各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局各處室、執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局：
為進(jìn)一步規(guī)范本市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)2021年7月15日施行的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)現(xiàn)行《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》中部分條款和內(nèi)容進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將經(jīng)修訂的《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2022年1月29日
附件： 
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理
行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定
第一條（目的和依據(jù)）
為了規(guī)范本市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條（適用范圍）
本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰裁量時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定、《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》和本市市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域輕微違法免罰清單。
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)具體違法行為的行政處罰裁量基準(zhǔn)有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條（行政處罰裁量基準(zhǔn)定義）
行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
第四條（適用原則）
本市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法原則、過(guò)罰相當(dāng)原則、處罰與教育相結(jié)合原則、綜合裁量原則。
第五條（法律沖突適用規(guī)則）
當(dāng)事人同一違法行為同時(shí)違反數(shù)個(gè)不同層級(jí)效力的法律規(guī)范，在選擇適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）優(yōu)先適用上位法規(guī)定；
（二）同一機(jī)關(guān)制定的，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；
（三）同一機(jī)關(guān)制定的，新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定；
（四）同一機(jī)關(guān)制定的，新的一般規(guī)定與舊的特殊規(guī)定不一致的；以及同一位階的法規(guī)定不一致的，根據(jù)有權(quán)部門(mén)的裁決進(jìn)行適用。
第六條（裁量基準(zhǔn)模式及裁量因素）
本市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)將主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，采用劃分裁量階次模式。
根據(jù)不同違法行為的特點(diǎn)，綜合考慮違法行為風(fēng)險(xiǎn)性、持續(xù)情況、危害程度、危害后果和社會(huì)影響程度等事實(shí)和因素。
第七條（裁量等級(jí)）
行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級(jí)。
其中，不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30％部分。
一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30％至70％部分。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較高的30％部分。
第八條（行政處罰種類的輕重程度）
在常用的行政處罰種類中，警告、通報(bào)批評(píng)是較輕的行政處罰種類；暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件、限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)是較重的行政處罰種類；罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物的輕重程度介于兩者之間。
第九條（應(yīng)當(dāng)不予行政處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；
（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年。法律另有規(guī)定的除外。
第十條（應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十一條（可以從輕或者減輕行政處罰情形）
有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施違法行為的；
（二）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：
（一）積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；
（二）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；
（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（四）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的。
第十二條（可以從重行政處罰情形）
有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；
（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；
（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)已依法對(duì)上述行為進(jìn)行處罰的除外；
（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（七）其他依法可以從重行政處罰的。
發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法從重處罰。
第十三條（應(yīng)當(dāng)一般行政處罰情形）
違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。
第十四條（“可單處”“可并處”等情形）
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或并處不同種類行政處罰的，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）屬于從輕或者減輕行政處罰情形的，不再實(shí)施可處的罰種；
（二）屬于一般或者從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施可以單處或并處的罰種；
（三）同時(shí)具有從輕、減輕、從重行政處罰等情形的，根據(jù)綜合裁量決定，依據(jù)本條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行適用。
第十五條（“情節(jié)嚴(yán)重”情形）
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“情節(jié)嚴(yán)重”情形行政處罰的，對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”情形的確定，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）相關(guān)實(shí)體法對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”情形有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；
（二）相關(guān)實(shí)體法未對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”情形作明確規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)立法本意，根據(jù)上級(jí)部門(mén)的執(zhí)法辦案要求，綜合考慮部門(mén)監(jiān)管執(zhí)法工作實(shí)際和具體違法事實(shí)等情況，對(duì)是否屬于“情節(jié)嚴(yán)重”情形進(jìn)行綜合判斷，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第十六條（綜合裁量情形）
違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定。
對(duì)于事關(guān)人民群眾身體健康、生命安全等的違法行為，實(shí)行最嚴(yán)厲的處罰。
第十七條（罰款的裁量標(biāo)準(zhǔn)）
對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數(shù)額（倍數(shù)）按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外：
以最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）與最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的差值為基準(zhǔn)值。減輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以下確定（不含本數(shù)）；從輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）；一般處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％至70％幅度內(nèi)確定（不含本數(shù)）；從重處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）在最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）下浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）。
法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的，最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以零計(jì)算。
第十八條（制定裁量基準(zhǔn)）
市市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量的內(nèi)容進(jìn)行梳理，區(qū)分從輕、一般、從重行政處罰情形，制定《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》；并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化和本市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法實(shí)際，適時(shí)對(duì)《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》進(jìn)行評(píng)估、修訂。
第十九條（證據(jù)采集）
市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法辦案人員在案件調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的裁量因素和情形，依法、全面、客觀收集相關(guān)證據(jù)。
第二十條（說(shuō)理依據(jù)）
本規(guī)定及《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》可以作為行政處罰決定說(shuō)理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書(shū)、決定書(shū)中援引。
第二十一條（“從舊兼從輕”適用規(guī)則）
實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的行政處罰裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，但是，作出行政處罰時(shí)，原行政處罰裁量基準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定被修改或者廢止的，且本規(guī)定及《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》的行政處罰裁量結(jié)果較輕的，適用新的規(guī)定。
第二十二條（施行日期）
本規(guī)定自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室 2022年1月29日印發(fā)
