上海市人民代表大會常務(wù)委員會公告
第69號
《上海市人民代表大會常務(wù)委員會規(guī)范性文件備案審查條例》已由上海市第十五屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議于2021年5月21日通過，現(xiàn)予公布，自2021年7月1日起施行。
上海市人民代表大會常務(wù)委員會
2021年5月21日
上海市人民代表大會常務(wù)委員會
規(guī)范性文件備案審查條例
（2021年5月21日上海市第十五屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議通過）
第一章 總則
第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范備案審查工作，加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)，履行憲法、法律賦予地方各級人民代表大會及其常務(wù)委員會的監(jiān)督職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國憲法》以及《中華人民共和國立法法》《中華人民共和國各級人民代表大會常務(wù)委員會監(jiān)督法》等法律的有關(guān)規(guī)定，參照全國人大常委會《法規(guī)、司法解釋備案審查工作辦法》，結(jié)合本市實際，制定本條例。
第二條 市人民代表大會常務(wù)委員會（以下簡稱市人大常委會）對規(guī)范性文件的備案審查，適用本條例。
本條例所稱規(guī)范性文件，是指本市行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)國家機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人和其他組織權(quán)利、義務(wù)，具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)可以反復(fù)適用的文件。
下列規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)報送市人大常委會備案：
（一）市人民政府制定的規(guī)章；
（二）市人民政府制定的決定、命令、規(guī)定、辦法等規(guī)范性文件；
（三）本市地方性法規(guī)要求市人民政府及其相關(guān)工作部門制定的與實施該法規(guī)相配套的規(guī)范性文件；
（四）市監(jiān)察委員會為執(zhí)行國家法律法規(guī)或根據(jù)授權(quán)制定的規(guī)范性文件；
（五）市高級人民法院、市人民檢察院制定的指導(dǎo)、規(guī)范審判、檢察業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件；
（六）區(qū)人民代表大會及其常務(wù)委員會作出的決議、決定；
（七）依法應(yīng)當(dāng)向市人大常委會報送備案的其他規(guī)范性文件。
第三條 市人大常委會依照憲法、法律開展備案審查工作，保證黨中央令行禁止，保障憲法法律實施，保護(hù)公民合法權(quán)益，維護(hù)國家法制統(tǒng)一，促進(jìn)本市國家機(jī)關(guān)提高規(guī)范性文件制定水平。
第四條 開展備案審查工作，應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序，堅持有件必備、有備必審、有錯必糾的原則。
第五條 市人大常委會辦公廳（以下簡稱常委會辦公廳）負(fù)責(zé)報送備案的規(guī)范性文件的接收、登記、轉(zhuǎn)送和存檔等工作。
市人大常委會法制工作委員會（以下簡稱法工委）是規(guī)范性文件備案審查的日常工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)有關(guān)備案審查的分辦、協(xié)調(diào)、綜合、研究、報告等工作。
市人民代表大會專門委員會、常委會工作委員會（以下簡稱有關(guān)委員會）按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域規(guī)范性文件的審查研究工作。
第六條 市人大常委會加強(qiáng)備案審查信息化建設(shè)，建立健全覆蓋全市、互聯(lián)互通、操作便捷的備案審查信息平臺，提高備案審查工作信息化水平。
第七條 常委會工作機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與市委辦公廳、市政府辦公廳、市監(jiān)察委員會、市高級人民法院和市人民檢察院備案審查工作機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和協(xié)作，形成備案審查銜接聯(lián)動機(jī)制。
第八條 常委會工作機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與區(qū)人大常委會的工作聯(lián)系，根據(jù)需要進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第二章 備案
第九條 規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)自公布之日起三十日內(nèi)報送備案。
報送備案，應(yīng)當(dāng)按要求一并報送備案報告、規(guī)范性文件正式文本及相關(guān)說明材料的紙質(zhì)文本一式三份和電子文本。
報送單位應(yīng)當(dāng)通過市人大常委會備案審查信息系統(tǒng)報送全部備案文件的電子文本，報送的電子文本應(yīng)當(dāng)符合全國人大常委會工作機(jī)構(gòu)印發(fā)的格式標(biāo)準(zhǔn)和要求。
第十條 規(guī)范性文件由下列機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)報送備案：
（一）市人民政府及其相關(guān)工作部門制定的規(guī)范性文件，由市人民政府辦公廳報送備案；
（二）市監(jiān)察委員會制定的規(guī)范性文件，由監(jiān)察委員會辦公廳報送備案；
（三）市高級人民法院、市人民檢察院制定的規(guī)范性文件，由市高級人民法院辦公室、市人民檢察院辦公室報送備案；
（四）區(qū)人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的規(guī)范性文件，由區(qū)人大常委會辦公室報送備案。
第十一條 常委會辦公廳自收到備案文件之日起五個工作日內(nèi)進(jìn)行審核，對符合法定范圍和程序、備案文件齊全、符合格式標(biāo)準(zhǔn)和要求的，予以接收登記后轉(zhuǎn)送法工委；對不符合法定范圍和程序、備案文件不齊全或者不符合格式標(biāo)準(zhǔn)和要求的，應(yīng)當(dāng)要求報備單位補(bǔ)充或予以退回重新進(jìn)行報備并說明理由。補(bǔ)充報備材料或重新報送備案，應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起十個工作日內(nèi)完成。
法工委對報送備案的文件進(jìn)行審查研究，根據(jù)職責(zé)分工送有關(guān)委員會審查研究。
第十二條 每年一月三十一日前，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其上一年度制定、修改和廢止的規(guī)范性文件目錄報送常委會辦公廳備查。
市人大常委會辦公廳通過市人大常委會公報和上海人大公眾網(wǎng)向社會公布上一年度備案的規(guī)范性文件目錄。
第三章 審查
第一節(jié) 審查職責(zé)
第十三條 有關(guān)委員會、法工委對報送備案的規(guī)范性文件依職權(quán)主動進(jìn)行審查。
有關(guān)委員會應(yīng)當(dāng)自收到分送的報備文件之日起三十日內(nèi)提出書面審查研究意見，送法工委綜合研究；但需要函告制定機(jī)關(guān)作出說明的除外。
第十四條 國家機(jī)關(guān)依法向市人大常委會書面提出的對規(guī)范性文件的審查要求，由常委會辦公廳接收、登記，報秘書長批轉(zhuǎn)有關(guān)委員會會同法工委進(jìn)行審查研究。
第十五條 國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織以及公民依法向市人大常委會書面提出的對規(guī)范性文件的審查建議，由法工委負(fù)責(zé)接收、登記，會同有關(guān)委員會審查研究。
第十六條 經(jīng)初步研究，審查建議有下列情形之一的，可以不啟動審查程序：
（一）建議審查的規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定已經(jīng)修改或者廢止；
（二）此前已就建議審查的規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定與制定機(jī)關(guān)作過溝通，制定機(jī)關(guān)明確表示同意修改或者廢止；
（三）此前對建議審查的規(guī)范性文件的同一規(guī)定進(jìn)行過審查，已有審查結(jié)論；
（四）建議審查的理由不明確或者明顯不成立；
（五）其他不宜啟動審查程序的情形。
第十七條 對審查建議進(jìn)行初步審查研究后，法工委認(rèn)為需要啟動審查程序的，經(jīng)報秘書長同意按第五條規(guī)定的職責(zé)分工送有關(guān)委員會提出審查研究意見。
第十八條 結(jié)合貫徹黨中央決策部署、落實全國人大常委會決定，圍繞本市工作重點，法工委會同有關(guān)委員會對相關(guān)的規(guī)范性文件開展專項審查。
第十九條 對不屬于市人大常委會備案審查范圍的規(guī)范性文件提出的審查建議，法工委依法移送有權(quán)審查的機(jī)關(guān)處理，或者告知提出審查建議的公民、組織直接向有權(quán)審查的機(jī)關(guān)提出審查建議。
對有關(guān)機(jī)關(guān)移送的審查建議，法工委按本條例的相關(guān)規(guī)定研究處理。
第二節(jié) 審查程序
第二十條 在依職權(quán)審查、移送審查、專項審查中，或者根據(jù)審查要求、審查建議進(jìn)行審查研究中，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件可能存在本條例第三章第三節(jié)規(guī)定情形的，可以函告制定機(jī)關(guān)在三十日內(nèi)作出說明并書面反饋說明意見。
第二十一條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查研究，可以通過座談會、聽證會、論證會、委托第三方研究等方式，聽取有關(guān)國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織、人大代表、專家學(xué)者以及利益相關(guān)方的意見。
第二十二條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查研究，根據(jù)需要可以進(jìn)行實地調(diào)研，深入了解實際情況。
第二十三條 法工委應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與有關(guān)委員會在備案審查工作中的溝通協(xié)調(diào)，適時向有關(guān)委員會了解備案審查工作的情況。
有關(guān)委員會、法工委在審查研究中有較大意見分歧的，經(jīng)報秘書長同意向主任會議報告。
第三節(jié) 審查標(biāo)準(zhǔn)
第二十四條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查研究，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件可能存在違背憲法規(guī)定、憲法原則或憲法精神問題的，應(yīng)當(dāng)向全國人大常委會報告。
第二十五條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在與黨中央的重大決策部署不相符或者與國家重大改革方向不一致問題的，應(yīng)當(dāng)提出意見。
第二十六條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件違背法律、法規(guī)的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)提出意見：
（一）違反《中華人民共和國立法法》第八條規(guī)定，對只能制定法律的事項作出規(guī)定；
（二）超越權(quán)限，違法設(shè)定公民、法人和其他組織的權(quán)利和義務(wù)，或者違法設(shè)定國家機(jī)關(guān)的權(quán)力和責(zé)任；
（三）違法設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制，或者對法律、法規(guī)設(shè)定的行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制違法作出調(diào)整和改變；
（四）與法律、法規(guī)的規(guī)定明顯不一致，或者與法律、法規(guī)的立法目的、原則明顯相違背，旨在抵消、改變或者規(guī)避法律、法規(guī)的規(guī)定；
（五）違反授權(quán)決定，超出授權(quán)范圍；
（六）違背法定程序；
（七）其他違背法律、法規(guī)規(guī)定的情形。
第二十七條 對規(guī)范性文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在明顯不適當(dāng)問題，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)提出意見：
（一）明顯違背社會主義核心價值觀和公序良俗；
（二）對公民、法人或者其他組織的權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定明顯不合理，或者為實現(xiàn)立法目的所規(guī)定的手段與立法目的明顯不匹配；
（三）因現(xiàn)實情況發(fā)生重大變化而不宜繼續(xù)施行；
（四）其他明顯不適當(dāng)?shù)那樾巍?/p>
第四章 處理
第二十八條 有關(guān)委員會、法工委在審查研究中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件可能存在本條例第三章第三節(jié)規(guī)定情形的，可以與制定機(jī)關(guān)溝通，或者采用書面方式對制定機(jī)關(guān)進(jìn)行詢問。
第二十九條 經(jīng)審查研究，認(rèn)為規(guī)范性文件存在本條例第三章第三節(jié)規(guī)定情形，需要予以糾正的，由法工委會同有關(guān)委員會提出研究意見，與制定機(jī)關(guān)溝通，要求制定機(jī)關(guān)予以修改或者廢止。
經(jīng)溝通，制定機(jī)關(guān)及時修改或者廢止規(guī)范性文件，或者書面提出明確處理計劃和時限的，審查中止。
經(jīng)溝通沒有結(jié)果的，法工委會同有關(guān)委員會依法提出書面審查研究意見，經(jīng)主任會議決定由辦公廳發(fā)函制定機(jī)關(guān)，要求在兩個月內(nèi)提出書面處理意見。
第三十條 制定機(jī)關(guān)按照主任會議要求或者常委會工作機(jī)構(gòu)意見，對有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行糾正并完成相關(guān)工作的，審查終止。
制定機(jī)關(guān)未按照主任會議決定的書面審查研究意見對有關(guān)規(guī)范性文件予以修改或者廢止的，有關(guān)委員會或者法工委應(yīng)當(dāng)向主任會議提出撤銷該規(guī)范性文件的議案、建議，由主任會議決定提請市人大常委會會議審議決定。
第三十一條 規(guī)范性文件修改或者廢止的，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時書面告知，并按照本條例規(guī)定重新報送備案。
第三十二條 規(guī)范性文件審查工作結(jié)束后，國家機(jī)關(guān)提出的審查要求，由常委會辦公廳向該國家機(jī)關(guān)反饋審查結(jié)果；國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織以及公民提出的審查建議，由法工委反饋審查結(jié)果。
反饋采取書面形式，必要時也可以采取口頭形式。對通過市人大備案審查信息系統(tǒng)提出的審查建議，可以通過備案審查信息系統(tǒng)進(jìn)行反饋。
第三十三條 規(guī)范性文件審查工作結(jié)束后，有關(guān)審查研究資料應(yīng)當(dāng)及時歸檔保存。
第五章 報告工作
第三十四條 法工委應(yīng)當(dāng)每年向市人大常委會報告開展規(guī)范性文件備案審查工作的情況，由市人大常委會會議審議。
第三十五條 備案審查工作情況報告的內(nèi)容一般包括：接收備案的情況，開展審查的情況，對規(guī)范性文件糾正處理的情況，開展備案審查制度和能力建設(shè)的情況，下一步工作考慮和建議等。
法工委起草備案審查工作情況的報告，應(yīng)當(dāng)征詢各委員會、常委會辦公廳的意見，報主任會議決定提請市人大常委會會議審議。
第三十六條 備案審查工作情況報告根據(jù)常委會組成人員的審議意見修改后，在市人大常委會公報和上海人大公眾網(wǎng)刊載。
第六章 附則
第三十七條 本市各區(qū)人民代表大會常務(wù)委員會參照本條例對依法接受本級人大常委會監(jiān)督的地方國家機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行備案審查。
第三十八條 本條例自2021年7月1日起施行。2012年4月19日上海市第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十三次會議通過的《上海市人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于規(guī)范性文件備案審查的規(guī)定》同時廢止。
