一、起草目的及依據
為認真貫徹落實黨中央關于強化反壟斷和防止資本無序擴張的決策部署，大力宣傳反壟斷監管政策，提升我省經營者反壟斷合規意識和能力，更好地保護經營者和消費者合法權益，省市場監督管理局在總結我省反壟斷執法實踐的基礎上，根據《中華人民共和國反壟斷法》等法律、法規、規章及其他規范性文件，參照國務院反壟斷委員會《經營者反壟斷合規指南》等指南，制定出臺《陜西省經營者反壟斷合規指引》（以下簡稱《指引》）。
二、起草過程
（一）深入調查研究。省市場監督管理局深入相關行業主管部門、各級市場監管部門、有關市場主體開展調研，認真研究行業競爭狀況和特點，確保《指引》緊密結合實際，切實保障各類市場主體在規范中持續健康發展。
（二）全面總結經驗。省市場監督管理局在全面總結我省近年來的反壟斷執法實踐的基礎上，針對易發、多發的壟斷行為，提示經營者應當重點關注的競爭合規風險點，為經營者建立反壟斷合規體系和依法合規開展經營活動提供參考。
（三）充分汲取建議。為切實增強《指引》起草工作的科學性、有效性、針對性，2021年8月，省市場監督管理局向社會公開征求意見，同時，廣泛征求各級市場監管部門的建議，共收到市場主體和專家學者等方面的意見建議43條，采納34條，充分凝聚各方共識，確保《指引》科學有效。
三、主要特點
（一）聚焦競爭合規指導。《指引》強調經營者應當高度重視合規建設，建議經營者根據行業特點和自身實際，通過建立反壟斷合規管理制度、設立反壟斷合規管理部門、積極培育合規文化等多種形式加強反壟斷合規管理，防范競爭合規風險，促進我省各類市場主體在規范中持續健康發展。
（二）聚焦公平競爭倡導。《指引》詳細介紹了認定壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中等三類主要壟斷行為的思路和方法，倡導經營者主動開展競爭行為風險識別，避免觸犯《反壟斷法》，積極維護公平競爭的市場秩序。
（三）聚焦重點行業引導。一方面，結合當前經濟形勢和我省反壟斷執法實踐，《指引》對公用事業、建材、原料藥、平臺經濟等四個具體行業的經營者進行特別提示，助力經營者降低反壟斷合規風險。另一方面，指導經營者依法行使陳述申辯、聽證、豁免、承諾、寬大制度等權利，同時，積極履行配合反壟斷調查、停止違法行為等法定義務。
四、主要內容
《指引》分為總則、反壟斷合規管理、反壟斷合規風險識別、反壟斷合規風險應對、反壟斷合規風險法律責任和附則等6個章節，共23條。主要包括以下內容：
（一）總則。制定《指引》的目的和依據，對適用范圍和《指引》涉及的基本概念進行闡釋，突出反壟斷合規文化倡導的重要性。
（二）反壟斷合規管理。明確反壟斷合規建設、合規管理部門、合規管理部門職責等具體內容，鼓勵經營者建立獨立的反壟斷合規管理部門。
（三）反壟斷合規風險識別。以《反壟斷法》為依據，結合國務院反壟斷委員會頒布的反壟斷指南和市場監管總局頒布的規章以及其他指導性文件精神，對如何識別壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中等三類主要壟斷行為進行了詳細闡述。同時，對公用事業、建材、原料藥、平臺經濟等四個具體行業的經營者進行了特別提示。
（四）反壟斷合規風險應對。第一，當經營者面臨反壟斷調查時，應當依法積極配合調查，避免發生拒絕或阻礙調查等違法行為；第二，當經營者可能存在涉嫌壟斷行為時，《指引》介紹了《反壟斷法》的承諾制度和寬大制度，為經營者爭取最好處理結果提供清晰指引；第三，當經營者對反壟斷執法機構作出的處理不服的，《指引》明確經營者的行政救濟方式；第四，當經營者和消費者發現涉嫌壟斷行為的，如何向反壟斷執法機構舉報。
（五）反壟斷合規風險法律責任。闡述經營者違反《反壟斷法》后產生的法律責任。
（六）附則。明確《指引》不具備法律意義上的強制力，僅對經營者反壟斷合規作出一般性指引。
此外，為便于經營者和消費者查找反壟斷監管政策和相關典型案例，《指引》將“反壟斷法相關法規參考目錄”、“反壟斷典型案例”納為附件。
