各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團(tuán)公司：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，按照市安委會(huì)辦公室構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的工作要求，市安全監(jiān)管局制定了《上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請督促、指導(dǎo)本地區(qū)、本系統(tǒng)相關(guān)企業(yè)遵照執(zhí)行。
上海市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2017年4月28日
上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試行）
一、適用范圍
本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控。
其中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲(chǔ)經(jīng)營和自有儲(chǔ)存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。
二、編制依據(jù)
《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。
三、風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制管理
（一）基本步驟
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制的基本步驟如下：
1.單元?jiǎng)澐郑焊鶕?jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。
2.風(fēng)險(xiǎn)辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險(xiǎn)辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。
3.風(fēng)險(xiǎn)評估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。
4.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）工作架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。
（三）辨識、評估和控制報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：
1.企業(yè)概況；
2.作業(yè)活動(dòng)表；
3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
4.潛在事故類別及后果；
5.風(fēng)險(xiǎn)等級；
6.現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
7.根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；
8.評估人員、審核人員、日期等。
四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識方法
（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷
推薦以安全檢查表法（SCL）對各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行辨識。
危化行業(yè)企業(yè)可以參照《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》（安監(jiān)總管三〔2012〕103號）、《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）評分細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》（安監(jiān)總廳管三〔2011〕142號、安監(jiān)總管三〔2013〕12號）和《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。
冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。
（二）人的不安全行為
推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨識。
五、風(fēng)險(xiǎn)評估方法
為滿足風(fēng)險(xiǎn)分級的需要，評估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICI）、危險(xiǎn)度評價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評估方法的特點(diǎn)，選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。
行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時(shí)從其規(guī)定。例如，涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）。
六、風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則
（一）基本原則
安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為4級：
A級：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。
B級：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。
C級：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬中度危險(xiǎn)；必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
（二）升級管控
1.涉及下列情形的B級、C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為A級：
（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級、二級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；
（2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；
（3）危險(xiǎn)化學(xué)品長輸管道；
（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。
2.涉及下列情形的C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為B級：
（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級、四級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；
（2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；
（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；
（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。
七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
八、持續(xù)改進(jìn)
原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。
九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。
十、其他
（一）與現(xiàn)狀安全評價(jià)的關(guān)系
企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)已委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控等工作的，應(yīng)當(dāng)對原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級和管控。
（二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備查。本實(shí)施指南實(shí)行后，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素仍未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請。
十一、施行日期和有效期
本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。
附件：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）
2.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，按照市安委會(huì)辦公室構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的工作要求，市安全監(jiān)管局制定了《上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請督促、指導(dǎo)本地區(qū)、本系統(tǒng)相關(guān)企業(yè)遵照執(zhí)行。
上海市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2017年4月28日
上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試行）
一、適用范圍
本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控。
其中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲(chǔ)經(jīng)營和自有儲(chǔ)存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。
二、編制依據(jù)
《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。
三、風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制管理
（一）基本步驟
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制的基本步驟如下：
1.單元?jiǎng)澐郑焊鶕?jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。
2.風(fēng)險(xiǎn)辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險(xiǎn)辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。
3.風(fēng)險(xiǎn)評估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。
4.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）工作架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。
（三）辨識、評估和控制報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：
1.企業(yè)概況；
2.作業(yè)活動(dòng)表；
3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
4.潛在事故類別及后果；
5.風(fēng)險(xiǎn)等級；
6.現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
7.根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；
8.評估人員、審核人員、日期等。
四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識方法
（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷
推薦以安全檢查表法（SCL）對各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行辨識。
危化行業(yè)企業(yè)可以參照《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》（安監(jiān)總管三〔2012〕103號）、《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）評分細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》（安監(jiān)總廳管三〔2011〕142號、安監(jiān)總管三〔2013〕12號）和《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。
冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。
（二）人的不安全行為
推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨識。
五、風(fēng)險(xiǎn)評估方法
為滿足風(fēng)險(xiǎn)分級的需要，評估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICI）、危險(xiǎn)度評價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評估方法的特點(diǎn)，選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。
行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時(shí)從其規(guī)定。例如，涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）。
六、風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則
（一）基本原則
安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為4級：
A級：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。
B級：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。
C級：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬中度危險(xiǎn)；必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
（二）升級管控
1.涉及下列情形的B級、C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為A級：
（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級、二級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；
（2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；
（3）危險(xiǎn)化學(xué)品長輸管道；
（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。
2.涉及下列情形的C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為B級：
（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級、四級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；
（2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；
（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；
（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。
七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
八、持續(xù)改進(jìn)
原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。
九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。
十、其他
（一）與現(xiàn)狀安全評價(jià)的關(guān)系
企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)已委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控等工作的，應(yīng)當(dāng)對原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級和管控。
（二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備查。本實(shí)施指南實(shí)行后，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素仍未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請。
十一、施行日期和有效期
本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。
附件：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）
2.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）
附件1
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）
英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個(gè)作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×S。其中：
R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；
L—代表發(fā)生傷害的可能性；
S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。
從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。
| 賦值 | 偏差發(fā)生頻率 | 安全檢查 | 操作規(guī)程 | 員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)） | 控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施） |
| 5 | 每次作業(yè)或每月發(fā)生 | 無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） | 無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程 | 不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能） | 無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。 |
| 4 | 每季度都有發(fā)生 | 檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） | 操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程 | 不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差） | 有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。 |
| 3 | 每年都有發(fā)生 | 發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） | 發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程 | 一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò)） | 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。 |
| 2 | 每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過 | 標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè) | 操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行 | 勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)） | 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。 |
| 1 | 從未發(fā)生過 | 標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè) | 操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄 | 高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識強(qiáng)） | 監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。 |
從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程度（S）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。
| 等級 | 人員傷害情況 | 財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備 設(shè)施損壞 | 法律法規(guī) 符合性 | 環(huán)境破壞 | 聲譽(yù)影響 |
| 1 | 一般無損傷 | 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下 | 完全符合 | 基本無影響 | 本崗位或 作業(yè)點(diǎn) |
| 2 | 1至2人輕傷 | 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下 | 不符合公司 規(guī)章制度要求 | 設(shè)備、設(shè)施 周圍受影響 | 沒有造成 公眾影響 |
| 3 | 造成1至2人重傷3至6人輕傷 | 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下 | 不符合事業(yè)部程序要求 | 作業(yè)點(diǎn)范圍 內(nèi)受影響 | 引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響 |
| 4 | 1至2人死亡 3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病 | 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下 | 潛在不符合 法律法規(guī)要求 | 造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞 | 引起國家主流媒體報(bào)道 |
| 5 | 3人及以上死亡7人及以上重傷 | 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上 | 違法 | 造成周邊 環(huán)境破壞 | 引起國際主流媒體報(bào)道 |
確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值。
| 嚴(yán)重性S 可能性L | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
| 3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
| 4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
| 5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下四級：
R＝L×S＝17～25：A級，需要立即暫停作業(yè)；
R＝L×S＝13～16：B級，需要采取控制措施；
R＝L×S＝8～12：C級，需要有限度管控；
R＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險(xiǎn)可容許。
附件2
作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）
基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。
定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：
D＝LEC。式中：
D—風(fēng)險(xiǎn)值；
L—發(fā)生事故的可能性大小；
E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；
C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。
當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。
| 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生的可能性 | 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生的可能性 | |
| 10 6 3 1 | 完全可能預(yù)料 相當(dāng)可能 可能，但不經(jīng)常 可能性小，完全意外 | 0.5 0.2 0.1 | 很不可能，可能設(shè)想 極不可能 實(shí)際不可能 |
當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。
| 分?jǐn)?shù)值 | 頻繁程度 | 分?jǐn)?shù)值 | 頻繁程度 | |
| 10 6 3 | 連續(xù)暴露 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 每周一次，或偶然暴露 | 2 1 0.5 | 每月一次暴露 每年幾次暴露 非常罕見地暴露 |
關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。
| 分?jǐn)?shù)值 | 后果 | 分?jǐn)?shù)值 | 后果 | |
| 100 40 15 | 大災(zāi)難，許多人死亡 災(zāi)難，數(shù)人死亡 非常嚴(yán)重，一人死亡 | 7 3 1 | 重傷 輕傷 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 |
風(fēng)險(xiǎn)值（D）求出之后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。下表可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值的參考。
| D值 | 危險(xiǎn)程度 | 風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| ＞320 | 不可容許的危險(xiǎn) | A |
| 160～320 | 高度危險(xiǎn) | B |
| 70～160 | 中度危險(xiǎn) | C |
| ＜70 | 輕度和可容許的危險(xiǎn) | D |
