第一條 為規(guī)范我市生產(chǎn)許可證（含工業(yè)、食品及相關(guān)產(chǎn)品）核查人員的管理，提高核查人員隊(duì)伍的整體素質(zhì)，確保生產(chǎn)許可證核查工作的公平、公正，根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》和《食品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 核查人員包括：生產(chǎn)許可證注冊審查員（以下簡稱審查員）、生產(chǎn)許可證注冊高級審查員（以下簡稱高級審查員）和生產(chǎn)許可證備案技術(shù)專家。
第三條 核查人員應(yīng)按國家質(zhì)檢總局關(guān)于生產(chǎn)許可證核查人員有關(guān)資格管理規(guī)定取得核查人員證書，經(jīng)北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱市質(zhì)監(jiān)局）聘用后，方可從事相應(yīng)的核查工作。
第四條 市質(zhì)監(jiān)局承擔(dān)審查員的申請注冊、晉級、換證、技術(shù)專家的資格申報(bào)、審查員教師的使用和管理、核查人員的聘用。市許可證審查機(jī)構(gòu)受市質(zhì)監(jiān)局的委托，提出核查人員的注冊、晉級、換證的建議，并承擔(dān)培訓(xùn)、使用、評價(jià)和日常管理等相關(guān)工作。
第五條 核查人員的基本要求及資格的取得和保持
審查員和技術(shù)專家的資格和能力要求，審查員、審查員教師的培訓(xùn)、注冊、晉級、期滿換證等工作的要求和實(shí)施，執(zhí)行國家質(zhì)檢總局相關(guān)要求。
第六條 核查人員聘用
取得注冊資格的生產(chǎn)許可證審查員（年齡在60周歲以下在職人員），參加實(shí)地核查前，須經(jīng)本單位推薦，填寫《關(guān)于推薦生產(chǎn)許可證審查員的函》、《生產(chǎn)許可證審查員聘用登記表》（附件1、2），報(bào)市許可證審查機(jī)構(gòu)審核，經(jīng)市質(zhì)監(jiān)局批準(zhǔn)后予以聘用。
第七條 核查人員專業(yè)能力評定
市許可證審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對核查人員的專業(yè)能力進(jìn)行評定，專業(yè)能力評定依據(jù)個(gè)人所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷及審查經(jīng)歷進(jìn)行。評定結(jié)果作為審查組專業(yè)能力配備的依據(jù)。
核查人員應(yīng)至少滿足下列條件中的一項(xiàng)要求，方可在生產(chǎn)許可證實(shí)地核查過程中獨(dú)立承擔(dān)生產(chǎn)工藝、技術(shù)文件、產(chǎn)品檢驗(yàn)等專業(yè)過程的審查：
（一） 相應(yīng)專業(yè)大專（含）以上學(xué)歷，并具有3年（含）以上該專業(yè)的工作經(jīng)歷；
（二） 非相應(yīng)專業(yè)學(xué)歷，并具有5年（含）以上相應(yīng)專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷；
（三） 具有相應(yīng)專業(yè)高級以上（含高級）職稱；
（四） 參加過相應(yīng)產(chǎn)品審查細(xì)則的培訓(xùn)，參加相應(yīng)專業(yè)實(shí)地核查的經(jīng)歷不少于6次（以每個(gè)企業(yè)的審查作為一次有效經(jīng)歷），并請專家對其專業(yè)知識進(jìn)行面談，根據(jù)面談結(jié)果決定是否對專業(yè)能力進(jìn)行確認(rèn)，并保持與面談相關(guān)的記錄。
第八條 審查組長應(yīng)滿足下列條件：
（一）具有國家注冊審查員以上（含）資格（年齡在60歲以下在職人員）；
（二）具有中級（含中級）以上技術(shù)職稱；
（三）熟悉相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系，從事相關(guān)專業(yè)工作滿5年；
（四）具有較好的溝通、協(xié)調(diào)、組織管理能力以及口頭和書面表達(dá)能力；
（五）每年至少參加20小時(shí)生產(chǎn)許可證相關(guān)工作的培訓(xùn)；
（六）在國家注冊審查員證書有效期內(nèi)，從事生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查工作不少于10次；
（七）遵守審查員行為規(guī)范，無違法違規(guī)行為。
第九條 審查組長聘用
核查人員符合審查組長條件的，須經(jīng)本單位推薦，參加培訓(xùn)，考核評價(jià)合格的，由市許可審查機(jī)構(gòu)提出聘用建議，經(jīng)市質(zhì)監(jiān)局批準(zhǔn)后予以聘用。
第十條 核查人員的使用
（一）市許可證審查機(jī)構(gòu)指派的核查人員組成審查組。
（二）審查組長由市許可證審查機(jī)構(gòu)指定負(fù)責(zé)實(shí)地核查工作。實(shí)地核查工作實(shí)行審查組長負(fù)責(zé)制。
（三）技術(shù)專家參加企業(yè)生產(chǎn)條件實(shí)地核查工作，提供專家意見，但不參與審查結(jié)論的決策。
第十一條 審查組長履行下列職責(zé)：
（一）根據(jù)《評審?fù)ㄖ獣返囊螅峙渚唧w工作任務(wù)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成實(shí)地核查工作；
（二）組織核查前的預(yù)備會(huì)議；
（三）對審查組成員進(jìn)行必要的管理，提供必要的幫助和支持；
（四）主持首次會(huì)議、審查組內(nèi)部會(huì)議、末次會(huì)議；
（五）按照相應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)地核查要求進(jìn)行核查；
（六）控制核查過程；
（七）對不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）報(bào)告的客觀性、準(zhǔn)確性、可信性負(fù)責(zé)；
（八）向市許可證審查機(jī)構(gòu)報(bào)告在核查工作中遇到的重要問題；
（九）向被核查企業(yè)書面通報(bào)核查中的不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）；
（十）安排現(xiàn)場抽樣和封樣工作；
（十一）填寫核查報(bào)告；
（十二）根據(jù)需要配合觀察員驗(yàn)證糾正措施的有效性；
（十三）負(fù)責(zé)將核查報(bào)告報(bào)市許可證審查機(jī)構(gòu)。
第十二條 核查人員履行下列職責(zé)：
（一）核查人員在審查組中的作用是按分工完成現(xiàn)場核查任務(wù)；
（二）按照相應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)地核查要求進(jìn)行核查；
（三）如實(shí)記錄核查結(jié)果，并對其真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；
（四）向?qū)彶榻M報(bào)告核查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）；
（五）負(fù)責(zé)現(xiàn)場抽樣和封樣工作；
（六）對核查有關(guān)的文件和資料做好保密工作；
（七）完成組長交辦的與核查工作有關(guān)的其他工作任務(wù)。
第十三條 核查人員的義務(wù)：
（一）按照《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定進(jìn)行核查；
（二）按照相應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)地核查要求進(jìn)行核查；
（三）忠實(shí)于審查目的，公正地獲取客觀證據(jù)，做出合理的結(jié)論；
（四）遵守審查員行為規(guī)范；
（五）審查前應(yīng)向市許可證審查機(jī)構(gòu)聲明同被審企業(yè)的關(guān)系。
第十四條 核查人員不得有下列行為：
（一）在未經(jīng)書面授權(quán)的情況下，有意泄漏被審查方的保密信息的；
（二）實(shí)地核查時(shí)不得附加任何其他條件和要求，不得刁難企業(yè)，不得索取、收受企業(yè)的財(cái)物，不得謀取其他不當(dāng)利益；
（三）做有損于生產(chǎn)許可證管理機(jī)構(gòu)及被審查企業(yè)聲譽(yù)和利益的事情的；,
（四）隱瞞任何有可能影響實(shí)地核查結(jié)論的信息的；
（五）不得從事生產(chǎn)許可有償咨詢，或參與取證產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，供應(yīng)，安裝，維護(hù)，存在利害關(guān)系的；
第十五條 核查人員實(shí)行回避制度。
審查員、被審查企業(yè)均可以提出回避申請，由市質(zhì)監(jiān)局決定是否回避；市質(zhì)監(jiān)局發(fā)現(xiàn)存在回避情形的，可以決定回避。
第十六條 核查人員和技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)向被核查企業(yè)出示相關(guān)證件。
第十七條 審查組根據(jù)核查情況作出是否通過實(shí)地核查的結(jié)論，現(xiàn)場不得告知申請人，最終實(shí)地核查結(jié)論以市局書面告知為準(zhǔn)。
第十八條 審查組長負(fù)責(zé)將審查報(bào)告填寫清晰、完整、準(zhǔn)確，并在實(shí)地核查工作結(jié)束后2日內(nèi)上報(bào)市許可證審查機(jī)構(gòu)，市許可證審查機(jī)構(gòu)作出實(shí)地核查結(jié)論建議報(bào)市質(zhì)監(jiān)局，由市質(zhì)監(jiān)局作出決定，并出具《實(shí)地核查結(jié)果告知書》。
第十九條 核查人員的考核評價(jià)
對核查人員實(shí)施實(shí)時(shí)評價(jià)和年度評價(jià)。
（一） 實(shí)時(shí)評價(jià)
實(shí)時(shí)評價(jià)依據(jù)以下信息反饋進(jìn)行：
a） 企業(yè)的廉政反饋信息；
b） 《實(shí)地核查過程觀察記錄》
c） 審查組提交材料質(zhì)量；
d） 國家和市質(zhì)監(jiān)局對所審查企業(yè)抽查復(fù)審、監(jiān)督抽查結(jié)果；
e）來自其他方面的信息。
發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，根據(jù)問題的性質(zhì)按本辦法第二十條的規(guī)定對有關(guān)人員進(jìn)行處置。
（二） 年度評價(jià)
每年一月底前對上年度核查人員進(jìn)行評價(jià)。生產(chǎn)許可證核查人員由市許可證審查機(jī)構(gòu)按《北京市生產(chǎn)許可證核查人員評價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果報(bào)市質(zhì)監(jiān)局。
第二十條 處置
（一） 處置形式
根據(jù)核查人員在參與生產(chǎn)許可證有關(guān)的活動(dòng)中違反有關(guān)規(guī)定的程度，分別給予暫停使用和停止使用的處置。
暫停使用是指在一定期限內(nèi)不安排審查任務(wù)的處置，暫停時(shí)間視情節(jié)分別為半年至一年；
停止使用是指處置決定一經(jīng)作出，不再對當(dāng)事人恢復(fù)使用。
核查人員在從事與生產(chǎn)許可證有關(guān)的活動(dòng)中，出現(xiàn)以下行為者，視情節(jié)分別給予暫停使用和停止使用的處置。
1、未按要求參加生產(chǎn)許可證相關(guān)培訓(xùn)；
2、多次無故不服從審查任務(wù)安排；
3、年度綜合評價(jià)不合格；
4、以虛假材料等不正當(dāng)手段騙取審查員資格證書；
5、實(shí)地核查時(shí)，未按規(guī)定出示核查人員證件，造成嚴(yán)重后果的；
6、審查過程中出現(xiàn)嚴(yán)重失誤；
7、刁難企業(yè)，向企業(yè)索取、收受財(cái)物，索要企業(yè)技術(shù)資料、推銷產(chǎn)品等謀取其他不當(dāng)利益；
8、以權(quán)謀私、假公濟(jì)私、貪贓枉法、妨礙企業(yè)正常經(jīng)營；
9、借工作之機(jī)，向企業(yè)提出吃、拿、卡、要、報(bào)要求；
10、從事生產(chǎn)許可有償咨詢；
11、在審查活動(dòng)中不堅(jiān)持原則，弄虛作假，損害審查結(jié)果的公正性和科學(xué)性；
12、泄露企業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密。
核查人員有違反生產(chǎn)許可證管理相關(guān)規(guī)定行為的，按該辦法規(guī)定處理。
（二） 處置的實(shí)施
市許可證審查機(jī)構(gòu)對接到的申訴、投訴或舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查，形成書面調(diào)查報(bào)告并提出處置建議。
對暫停或停止使用的，其處置決定由市質(zhì)監(jiān)局作出，并書面通知本人及其所在單位，停止使用的要根據(jù)相關(guān)規(guī)定書面上報(bào)國家質(zhì)檢總局。
處置記錄存入核查人員檔案。
（三） 暫停恢復(fù)
對受到暫停處置的核查人員，可在暫停期滿后提出書面恢復(fù)申請，經(jīng)市質(zhì)監(jiān)局視情況決定是否批準(zhǔn)恢復(fù)使用。
對于停止使用的核查人員，不得再恢復(fù)使用。
（四） 申訴
被處置人員對處置決定有異議時(shí)，可向市質(zhì)監(jiān)局提出申訴。
第二十一條 市質(zhì)監(jiān)局每年年底負(fù)責(zé)公布各年度聘用、且資格符合要求人員名單以及最新的專業(yè)能力評定結(jié)果。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件1:關(guān)于推薦生產(chǎn)許可證審查員的函
附件3:北京市生產(chǎn)許可證核查人員評價(jià)準(zhǔn)則
附件4:審查員行為規(guī)范
二〇一〇年三月一日
