東麗區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知 保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案的通知 (東麗政辦〔2024〕3號)

各街道辦事處，各委、辦、局，各直屬單位：

經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知 保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

天津市東麗區(qū)人民政府辦公室

2024年8月13日

（此件主動公開）

東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知

保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案

為全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹落實習近平總書記視察天津重要講話精神，深化營商環(huán)境重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，按照《天津市2024年營商環(huán)境質(zhì)量提升工作方案》要求，在全區(qū)試點推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知，更好地服務和保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展，特制定本工作方案。

一、工作目標

《東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知 保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案》旨在強調(diào)合規(guī)經(jīng)營的重要性，引導經(jīng)營主體走出“不違法即合規(guī)”的誤區(qū)。優(yōu)化監(jiān)督治理方式，在經(jīng)營主體注冊時實行“1+N”告知制度，量體裁衣制定高效貼合生產(chǎn)經(jīng)營實際的合規(guī)引導告知內(nèi)容，進一步釋放監(jiān)管效能，推動法治化營商環(huán)境建設(shè)走深走實。強化合規(guī)經(jīng)營理念，幫助經(jīng)營主體遵循法律法規(guī)、地方政策、國際條約、商業(yè)倫理規(guī)則等約束，降低或消除企業(yè)違規(guī)風險，提升經(jīng)營管理水平，增強市場競爭力。

二、告知內(nèi)容

包含“1”和“N”兩部分。“1”為通用告知內(nèi)容，主要包括經(jīng)營主體合規(guī)的概念、合規(guī)風險、合規(guī)經(jīng)營的必要性及實現(xiàn)辦法等；“N”為新注冊經(jīng)營主體業(yè)務范圍內(nèi)高頻事項合規(guī)告知庫，主要結(jié)合具體行業(yè)領(lǐng)域特征制定，共梳理出65項合規(guī)引導告知內(nèi)容，首批推出6項告知內(nèi)容，涉及建筑業(yè)、食品經(jīng)營、醫(yī)療、財務、民辦教育等與群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的高頻經(jīng)濟事項，結(jié)合經(jīng)營主體發(fā)展實際需要，持續(xù)進行補充完善。

三、重點任務

（一）發(fā)揮職能作用構(gòu)建實施體系

各行業(yè)主管部門負責梳理各自監(jiān)管領(lǐng)域的提示內(nèi)容，及時報送牽頭單位審定。在經(jīng)營主體注冊或領(lǐng)取證照時，及時匯總并共享相關(guān)信息，將提示內(nèi)容通過短信、宣傳頁、二維碼等形式發(fā)放給經(jīng)營主體。提示內(nèi)容制定以法律法規(guī)為依據(jù)，做到通俗易懂、簡明扼要，同時為經(jīng)營主體提供合規(guī)經(jīng)營方面的問題解答、要素指導和必要的法治支持。

牽頭單位：區(qū)政務服務辦、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)檢察院

責任單位：各行業(yè)主管單位

（二）拓寬宣傳路徑增強宣傳效果

豐富宣傳載體、創(chuàng)新宣傳形式、突出宣傳效果，堅持“兩面向四結(jié)合”及時組織開展新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知制度解讀與培訓，即面向工作人員、面向經(jīng)營主體，堅持線上發(fā)送與線下送達相結(jié)合、方案宣傳與政策培訓相結(jié)合、合規(guī)引導告知與注冊審批相結(jié)合、告知內(nèi)容與經(jīng)營主體所屬領(lǐng)域相結(jié)合，讓合規(guī)經(jīng)營成為市場參與者的必修課。工作人員深入理解合規(guī)引導告知的內(nèi)涵，以細致入微、科學嚴謹?shù)墓ぷ鲙椭?jīng)營主體強化合規(guī)經(jīng)營意識，大力營造經(jīng)營主體依法合規(guī)經(jīng)營的濃厚氛圍。

牽頭單位：區(qū)政務服務辦、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)檢察院

責任單位：各行業(yè)主管單位

（三）監(jiān)督檢查與合規(guī)引育并舉

堅持在監(jiān)督管理過程中引導經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營。前置經(jīng)營主體合規(guī)引導告知，服務新注冊經(jīng)營主體合法守規(guī)經(jīng)營，將合規(guī)引導告知貫穿于企業(yè)走訪、“雙隨機、一公開”監(jiān)管檢查、專項行動的始終。重視普及信用監(jiān)管規(guī)范要求的意義，將合規(guī)引導告知與提升經(jīng)營主體“誠信品牌”意識有機融合，注重幫助經(jīng)營主體樹立合規(guī)經(jīng)營理念，不斷完善合規(guī)經(jīng)營體系。倡導經(jīng)營主體對合規(guī)事項主動向社會公開聲明，實現(xiàn)經(jīng)營主體在內(nèi)部管理、財務狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等方面自我規(guī)范，以職能監(jiān)督、社會監(jiān)督激發(fā)經(jīng)營主體的責任意識和誠信意識。

牽頭單位：區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)商務局

責任單位：“雙隨機、一公開”聯(lián)席會議成員單位、誠信體系建設(shè)領(lǐng)導小組成員單位

（四）科學研判適時調(diào)整升級

立足實際適時升級調(diào)整合規(guī)引導告知內(nèi)容。正確分析我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，相關(guān)單位主動參與到提示內(nèi)容的審核與制定過程中，不斷完善“1”，將更重要、更具代表性的告知內(nèi)容納入“通用告知”；持續(xù)充實“N”，各行業(yè)主管部門根據(jù)職責任務分批次完善“告知事項庫”。積極引導經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營體系創(chuàng)建，幫助其在法律責任（民事、行政、刑事等）、生產(chǎn)經(jīng)營開展、商業(yè)商譽維護等方面高效防范違法違規(guī)情況發(fā)生，鼓勵經(jīng)營主體打造合規(guī)經(jīng)營、抵御風險的“防護網(wǎng)”，彰顯制度張力。

牽頭單位：區(qū)政務服務辦、區(qū)檢察院、區(qū)司法局

責任單位：各行業(yè)主管單位

四、工作要求

（一）提高政治站位

試點推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知制度是對標先進地區(qū)、學習先進經(jīng)驗并轉(zhuǎn)化運用的初步成果，是加快打造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境強區(qū)的有力舉措，是幫助經(jīng)營主體真正樹立合規(guī)理念、實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營的重要路徑。各相關(guān)單位要提高政治站位，高度重視，認真落實。

（二）狠抓責任落實

經(jīng)營主體合規(guī)建設(shè)是其內(nèi)控機制的重大變革，新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知事項和內(nèi)容要積極推行探索，進一步提高知曉率、普及率。各相關(guān)單位要堅持守正創(chuàng)新、系統(tǒng)觀念，認真梳理本領(lǐng)域、本行業(yè)的監(jiān)管任務，制定相應的合規(guī)引導告知提示，確保為企業(yè)提供可操作性強、具體管用的告知內(nèi)容。

（三）強化跟進指導

區(qū)政府定期檢查各部門落實情況，跟進“告知事項庫”的工作進度；各行業(yè)主管單位要加強調(diào)研走訪，對經(jīng)營主體實施合規(guī)經(jīng)營的情況進行服務指導，確保經(jīng)營主體用實用好；行政執(zhí)法部門要強化跟蹤落實，結(jié)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管檢查等工作對經(jīng)營主體進行合規(guī)性提示。

附件：1.新注冊經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營溫馨提示

2.東麗區(qū)新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知出臺計劃表

附件1

新注冊經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營溫馨提示

企業(yè)家朋友：

歡迎您選擇天津市東麗區(qū)作為您的企業(yè)注冊地、經(jīng)營地，東麗區(qū)持續(xù)推進法治化營商環(huán)境，將竭誠為您的企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的服務。為使您的企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，我們在此向您進行企業(yè)合規(guī)管理的溫馨提示，請您予以關(guān)注。

1.企業(yè)合規(guī)是什么？

是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

2.合規(guī)風險是什么？

是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

3.為什么要進行合規(guī)管理？

基本目標是要實現(xiàn)對合規(guī)風險的防范和控制、避免企業(yè)因違規(guī)而受到處罰，引導企業(yè)加強內(nèi)部管理、自主發(fā)現(xiàn)并消除經(jīng)營管理中的違法隱患。合規(guī)管理又能幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理水平、控制交易風險，提升企業(yè)的競爭力，在法治化的軌道上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4.如何進行合規(guī)管理？

（1）組織架構(gòu)

企業(yè)可以根據(jù)業(yè)務范圍、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模等實際情況，選擇設(shè)立獨立履行職責的合規(guī)部門或合規(guī)專職人員，直接對最高管理者和董事會負責。企業(yè)管理者必須支持合規(guī)管理人員的工作，并確保合規(guī)論證融入企業(yè)業(yè)務流程或其他重大決策程序中，合規(guī)管理工作應配置充分、恰當?shù)馁Y源和技術(shù)支持，合規(guī)管理情況應直接與員工的績效考核與職級晉升相聯(lián)系。必要時，企業(yè)應委托律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構(gòu)對企業(yè)的合規(guī)風險進行梳理分析，并及時整改。

（2）規(guī)章制度

企業(yè)應建立合規(guī)管理基本制度、合規(guī)管理體系建設(shè)方案和合規(guī)管理工作年度計劃、年度報告，定期開展合規(guī)管理體系的運行有效性評估并進行改進。企業(yè)還應根據(jù)法律法規(guī)、地方政策及行業(yè)規(guī)定制定合規(guī)管理的具體制度，在全面推進合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點人員和重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。

（3）合規(guī)文化建設(shè)

合規(guī)文化應覆蓋企業(yè)各部門、各分支機構(gòu)、決策層及全體員工。企業(yè)管理層倡導并推行合規(guī)文化，明確企業(yè)的合規(guī)方針和基本管理要求；制定員工合規(guī)手冊，明確各崗位的合規(guī)職責和合規(guī)行為，建立合規(guī)培訓、合規(guī)承諾等制度，確保員工了解合規(guī)義務、主動識別和報告合規(guī)風險。

（4）合規(guī)風險預警與應對

企業(yè)的各職能部門應建立本部門相應業(yè)務的具體合規(guī)管理制度和流程，編制合規(guī)風險清單和處置預案。企業(yè)應梳理重點崗位、重要經(jīng)營管理活動的合規(guī)風險，將合規(guī)要求和合規(guī)審查納入崗位職責和經(jīng)營流程中。企業(yè)應定期組織開展合規(guī)風險識別、評估，及時、準確報告合規(guī)風險；受理違規(guī)事件的舉報，開展調(diào)查、及時報告、處罰問責、優(yōu)化整改。

（5）企業(yè)重點行為合規(guī)管理

注冊資本繳納行為：企業(yè)類型為公司的，應嚴格按照《中華人民共和國公司法》《國務院關(guān)于實施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》以及公司章程的規(guī)定，在法定期限內(nèi)將注冊資本實繳到位，并不得有抽逃出資的違法行為。

財務稅收行為：企業(yè)應健全財務內(nèi)部管理和監(jiān)督體系，嚴格遵守《中華人民共和國會計法》等財務規(guī)章規(guī)范并執(zhí)行財務事項審批流程；遵照《中華人民共和國稅收征收管理法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依法、真實納稅。

勞動用工行為：企業(yè)應嚴格遵守《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《女職工勞動保護特別規(guī)定》等勞動用工相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范勞動合同的簽訂、履行、變更和解除，強化勞務外包與勞務派遣用工的管理，切實保障勞動者的合法權(quán)益。

安全生產(chǎn)行為：企業(yè)應遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《天津市安全生產(chǎn)條例》等安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、行業(yè)標準，并落實全員安全生產(chǎn)責任制，建立健全安全管理體系、應急管理體系、安全教育培訓制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)現(xiàn)象。

信息公示行為：企業(yè)應當遵守《企業(yè)信息公示暫行條例》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規(guī)，在規(guī)定時間內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示企業(yè)相關(guān)信息，保障公平競爭，促進企業(yè)誠信自律，規(guī)范企業(yè)信息公示，強化企業(yè)信用約束，維護交易安全，提高政府監(jiān)管效能，擴大社會監(jiān)督。

信息保護行為：企業(yè)應依照《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律規(guī)定，建立信息管理制度，在防止商業(yè)秘密與個人信息不當泄露的同時，尊重合作伙伴與客戶的隱私信息，確保個人信息的收集、存儲、使用等處理程序遵循法定的處理規(guī)則。

市場交易行為：企業(yè)應廉潔自律、守法經(jīng)營，遵守《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國價格法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規(guī)，杜絕商業(yè)賄賂、挪用資金、串通投標等違法行為，建立健全企業(yè)與合作伙伴、客戶、政府工作人員的交往規(guī)范并進行督查。

廣告宣傳行為：企業(yè)應嚴格按照《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國反不正當競爭法》的規(guī)定，在通過信息網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、自媒體等形式發(fā)布廣告時，不得進行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。

治安安全管理行為：企業(yè)應維護單位的工作、生產(chǎn)、經(jīng)營、教學和科研秩序，保護公民人身財產(chǎn)安全和公共財產(chǎn)安全。應嚴格執(zhí)行《中華人民共和國治安管理處罰法》《中華人民共和國反恐怖主義法》《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》以及相關(guān)法律、法規(guī)，承擔“包防范、包秩序、包安全”的治安“三包”責任。應嚴格執(zhí)行《天津市反恐怖防范管理規(guī)范》《天津市安全技術(shù)防范管理條例》，按照行業(yè)標準建設(shè)使用內(nèi)外部音視頻系統(tǒng)，且圖像數(shù)據(jù)保存不少于30天；內(nèi)保重點單位和反恐目標單位，應落實單位監(jiān)控系統(tǒng)與屬地公安機關(guān)視圖平臺聯(lián)網(wǎng)，且圖像數(shù)據(jù)保存不少于90天。

（企業(yè)如有不明事項，可電話咨詢：022-84833506；聯(lián)系人：周慶杰）

附件2

 東麗區(qū)新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導告知出臺計劃表