為增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)意識(shí)，防范壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，借鑒兄弟省市的做法，結(jié)合本省實(shí)際，山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定了《山西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。
一、起草背景和主要依據(jù)
黨的十八大以來(lái)，我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序不斷規(guī)范，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不斷完善，公平競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位不斷加強(qiáng)，但仍存在部分行業(yè)和領(lǐng)域壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為多發(fā)、監(jiān)管體系有待健全、全社會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)有待提升等問(wèn)題，為此，2021年10月25日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化反壟斷深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的意見(jiàn)》。為貫徹落實(shí)兩辦意見(jiàn)，我們以指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)為目標(biāo)，突出為經(jīng)營(yíng)者提供指導(dǎo)和服務(wù)，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，防范壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定了《山西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》。
二、《指引》的主要特點(diǎn)
（一）突出系統(tǒng)性。《指引》從提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)層面，對(duì)經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指引。既倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者完善合規(guī)管理剛性制度，也鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者注重積極培育和推廣合規(guī)文化；既對(duì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行了明確，也對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示；既倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好合規(guī)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理，也對(duì)保障措施作出提醒，為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)提供全方位指引。
（二）突出針對(duì)性。《指引》針對(duì)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)方面存在的反壟斷法律意識(shí)不強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)文化缺位、管理層不重視、合規(guī)制度不健全、人才匱乏、保障措施不足等突出問(wèn)題，從合規(guī)管理文化、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)方面確立經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的基本要求和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，闡明經(jīng)營(yíng)者行為邊界和底線，對(duì)合規(guī)工作中存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)給予有效回應(yīng)，保障經(jīng)營(yíng)者依法依規(guī)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)。
（三）突出指導(dǎo)性。《指引》以《反壟斷法》為依據(jù)，明確了經(jīng)營(yíng)者需要重點(diǎn)關(guān)注的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理作出一般性指引。《指引》本身沒(méi)有法律意義上的強(qiáng)制力，更主要的作用是鼓勵(lì)和指導(dǎo)。經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)照《指引》，從自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實(shí)際出發(fā)，采取適合的方式加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，達(dá)到降低法律風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)健康發(fā)展的效果。
三、《指引》的主要內(nèi)容
《山西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》指南》分為總則，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)提示，反壟斷合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)處置和附則5章，共25條。主要內(nèi)容包括：
（一）總則。介紹指引的目的和依據(jù)、適用范圍和基本概念。
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)提示。主要對(duì)壟斷協(xié)議行為識(shí)別、行業(yè)協(xié)會(huì)組織達(dá)成壟斷協(xié)議識(shí)別、壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)防范、濫用市場(chǎng)支配地位行為識(shí)別、濫用市場(chǎng)支配地位風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)營(yíng)者集中行為識(shí)別、經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險(xiǎn)防范、特殊市場(chǎng)領(lǐng)域特別提示、境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)提示、行政壟斷的特殊注意、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容進(jìn)行了提示。
（三）反壟斷合規(guī)管理。明確了合規(guī)建設(shè)、合規(guī)管理部門、合規(guī)管理部門職責(zé)等內(nèi)容。
（四）風(fēng)險(xiǎn)處置。對(duì)配合調(diào)查義務(wù)、承諾制度、 寬大制度、行政救濟(jì)、舉報(bào)監(jiān)督等風(fēng)險(xiǎn)處置方式方法進(jìn)行了明確。
（五）附 則。主要對(duì)指引的效力進(jìn)行說(shuō)明。強(qiáng)調(diào)《指引》僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。
《指引》的制定與出臺(tái)，是開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)的重要措施，有利于引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
