為深入貫徹落實黨中央關(guān)于強化反壟斷和防止資本無序擴張、推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的重大決策部署，引導(dǎo)平臺企業(yè)加強競爭合規(guī)管理，提高競爭合規(guī)意識，防范競爭合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)省委省政府部署要求，近日浙江省市場監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合競爭執(zhí)法實踐，發(fā)布了全國首個平臺企業(yè)競爭合規(guī)指引——《浙江省平臺企業(yè)競爭合規(guī)指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》）。
一、制定《合規(guī)指引》的背景
強化反壟斷和防止資本無序擴張、推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署。今年以來，根據(jù)省委省政府和市場監(jiān)管總局部署要求，浙江省率先出臺平臺經(jīng)濟監(jiān)管20條舉措，開發(fā)上線“浙江公平在線”數(shù)字化監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)，多次召開平臺企業(yè)行政指導(dǎo)會、約談會、輔導(dǎo)會、培訓(xùn)會，持續(xù)打好機制創(chuàng)新、數(shù)字賦能等平臺經(jīng)濟監(jiān)管“組合拳”，著力構(gòu)建平臺經(jīng)濟監(jiān)管“浙江模式”，打造既有活力、又有秩序的平臺經(jīng)濟生態(tài)體系，得到黨中央國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)充分肯定，取得了顯著成效。
在平臺經(jīng)濟監(jiān)管的過程中，我們發(fā)現(xiàn)平臺企業(yè)發(fā)揮著十分關(guān)鍵的作用。平臺企業(yè)不僅要將監(jiān)管要求內(nèi)化到企業(yè)經(jīng)營的管理當(dāng)中，加強自身合規(guī)管理，及時預(yù)見防范和化解合規(guī)風(fēng)險，還要全面履行好對商家的管理責(zé)任，積極發(fā)揮平臺企業(yè)在平臺經(jīng)濟治理中的積極作用。但從監(jiān)管實踐來看，平臺企業(yè)存在競爭合規(guī)意識薄弱、競爭合規(guī)機制不健全等突出問題。為進(jìn)一步鞏固治理成果，增強平臺企業(yè)競爭合規(guī)意識，落實省委省政府“優(yōu)化事前合規(guī)、事中審查、事后執(zhí)法的全鏈條監(jiān)管機制”“在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域整體推進(jìn)公平競爭、監(jiān)管創(chuàng)新和推動企業(yè)競爭力提升上走在前列”的要求，浙江省市場監(jiān)督管理局堅持以平臺企業(yè)重大關(guān)切和需求為導(dǎo)向，在前期執(zhí)法實踐的基礎(chǔ)上制定了《合規(guī)指引》，以期提升我省平臺企業(yè)競爭力，完善平臺經(jīng)濟治理體系，推進(jìn)平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
二、制定《合規(guī)指引》的過程
今年4月起，浙江省市場監(jiān)督管理局在總結(jié)前期執(zhí)法實踐的基礎(chǔ)上，組成工作專班，采取走訪、座談、書面交流等多種方式開展調(diào)研，著手起草《合規(guī)指引》。起草過程重點把握四個關(guān)鍵：
（一）深入總結(jié)平臺治理經(jīng)驗。認(rèn)真研究《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等相關(guān)規(guī)定，系統(tǒng)梳理平臺經(jīng)濟領(lǐng)域競爭政策規(guī)定和監(jiān)管要求。全面提示平臺企業(yè)反壟斷、反不正當(dāng)競爭等法律合規(guī)風(fēng)險，為其建立競爭合規(guī)體系提供框架性安排。
（二）全面研判平臺存在問題。根據(jù)有關(guān)平臺問題清單，深入分析平臺企業(yè)出現(xiàn)的反壟斷、反不正當(dāng)競爭等方面的風(fēng)險和問題，重點梳理出壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、不正當(dāng)競爭、具有平臺企業(yè)特性的競爭違法行為和高風(fēng)險敏感行為等6大類45種行為，提醒平臺企業(yè)予以識別和防范。
（三）充分聽取專家意見建議。為切實增強起草工作的科學(xué)性、有效性、針對性，充分發(fā)揮浙江省反壟斷專家指導(dǎo)委員會和相關(guān)經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)專家以及律所專家的智庫作用，專門組織召開專家研討會議，對《合規(guī)指引》的定位、框架和主要內(nèi)容等進(jìn)行深入研究，對有關(guān)草稿反復(fù)斟酌、多次修改。
（四）廣泛征求各方意見建議。初稿形成后，書面征求了省內(nèi)主要平臺企業(yè)的意見；積極聽取了各地市場監(jiān)管部門的建議；合理采納了省平臺經(jīng)濟工作專班成員單位的有關(guān)意見；并充分研究并吸納了專家的合理化建議，對《合規(guī)指引》予以完善，最終于近期正式出臺。
三、《合規(guī)指引》的特點
作為我省出臺的全國首個平臺企業(yè)競爭合規(guī)指引，主要有以下三個特點：
（一）突出指導(dǎo)性。《合規(guī)指引》是對平臺企業(yè)競爭合規(guī)的鼓勵和指導(dǎo)，沒有法律意義上的強制力，但《合規(guī)指引》以《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)為依據(jù)，明確了平臺企業(yè)需要著重關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險點，對平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理作出了一般性指引。平臺企業(yè)可以對照《合規(guī)指引》，從自身組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)類型和經(jīng)營規(guī)模等實際出發(fā)，采取適當(dāng)方式加強競爭合規(guī)管理，防范競爭合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
（二）突出針對性。《合規(guī)指引》針對目前我省平臺經(jīng)濟監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的平臺企業(yè)競爭合規(guī)意識薄弱、競爭合規(guī)文化缺位、競爭合規(guī)機制不健全等突出問題，從競爭合規(guī)承諾與合規(guī)管理、競爭合規(guī)風(fēng)險識別、競爭合規(guī)機制運行、競爭合規(guī)文化建設(shè)等多個方面明確了平臺企業(yè)競爭合規(guī)工作中的基本要求，尤其在競爭合規(guī)風(fēng)險識別環(huán)節(jié)，歸納提煉了7類具有平臺企業(yè)特性的競爭違法行為和14類具有平臺企業(yè)特性的高風(fēng)險敏感行為，回應(yīng)了平臺企業(yè)競爭合規(guī)中的有關(guān)問題，保障平臺企業(yè)依法依規(guī)開展公平競爭。
（三）突出系統(tǒng)性。《合規(guī)指引》以平臺企業(yè)為中心，從反壟斷、反不正當(dāng)競爭兩個角度，以及平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者兩個維度，全面梳理了平臺企業(yè)競爭合規(guī)的有關(guān)責(zé)任風(fēng)險和權(quán)利義務(wù)。從完善平臺企業(yè)合規(guī)制度、提示平臺企業(yè)合規(guī)風(fēng)險、促進(jìn)平臺企業(yè)合規(guī)運行、加強平臺企業(yè)合規(guī)保障等多個方面，對平臺企業(yè)做好競爭合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。
四、《合規(guī)指引》的內(nèi)容
《合規(guī)指引》共六章30條，分為總則、競爭合規(guī)承諾與合規(guī)管理、競爭合規(guī)風(fēng)險識別、競爭合規(guī)運行、競爭合規(guī)保障、附則等，主要內(nèi)容包括：
（一）總則。主要規(guī)定了《合規(guī)指引》制定的目的是引導(dǎo)我省平臺企業(yè)加強競爭合規(guī)管理，防范競爭合規(guī)風(fēng)險；適用的范圍是我省注冊的平臺企業(yè)，但省外注冊的平臺企業(yè)在我省從事經(jīng)營活動的也可參照制定競爭合規(guī)制度。
（二）競爭合規(guī)承諾與合規(guī)管理。鼓勵平臺企業(yè)決策人員和高級管理人員作出并履行競爭合規(guī)承諾；鼓勵平臺企業(yè)從競爭合規(guī)管理機構(gòu)、負(fù)責(zé)人、管理制度三個維度建立健全競爭合規(guī)管理機制。
（三）競爭合規(guī)風(fēng)險識別。一是從反壟斷的角度，提示識別可能構(gòu)成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經(jīng)營者集中等違反《反壟斷法》規(guī)定的行為；二是從反不正當(dāng)競爭的角度，提示識別可能違反《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的行為；三是歸納提煉了具有平臺企業(yè)特性的競爭違法行為和高風(fēng)險敏感行為以及平臺企業(yè)在國際市場的反壟斷風(fēng)險。
（四）競爭合規(guī)運行。分別從風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險處置、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報、合規(guī)審查、定期評估等七方面，對平臺企業(yè)競爭合規(guī)運行提出指導(dǎo)，引導(dǎo)平臺企業(yè)搭建競爭合規(guī)運行機制。
（五）競爭合規(guī)保障。分別從合規(guī)考核、內(nèi)部舉報、合規(guī)培訓(xùn)、倡導(dǎo)競爭合規(guī)文化、推進(jìn)合規(guī)管理數(shù)字化改革、合規(guī)評估等六個方面，引導(dǎo)平臺企業(yè)保障企業(yè)競爭合規(guī)機制正常運行。
（六）附則。對《合規(guī)指引》的效力、施行日期和解釋問題給予了明確。
《合規(guī)指引》的發(fā)布，為我省平臺企業(yè)開展競爭合規(guī)工作提供了明確指引和具體要求，有助于平臺企業(yè)和平臺內(nèi)經(jīng)營者深化對《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)的理解和認(rèn)識，有效預(yù)防和降低競爭合規(guī)風(fēng)險，樹立平臺企業(yè)良好形象。下一步，浙江省市場監(jiān)督管理局將全面貫徹落實黨的十九屆五中全會、中央經(jīng)濟工作會議和中央財經(jīng)委員會第九次會議精神，按照省委省政府和市場監(jiān)管總局部署要求，堅持依法行政，積極主動作為，為平臺企業(yè)提供競爭合規(guī)指導(dǎo)，適時組織開展重點平臺企業(yè)競爭合規(guī)評估，切實維護市場公平競爭，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展發(fā)展。
