現(xiàn)將《廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量規(guī)則》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
廣西壯族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳
2020年12月28日
（此件公開發(fā)布）
廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量規(guī)則
第一條 為規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的行使，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等法律、規(guī)章、文件的規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本規(guī)則。
第二條 我區(qū)各級生態(tài)環(huán)境主管部門在行使行政處罰自由裁量權(quán)時，適用本規(guī)則及其附件《廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》（以下簡稱裁量基準(zhǔn)）。
設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門可結(jié)合本地實際，進(jìn)一步細(xì)化、量化、補(bǔ)充本規(guī)則及裁量基準(zhǔn)。
法律、法規(guī)、規(guī)章對行使行政處罰自由裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 行使環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理、過罰相當(dāng)、公開公平公正的原則。
第四條 本規(guī)則根據(jù)違法行為構(gòu)成要素和情節(jié)，設(shè)定個性、共性和修正裁量基準(zhǔn)，裁量因子的設(shè)定綜合考慮以下因素：
（一）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響；
（二）違法行為當(dāng)事人的主觀過錯程度；
（三）違法行為的具體表現(xiàn)形式；
（四）違法行為危害的具體對象；
（五）違法行為當(dāng)事人是初犯還是再犯；
（六）改正環(huán)境違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
第五條 本規(guī)則采用固定裁量公式計算罰款金額。
生態(tài)環(huán)境主管部門辦理本規(guī)則附件中的十四類特定生態(tài)環(huán)境違法案件時，應(yīng)當(dāng)通過個性、共性和修正裁量基準(zhǔn)計算罰款金額；辦理其他生態(tài)環(huán)境違法案件時，應(yīng)當(dāng)通過共性和修正裁量基準(zhǔn)計算罰款金額。
第六條 自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門運用信息化手段，開發(fā)建設(shè)相關(guān)系統(tǒng)，實現(xiàn)裁量工作的高效、便捷、準(zhǔn)確。
第七條 生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)“六保”、“六穩(wěn)”等國家或者自治區(qū)宏觀形勢和政策要求，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)人集體討論，可以在裁量公式計算結(jié)果的基礎(chǔ)上，上、下浮30%以內(nèi)執(zhí)行，但不得超出法定的處罰幅度。法律另有規(guī)定的除外。
第八條 有下列情形之一，當(dāng)事人及時主動消除環(huán)境影響且環(huán)境影響輕微的，由當(dāng)事人提供相應(yīng)材料，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核實后可以免予處罰：
（一）建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項目環(huán)境影響登記表、排污許可證登記，在發(fā)現(xiàn)后5個工作日內(nèi)改正的；
（二）建設(shè)項目（危險廢物利用、處置項目除外）投入生產(chǎn)，但污染防治設(shè)施未按規(guī)定進(jìn)行驗收，企業(yè)自行實施關(guān)?；蛘邔嵤┩Ｖ菇ㄔO(shè)、停止生產(chǎn)等措施，5個工作日內(nèi)開展驗收工作的；
（三）除第一類污染物、有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)、重金屬、病原體、持久性有機(jī)污染物之外，超標(biāo)排放水污染物超標(biāo)幅度不超過10%（pH值大于等于5.5且小于等于9.5）、超標(biāo)排放大氣污染物超標(biāo)幅度不超過10%、噪聲超標(biāo)在1分貝以內(nèi)，且在當(dāng)日完成整改的；
（四）未設(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志等危險廢物管理不規(guī)范行為，經(jīng)現(xiàn)場檢查指出后立即改正的；
（五）易產(chǎn)生揚塵的物料未密閉，或者未采取有效措施防治揚塵污染，在5個工作日內(nèi)完成整改的；
（六）已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件（事故）應(yīng)急預(yù)案但未按規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案備案或者未按規(guī)定開展應(yīng)急培訓(xùn)、如實記錄培訓(xùn)情況，在10個工作日內(nèi)整改的；
（七）因突發(fā)故障等因素導(dǎo)致污染防治設(shè)施不正常運行，8小時內(nèi)及時報告并采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施減少污染物排放，且日均值未超標(biāo)的；
（八）未按照規(guī)定公開環(huán)境信息，在5個工作日內(nèi)完成整改的（不含公開內(nèi)容弄虛作假行為）；
（九）其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。
第九條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時，應(yīng)當(dāng)考慮下列原則：
（一）上位法優(yōu)于下位法；
（二）特別法優(yōu)于一般法；
（三）新法優(yōu)于舊法。
行政處罰的依據(jù)適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。但是作出行政處罰決定時，法律、法規(guī)和規(guī)章已被修改或者廢止，且新的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定更有利于當(dāng)事人的，適用新的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
第十條 環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)以本規(guī)則和裁量基準(zhǔn)為依據(jù)，全面調(diào)取有關(guān)違法行為和情節(jié)的證據(jù)；在提交行政處罰案件調(diào)查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)根據(jù)裁量因子提供有關(guān)定量證據(jù)，并提出自由裁量的建議。
案件審查部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)則和裁量基準(zhǔn)，對具體案件處罰的自由裁量建議進(jìn)行審查，并出具審查意見。案件調(diào)查部門未就自由裁量的建議提供相應(yīng)的證據(jù)材料和依據(jù)，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足的，案件審查部門應(yīng)將案件退回案件調(diào)查部門進(jìn)行補(bǔ)充。
經(jīng)集體審議的案件應(yīng)當(dāng)專門對案件的裁量情況進(jìn)行審議，書面記錄審議結(jié)果，并隨案卷歸檔。
第十一條 生態(tài)環(huán)境主管部門在查辦環(huán)境違法案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌環(huán)境犯罪案件的，應(yīng)當(dāng)將案件移送公安機(jī)關(guān)；未作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者撤銷案件、人民檢察院作出不起訴決定、人民法院作出無罪判決或者免予刑事處罰后，再決定是否給予行政處罰。
第十二條 有毒有害物質(zhì)，指列入國家《有毒有害水污染物名錄》《有毒有害大氣污染物名錄》等相關(guān)名錄中的物質(zhì)。
本規(guī)則中所稱的“以內(nèi)”包括本數(shù)；裁量基準(zhǔn)中所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。
第十三條 自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)行政執(zhí)法的具體情況對本規(guī)則和裁量基準(zhǔn)適時進(jìn)行調(diào)整和修正。
第十四條 本規(guī)則自2021年1月1日起施行，原《廣西壯族自治區(qū)規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法》（桂環(huán)規(guī)范〔2017〕8號）同時廢止。
附件：廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
附件
廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
一、違法行為個性裁量基準(zhǔn)
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，1-5代表違法行為從輕微到嚴(yán)重的不同程度。
（一）違反環(huán)境影響評價制度的行為（報告書、報告表類）
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 項目環(huán)評文件類別 | 報告表（非生產(chǎn)型） | 1 |
| 報告表（生產(chǎn)型）/報告書 | 2 | |
| 報告書（化工、電鍍、皮革、造紙、制漿、冶煉、放射性、印染、染料、煉焦、煉油項目）/涉及危險廢物經(jīng)營許可項目 | 5 | |
| 項目建設(shè)情況 | 項目已停工 | 1 |
| 項目正建設(shè)/項目已建成 | 2 | |
| 生產(chǎn)階段 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條以及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（二）違反排污許可管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 排污單位管理類別 | 登記管理/簡化管理 | 1 |
| 重點管理 | 2 | |
| 排放去向或影響區(qū)域（水、氣） | 二類功能區(qū)（工業(yè)區(qū)和農(nóng)村地區(qū)）/V類水體或污水集中處理設(shè)施 | 1 |
| 二類功能區(qū)（居民區(qū)、商業(yè)交通居民混合區(qū)、文化區(qū)）/I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ類水體/飲用水水源二級保護(hù)區(qū) | 2 | |
| 一類功能區(qū)/飲用水水源一級保護(hù)區(qū) | 5 | |
| 廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖/揚塵/機(jī)械、汽車修理 | 1 |
| 一般工業(yè)廢氣/含惡臭污染物的廢氣/醫(yī)療/實驗室/火電、鋼鐵、石化、水泥、煉焦、有色、化工等重點行業(yè)廢氣、煙塵/燃煤鍋爐廢氣、煙塵/含揮發(fā)性有機(jī)物的廢氣 | 2 | |
| 含有毒有害物質(zhì)的廢氣 | 5 | |
| 廢水類別 | 生活廢水 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水 | 5 | |
| 小時煙氣流量（氣）/日排放量（水） | 10萬標(biāo)立方米以下/500噸以下（一般排污單位）/20萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 1 |
| 10萬標(biāo)立方米以上20萬標(biāo)立方米以下/500噸以上1000噸以下（一般排污單位）/20萬噸以上50萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以上5萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 2 | |
| 20萬標(biāo)立方米以上/1000噸以上（一般排污單位）/50萬噸以上（生活污水處理廠）/5萬噸以上（工業(yè)污水處理廠） | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第一項、《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第一項及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（三）逃避監(jiān)管排放污染物的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 排放去向或影響區(qū)域（水、氣） | 二類功能區(qū)（工業(yè)區(qū)和農(nóng)村地區(qū)）/V類水體或污水集中處理設(shè)施 | 1 |
| 二類功能區(qū)（居民區(qū)、商業(yè)交通居民混合區(qū)、文化區(qū)）/I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ類水體/飲用水水源二級保護(hù)區(qū) | 2 | |
| 一類功能區(qū)/飲用水水源一級保護(hù)區(qū) | 5 | |
| 廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖/揚塵/機(jī)械、汽車修理 | 1 |
| 一般工業(yè)廢氣/含惡臭污染物的廢氣/醫(yī)療/實驗室/火電、鋼鐵、石化、水泥、煉焦、有色、化工等重點行業(yè)廢氣、煙塵/燃煤鍋爐廢氣、煙塵/含揮發(fā)性有機(jī)物的廢氣 | 2 | |
| 含有毒有害物質(zhì)的廢氣 | 5 | |
| 廢水類別 | 生活廢水 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水 | 5 | |
| 排污超標(biāo)狀況 | 超標(biāo)200%以下 | 1 |
| 超標(biāo)200%以上1000%以下 | 2 | |
| 超標(biāo)1000%以上 | 5 | |
| 污染治理設(shè)施 運行狀況 | 污染治理設(shè)施不能正常運行 | 1 |
| 污染治理設(shè)施停運 | 2 | |
| 正常生產(chǎn)時不通過處理設(shè)施、利用其他方式直接 排放/篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù) | 5 | |
| 小時煙氣流量（氣）/日排放量（水） | 10萬標(biāo)立方米以下/ 500噸以下（一般排污單位）/ 20萬噸以下（生活污水處理廠）/ 1萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 1 |
| 10萬標(biāo)立方米以上20萬標(biāo)立方米以下/500噸以上1000噸以下（一般排污單位）/20萬噸以上50萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以上5萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 2 | |
| 20萬標(biāo)立方米以上/1000噸以上（一般排污單位） /50萬噸以上（生活污水處理廠）/5萬噸以上（工 業(yè)污水處理廠） | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第三項、《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第三項及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（四）違反現(xiàn)場檢查規(guī)定的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 拒絕檢查情形 | 遲滯10分鐘以上30分鐘以內(nèi) | 1 |
| 遲滯超過30分鐘/阻礙檢查或隱匿相關(guān)信息、資料/圍堵、留滯執(zhí)法人員/拒絕提供信息、資料 | 2 | |
| 暴力抗法/銷毀相關(guān)信息、資料 | 5 | |
| 在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假情形 | 提供虛假的非關(guān)鍵性信息、資料 | 1 |
| 偽造現(xiàn)場/偽造、變造相關(guān)信息、資料/故意以停產(chǎn)、停排應(yīng)對檢查、監(jiān)測/提供虛假信息、資料 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十一條、《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十八條、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零三條及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（五）超標(biāo)排放污染物的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 超標(biāo)因子 | 1個 | 1 |
| 2個以上5個以下 | 2 | |
| 5個以上 | 5 | |
| 排放去向或影響區(qū)域（水、氣） | 二類功能區(qū)（工業(yè)區(qū)和農(nóng)村地區(qū)）/V類水體或污水集中處理設(shè)施 | 1 |
| 二類功能區(qū)（居民區(qū)、商業(yè)交通居民混合區(qū)、文化區(qū)）/I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ類水體/飲用水水源二級保護(hù)區(qū) | 2 | |
| 一類功能區(qū)/飲用水水源一級保護(hù)區(qū) | 5 | |
| 廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖/揚塵/機(jī)械、汽車修理 | 1 |
| 一般工業(yè)廢氣/含惡臭污染物的廢氣/醫(yī)療/實驗室/火電、鋼鐵、石化、水泥、煉焦、有色、化工等重點行業(yè)廢氣、煙塵/燃煤鍋爐廢氣、煙塵/含揮發(fā)性有機(jī)物的廢氣 | 2 | |
| 含有毒有害物質(zhì)的廢氣 | 5 | |
| 廢水類別 | 生活廢水 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水 | 5 | |
| 排污超標(biāo)狀況 | 超標(biāo)200%以下 | 1 |
| 超標(biāo)200%以上1000%以下 | 2 | |
| 超標(biāo)1000%以上 | 5 | |
| 小時煙氣流量（氣）/日排放量（水） | 10萬標(biāo)立方米以下/ 500噸以下（一般排污單位）/ 20萬噸以下（生活污水處理廠）/ 1萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 1 |
| 10萬標(biāo)立方米以上20萬標(biāo)立方米以下/500噸以上1000噸以下（一般排污單位）/20萬噸以上50萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以上5萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 2 | |
| 20萬標(biāo)立方米以上/1000噸以上（一般排污單位）/50萬噸以上（生活污水處理廠）/5萬噸以上（工業(yè)污水處理廠） | 5 | |
| 大氣超標(biāo)排放 時期敏感度 | 一般期間 | 1 |
| 特殊或重大活動期間 | 2 | |
| 重污染天氣預(yù)警期間 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項、《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第二項以及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（六）超總量排放污染物的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 超總量因子 | 1個 | 1 |
| 2個以上5個以下 | 2 | |
| 5個以上 | 5 | |
| 排放去向或影響區(qū)域（水、氣） | 二類功能區(qū)（工業(yè)區(qū)和農(nóng)村地區(qū)）/V類水體或污水集中處理設(shè)施 | 1 |
| 二類功能區(qū)（居民區(qū)、商業(yè)交通居民混合區(qū)、文化區(qū)）/I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ類水體/飲用水水源二級保護(hù)區(qū) | 2 | |
| 一類功能區(qū)/飲用水水源一級保護(hù)區(qū) | 5 | |
| 廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖/揚塵/機(jī)械、汽車修理 | 1 |
| 一般工業(yè)廢氣/含惡臭污染物的廢氣/醫(yī)療/實驗室/火電、鋼鐵、石化、水泥、煉焦、有色、化工等重點行業(yè)廢氣、煙塵/燃煤鍋爐廢氣、煙塵/含揮發(fā)性有機(jī)物的廢氣 | 2 | |
| 含有毒有害物質(zhì)的廢氣 | 5 | |
| 廢水類別 | 生活廢水 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水 | 5 | |
| 超總量狀況 | 年總量20％以下 | 1 |
| 年總量20％以上100％以下 | 2 | |
| 年總量100%以上 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項、《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第二項以及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（七）違反建設(shè)項目驗收管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 項目環(huán)評文件類別 | 報告表（非生產(chǎn)型） | 1 |
| 報告表（生產(chǎn)型）/報告書 | 2 | |
| 報告書（化工、電鍍、皮革、造紙、制漿、冶煉、放射性、印染、染料、煉焦、煉油項目）/涉及危險廢物經(jīng)營許可項目 | 5 | |
| 環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)、驗收狀況 | 有環(huán)境保護(hù)設(shè)施 | 1 |
| 驗收中弄虛作假 | 2 | |
| 無環(huán)境保護(hù)設(shè)施 | 5 | |
| 廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖/揚塵/機(jī)械、汽車修理 | 1 |
| 一般工業(yè)廢氣/含惡臭污染物的廢氣/醫(yī)療/實驗室/火電、鋼鐵、石化、水泥、煉焦、有色、化工等重點行業(yè)廢氣、煙塵/燃煤鍋爐廢氣、煙塵/含揮發(fā)性有機(jī)物的廢氣 | 2 | |
| 含有毒有害物質(zhì)的廢氣 | 5 | |
| 廢水類別 | 生活廢水 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水 | 5 | |
| 工業(yè)固體廢物類別 | Ⅰ類一般工業(yè)固體廢物 | 1 |
| Ⅱ類一般工業(yè)固體廢物 | 2 | |
| 危險廢物 | 5 |
注：本表適用于《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》第二十三條以及其他同類型的環(huán)境違法行為。
（八）違反自行監(jiān)測管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 排污單位管理類別 | 登記管理/簡化管理 | 1 |
| 重點管理 | 2 | |
| 行為類別 | 按照規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)測但保存原始監(jiān)測記錄不完整 | 1 |
| 未按照規(guī)定進(jìn)行監(jiān)測 | 2 | |
| 未按照規(guī)定對有毒有害水污染物的排污口和周邊環(huán)境或者有毒有害大氣污染物進(jìn)行監(jiān)測 | 5 |
注：1．本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第一、三項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第二項以及其他同類型環(huán)境違法行為；
2．監(jiān)測頻次有每月一次、每季一次、每半年一次、每年一次等，每一頻次（月/季/半年/年)內(nèi)的監(jiān)測內(nèi)容中有一項指標(biāo)未監(jiān)測或者未按規(guī)定的方式監(jiān)測的，視為未按照規(guī)定進(jìn)行監(jiān)測；
3．完整保存原始監(jiān)測記錄是指保存的原始監(jiān)測記錄全面、準(zhǔn)確地反映監(jiān)測狀況并符合國家《排污單位自行監(jiān)測技術(shù)指南》等相關(guān)監(jiān)測規(guī)范的規(guī)定。
（九）違反自動監(jiān)測設(shè)備管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 安裝、聯(lián)網(wǎng)、運行 情況 | 自動監(jiān)測設(shè)備運行維護(hù)不符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范 | 1 |
| 發(fā)生故障且不按照規(guī)定報告又不及時檢修恢復(fù)正常運行的/已安裝未聯(lián)網(wǎng)的/未經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門同意，部分停運的/未按照規(guī)定安裝的/未經(jīng)環(huán)境保護(hù)主管部門同意，全部停運的 | 2 | |
| 擅自改動參數(shù)和監(jiān)測數(shù)據(jù)的 | 5 | |
| 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)失真情況 | 比對監(jiān)測不合格且未及時整改 | 1 |
| 傳輸?shù)淖詣颖O(jiān)測數(shù)據(jù)與現(xiàn)場分析儀表數(shù)據(jù)不一致，數(shù)據(jù)偏差1％以上10％以下 | 2 | |
| 傳輸?shù)淖詣颖O(jiān)測數(shù)據(jù)與現(xiàn)場分析儀表數(shù)據(jù)不一致，數(shù)據(jù)偏差10％以上 | 5 | |
| 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效傳輸率 | 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸率日均值90％以上95％以下 | 1 |
| 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸率日均值80％以上90％以下 | 2 | |
| 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸率日均值80％以下 | 5 |
注：1．本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第二項、《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第三項以及其他同類型環(huán)境違法行為；
2．有效傳輸率=（考核時段內(nèi)小時數(shù)據(jù)和日數(shù)據(jù)實收數(shù)據(jù)個數(shù)之和/考核時段內(nèi)小時數(shù)據(jù)和日數(shù)據(jù)應(yīng)收數(shù)據(jù)個數(shù)之和）*100%，剔除停產(chǎn)時段數(shù)據(jù)。
（十）違反輻射安全管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 涉及密封放射源、射線裝置類型（不含運輸活動） | Ⅳ類、Ⅴ類放射源/Ⅲ類射線裝置 | 1 |
| Ⅱ類、Ⅲ類放射源/Ⅱ類射線裝置 | 2 | |
| Ⅰ類放射源/Ⅰ類射線裝置 | 5 | |
| 涉及放射性物品類型（限運輸活動） | 三類放射性物品 | 1 |
| 二類放射性物品 | 2 | |
| 一類放射性物品 | 5 | |
| 放射性廢物類型 （不含廢密封放射源） | 極短壽命放射性廢物/極低水平放射性廢物 | 1 |
| 低水平放射性廢物/中水平放射性廢物 | 2 | |
| 高水平放射性廢物 | 5 | |
| 非密封放射性物質(zhì)工作場所分類 | 乙級工作場所/丙級工作場所 | 1 |
| 甲級工作場所 | 5 | |
| 工作場所防護(hù)情況 | 有防護(hù)措施 | 1 |
| 有防護(hù)措施但不完備 | 2 | |
| 無防護(hù)措施 | 5 | |
| 涉及輻射事故等級 | 未發(fā)生輻射事故 | 1 |
| 一般輻射事故/較大輻射事故/重大輻射事故 | 2 | |
| 特別重大輻射事故 | 5 |
注：1．本表適用于違反《中華人民共和國放射性污染防治法》《放射性同位素與射線裝置安全和防護(hù)條例》《放射性物品運輸安全管理條例》《放射性廢物安全管理條例》等有關(guān)輻射管理規(guī)定的違法行為的處罰；
2．非密封放射性物質(zhì)工作場所的分類按照《電離輻射防護(hù)與輻射源安全基本標(biāo)準(zhǔn)》（GB18871-2002）和《關(guān)于發(fā)布放射源分類辦法的公告》（國家環(huán)境保護(hù)總局公告2005年第62號）的規(guī)定；
3．輻射事故分級按照《放射性同位素與射線裝置安全和防護(hù)條例》的規(guī)定。
（十一）違反固體廢物管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 涉及一般固體廢物數(shù)量 | 1萬噸以下 | 1 |
| 1萬噸以上100萬噸以下 | 2 | |
| 100萬噸以上 | 5 | |
| 涉及危險廢物數(shù)量 | 1噸以下 | 1 |
| 1噸以上2噸以下 | 2 | |
| 2噸以上 | 5 |
注：1．本表適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條、第一百零四條、第一百零七條、第一百一十條、第一百一十二條、第一百一十三條、第一百一十四條、第一百一十八條規(guī)定的環(huán)境違法行為；
2．一般固體廢物、危險廢物的年產(chǎn)生量、貯存量、利用量等，以實際涉案量計算。
（十二）偽造機(jī)動車、非道路移動機(jī)械排放檢驗結(jié)果或出具虛假排放檢驗報告的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 涉及機(jī)動車、非道路移動機(jī)械的數(shù)量 | 偽造檢驗結(jié)果或出具虛假排放檢驗報告1輛 | 1 |
| 偽造檢驗結(jié)果或出具虛假排放檢驗報告2輛以上5輛以下 | 2 | |
| 偽造檢驗結(jié)果或出具虛假排放檢驗報告5輛以上 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百一十二條以及其他同類型環(huán)境違法行為。
（十三）違反海洋環(huán)境保護(hù)管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 項目環(huán)評文件 類別 | 登記表/報告表（非生產(chǎn)型） | 1 |
| 報告表（生產(chǎn)型）/報告書 | 2 | |
| 報告書（化工、電鍍、皮革、造紙、制漿、冶煉、放射性、印染、染料、煉焦、煉油項目）/涉及危險廢物經(jīng)營許可項目 | 5 | |
| 涉及海洋功能 區(qū)塊類型 | 具有工業(yè)與城鎮(zhèn)用海性質(zhì)的區(qū)塊 | 1 |
| 具有農(nóng)漁業(yè)用海性質(zhì)的區(qū)塊/具有港口航運用海性質(zhì)的區(qū)塊/具有旅游休閑娛樂用海性質(zhì)的區(qū)塊/具有礦產(chǎn)與能源用海性質(zhì)的區(qū)塊 | 2 | |
| 具有海洋保護(hù)性質(zhì)的區(qū)塊/具有特殊利用性質(zhì)的區(qū)塊/具有保留海域后備空間資源性質(zhì)的區(qū)塊 | 5 | |
| 污染物類別 | 生活廢水/Ⅰ類一般工業(yè)固體廢物 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/Ⅱ類一般工業(yè)固體廢物/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水/危險廢物 | 5 | |
| 超標(biāo)因子 | 1個 | 1 |
| 2個以上5個以下 | 2 | |
| 5個以上 | 5 | |
| 超總量因子 | 1個 | 1 |
| 2個以上5個以下 | 2 | |
| 5個以上 | 5 | |
| 排污超標(biāo)狀況 | 超標(biāo)200%以下 | 1 |
| 超標(biāo)200%以上1000%以下 | 2 | |
| 超標(biāo)1000%以上 | 5 | |
| 超總量狀況 | 年總量20％以下 | 1 |
| 年總量20％以上100％以下 | 2 | |
| 年總量100%以上 | 5 | |
| 水日排放量 | 500噸以下（一般排污單位）/20萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 1 |
| 500噸以上1000噸以下（一般排污單位）/20萬噸以上50萬噸以下（生活污水處理廠）/1萬噸以上5萬噸以下（工業(yè)污水處理廠） | 2 | |
| 1000噸以上（一般排污單位）/50萬噸以上（生活污水處理廠）/5萬噸以上（工業(yè)污水處理廠） | 5 | |
| 涉及一般固體廢物數(shù)量 | 1萬噸以下 | 1 |
| 1萬噸以上100萬噸以下 | 2 | |
| 100萬噸以上 | 5 | |
| 涉及危險廢物數(shù)量 | 1噸以下 | 1 |
| 1噸以上2噸以下 | 2 | |
| 2噸以上 | 5 | |
| 涉及密封放射源、射線裝置、放射性物品類型 | Ⅳ類、Ⅴ類放射源/Ⅲ類射線裝置/三類放射性物品 | 1 |
| Ⅱ類、Ⅲ類放射源/Ⅱ類射線裝置/二類放射性物品 | 2 | |
| Ⅰ類放射源/Ⅰ類射線裝置/一類放射性物品 | 5 |
注：本表適用于違反《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國防治海岸工程建設(shè)項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》《防治海洋工程建設(shè)項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》等有關(guān)海洋環(huán)境保護(hù)規(guī)定的違法行為的處罰。
（十四）違反土壤污染防治管理制度的行為
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 責(zé)任主體 | 非土壤污染重點監(jiān)管單位 | 1 |
| 土壤污染重點監(jiān)管單位 | 2 | |
| 涉及土壤面積 | 500平方米以下 | 1 |
| 500平方米以上20000平方米以下 | 2 | |
| 20000平方米以上 | 5 | |
| 排污超標(biāo)狀況 | 超標(biāo)200%以下 | 1 |
| 超標(biāo)200%以上1000%以下 | 2 | |
| 超標(biāo)1000%以上 | 5 | |
| 污染物類別 | 生活廢水/Ⅰ類一般工業(yè)固體廢物 | 1 |
| 服務(wù)業(yè)廢水、養(yǎng)殖廢水/一般工業(yè)廢水/Ⅱ類一般工業(yè)固體廢物/含其他有毒有害物質(zhì)的廢水、醫(yī)療廢水 | 2 | |
| 含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質(zhì)的廢水/危險廢物 | 5 | |
| 土壤污染狀況 | 未造成土壤污染 | 1 |
| 造成土壤污染面積10000平方米以下 | 2 | |
| 造成土壤污染面積10000平方米以上 | 5 | |
| 土壤所在區(qū)域 | 第二類建設(shè)用地/未利用地 | 1 |
| 第一類建設(shè)用地/嚴(yán)格管控類農(nóng)用地/安全利用類農(nóng)用地 | 2 | |
| 優(yōu)先保護(hù)類農(nóng)用地 | 5 |
注：本表適用于違反《中華人民共和國土壤污染防治法》相關(guān)規(guī)定的環(huán)境違法行為的處罰。
二、違法行為共性裁量基準(zhǔn)
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，1-5代表違法行為從輕微到嚴(yán)重的不同程度。
| 裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 兩年內(nèi)環(huán)境違法次數(shù)（不含本次） | 未受過環(huán)境行政處罰 | 1 |
| 4次以下 | 2 | |
| 4次以上 | 5 | |
| 違法行為持續(xù)時間 | 5天以下 | 1 |
| 5天以上30天以下 | 2 | |
| 30天以上 | 5 | |
| 違法行為發(fā)生地點 | 位于相應(yīng)環(huán)境功能規(guī)劃區(qū)域內(nèi) | 1 |
| 位于相應(yīng)環(huán)境功能規(guī)劃區(qū)域外，但不在保護(hù)區(qū)/位于自然保護(hù)區(qū)實驗區(qū)、緩沖區(qū)/位于飲用水水源二級保護(hù)區(qū)、準(zhǔn)保護(hù)區(qū) | 2 | |
| 位于自然保護(hù)區(qū)核心區(qū)/位于飲用水水源一級保護(hù)區(qū) | 5 | |
| 是否造成突發(fā)環(huán)境 事件 | 未造成突發(fā)環(huán)境事件 | 1 |
| 造成一般突發(fā)環(huán)境事件/造成較大突發(fā)環(huán)境事件 /造成重大突發(fā)環(huán)境事件 | 2 | |
| 造成特別重大突發(fā)環(huán)境事件 | 5 | |
| 區(qū)域影響 | 縣級行政區(qū)域內(nèi) | 1 |
| 市級行政區(qū)域內(nèi) | 2 | |
| 省級行政區(qū)域內(nèi)/跨省級行政區(qū)域 | 5 | |
| 社會影響 | 無媒體曝光且無有效投訴 | 1 |
| 縣級、市級、省級媒體曝光/廣西互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站曝光/全國互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站曝光/六次以下有效投訴 | 2 | |
| 中央媒體曝光/六次以上有效投訴/群體事件 | 5 |
注：1．兩年內(nèi)是指以本次違法行為發(fā)生之日起為起點往前追溯兩年；
2．環(huán)境違法次數(shù)以下達(dá)的行政處罰決定書確定，不要求為同一類或同一種違法行為；同一行政處罰決定書含多個環(huán)境違法行為的，以行為個數(shù)計算違法次數(shù)；
3．突發(fā)環(huán)境事件的分級按照《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》的規(guī)定；
4．有效投訴以當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門的記錄確定；
5．媒體，指廣播、電視、報紙、雜志等傳統(tǒng)信息傳播工具及其網(wǎng)絡(luò)載體。
三、違法行為修正裁量基準(zhǔn)
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，-2～2代表可予減輕或者加重處罰的不同情形。
| 修正因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
| 主觀過錯程度 | 受他人脅迫 | -2 |
| 過失 | 0 | |
| 故意 | 2 | |
| 改正態(tài)度 | 立即改正/在規(guī)定期限內(nèi)改正 | -2 |
| 未在規(guī)定期限內(nèi)改正 | 1 | |
| 故意拖延/拒不改正 | 2 | |
| 補(bǔ)救措施 | 積極采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)原狀，消除環(huán)境影響 | -2 |
| 采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)原狀，環(huán)境影響部分消除 | -1 | |
| 采取補(bǔ)救措施，環(huán)境影響未消除 | 0 | |
| 未采取補(bǔ)救措施，環(huán)境影響未擴(kuò)大 | 1 | |
| 未采取補(bǔ)救措施，環(huán)境影響擴(kuò)大 | 2 | |
| 配合調(diào)查情況 | 積極配合調(diào)查 | -2 |
| 消極配合調(diào)查/拒不配合調(diào)查 | 1 | |
| 對執(zhí)法人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)/對舉報人、證人打擊報復(fù) | 2 | |
| 經(jīng)濟(jì)承受度 （企業(yè)類型） | 個體工商戶/自然人 | -2 |
| 一般企事業(yè)單位 | 0 | |
| 央企/國有控股企業(yè)/上市公司 | 2 | |
| 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型 | 鼓勵類 | -2 |
| 其他類 | 0 | |
| 限制類 | 1 | |
| 淘汰類 | 2 |
注：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型按照國家發(fā)展和改革委員會令第29號《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本）》，如有調(diào)整，按新的目錄執(zhí)行。
四、罰款金額的計算
罰款金額采用固定裁量公式計算法計算。
（一）綜合考慮違法行為情節(jié)、后果的嚴(yán)重程度和違法主體特點，確定各個性裁量基準(zhǔn)、共性裁量基準(zhǔn)、修正裁量基準(zhǔn)中裁量因子對應(yīng)的裁量等級數(shù)值。
違法行為在同一裁量因素或者修正因素內(nèi)同時有多個裁量因子的，按裁量等級最高的取值。
無法確定或者對應(yīng)的個性裁量基準(zhǔn)，裁量等級不取值；共性裁量基準(zhǔn)、修正裁量基準(zhǔn)中的所有裁量因素和修正因素，應(yīng)當(dāng)確定裁量因子的裁量等級數(shù)值。
（二）將相關(guān)個性裁量基準(zhǔn)、共性裁量基準(zhǔn)和修正裁量基準(zhǔn)的裁量等級數(shù)值代入裁量公式，計算出與違法行為情節(jié)、后果相匹配的處罰金額。
公式系數(shù)計算按“四舍五入”法取值到小數(shù)點后3位，公式計算的裁量處罰金額按“四舍五入”法取整到“元”。
計算出的裁量處罰金額不得超出法定的裁量范圍。
（三）“排污超標(biāo)狀況”存在多個污染因子超標(biāo)的，以超標(biāo)倍數(shù)最高的污染因子進(jìn)行等級裁量，“小時煙氣流量”以超標(biāo)當(dāng)日在線小時煙氣流量最高值認(rèn)定，“水日排放量”以超標(biāo)當(dāng)日在線污水排放量認(rèn)定。
實際小時煙氣流量和日排水量無法認(rèn)定的，依次以排污許可證、環(huán)評文件、人工監(jiān)測數(shù)據(jù)、污染源普查數(shù)據(jù)及其他方式核定。
（四）污染物排放總量控制指標(biāo)和實際排放總量以各級負(fù)責(zé)總量核定的部門認(rèn)定為準(zhǔn)。
（五）固定裁量公式計算
1．裁量公式：X=N＋（M-N）×[（A-1）/4]×（1+B）
X：裁量處罰金額
M：法定處罰上限
N：法定處罰下限，無下限的取值為0
A：裁量系數(shù)
B：修正系數(shù)
2．裁量系數(shù)A
根據(jù)現(xiàn)場執(zhí)法調(diào)查取證事實，選擇違法行為對應(yīng)的個性裁量基準(zhǔn)、共性裁量基準(zhǔn)，由裁量因子對應(yīng)的裁量等級數(shù)值計算裁量系數(shù)。
①只有一個裁量因子時，A=裁量因子對應(yīng)的裁量等級數(shù)值。
②有兩個或兩個以上裁量因子時，裁量系數(shù)的計算方法為：選擇一個裁量等級最高的，作為首要因子，取其對應(yīng)數(shù)值進(jìn)行計算；其他裁量因子取裁量等級數(shù)值的平均數(shù)進(jìn)行計算。
③A=50%×首要因子等級數(shù)值＋50%×其他裁量因子數(shù)值的平均數(shù)。
④無法適用個性裁量基準(zhǔn)的違法行為，則適用共性裁量基準(zhǔn)確定裁量系數(shù)A。
3．修正系數(shù)B
修正裁量基準(zhǔn)包括：主觀過錯程度、改正態(tài)度、補(bǔ)救措施、配合調(diào)查情況、經(jīng)濟(jì)承受度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型6項，裁量等級數(shù)值從-2到2。
B=（修正裁量基準(zhǔn)中的裁量因子對應(yīng)的裁量等級數(shù)值之和/12）×50%。
