yè)人員，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培育信用合規(guī)管理專業(yè)化隊伍，提升隊伍能力水平。
第三十七條 重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機制，將信用合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員必修內(nèi)容，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。
第三十八條 積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，打造誠信典型示范，樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，提升全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。
第三十九條 建立守信激勵制度，引導(dǎo)員工誠實守信，積極主動維護經(jīng)營主體信譽。建立失信懲戒機制，強化失信責(zé)任追究和失信反面典型教育，營造知信、守信、用信、增信的良好文化氛圍。
因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，主要負責(zé)人約談相關(guān)人員并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的，根據(jù)管理制度開展責(zé)任追究。
對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給經(jīng)營主體造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
第四十條 鼓勵經(jīng)營主體樹立合規(guī)經(jīng)營意識，培育合規(guī)文化，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，將誠實守信作為經(jīng)營主體文化建設(shè)的重要內(nèi)容，多層次建設(shè)誠信文化，打造誠信經(jīng)營的“百年老店”。
第七章 附則
第四十一條 本指南為非強制性規(guī)范，僅為經(jīng)營主體開展信用合規(guī)建設(shè)、提升和規(guī)范信用管理提供參考。
法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十二條 本指南下列用語的含義是：
（一）信用，是指經(jīng)營主體在經(jīng)濟和社會活動中遵守法定義務(wù)、履行約定義務(wù)的狀態(tài)。
（二）經(jīng)營主體，是指本區(qū)行政區(qū)域內(nèi)以營利為目的從事經(jīng)營活動的公司、非公司企業(yè)法人及其分支機構(gòu)，個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)及其分支機構(gòu)，農(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社）及其分支機構(gòu)，外國公司的分支機構(gòu)，個體工商戶。
（三）信用合規(guī)，是指經(jīng)營主體的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，符合商業(yè)道德、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、制度，依法經(jīng)營、誠實守信、履約踐諾等要求。
（四）信用合規(guī)建設(shè)，是指經(jīng)營主體為有效防控、規(guī)避違規(guī)失信風(fēng)險，以經(jīng)營主體和員工經(jīng)營管理行為為對象，建立信用合規(guī)制度，梳理合規(guī)清單，完善風(fēng)控流程，識別、監(jiān)測、應(yīng)對信用風(fēng)險，追究風(fēng)險責(zé)任，開展信用合規(guī)培訓(xùn)，組織考核評價，持續(xù)改善信用狀況，培育誠信經(jīng)營文化等有組織、有計劃的管理活動。
（五）信用信息，是指經(jīng)營主體在社會與經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的與信用有關(guān)的記錄，以及與評價其信用價值相關(guān)的各類信息，包括市場主體基礎(chǔ)信息、年報信息、抽查檢查信息、許可信息、行政處罰信息、不實承諾信息、經(jīng)營異常名錄（經(jīng)營異常狀態(tài)）信息、嚴重失信主體名單信息等。
第四十三條 本指南由寧夏回族自治區(qū)市場監(jiān)督管理廳負責(zé)解釋。
第四十四條 本指南自發(fā)布之日起實施。
