各區(qū)司法局、市場監(jiān)管局、應急局，市市場監(jiān)管局機場分局：
現將《市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單》印發(fā)給你們，自2019年3月15日起施行。
特此通知。
上海市司法局
上海市市場監(jiān)督管理局
上海市應急管理局
2019年3月13日
市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單
為貫徹落實市委市政府建立包容審慎監(jiān)管機制的要求，激發(fā)市場活力，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，促進經濟持續(xù)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定，制定本清單。
一、下列輕微違法行為，及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰
（一）違反《藥品廣告審查發(fā)布標準》第七條第一款，發(fā)布藥品廣告未標明藥品廣告批準文號，但已取得批準文號的；
（二）違反《醫(yī)療器械廣告審查發(fā)布標準》第六條第一款，發(fā)布醫(yī)療器械廣告未標明醫(yī)療器械廣告批準文號，但已取得批準文號的；
（三）違反《農藥廣告審查發(fā)布標準》第十一條，發(fā)布農藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布，但已取得批準文號的；
（四）違反《獸藥廣告審查發(fā)布標準》第十條，發(fā)布獸藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布，但已取得批準文號的；
（五）違反《中華人民共和國廣告法》第九條第（三）項，廣告中使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語，但廣告是在廣告主自有經營場所或者互聯網自媒體發(fā)布，且屬于首次被發(fā)現的；
（六）違反《中華人民共和國廣告法》第十一條第二款，廣告引證內容合法有據，但未在廣告中表明出處的；
（七）違反《中華人民共和國廣告法》第十二條，廣告中涉及專利產品或者專利方法，未標明專利號和專利種類，但具備合法有效專利證明的；
（八）違反《中華人民共和國廣告法》第十四條，通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標注“廣告”字樣，但能使消費者辨明為廣告的；
（九）違反《中華人民共和國廣告法》第四十六條，發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、農藥、獸藥、保健食品廣告，已過廣告審批有效期但逾期未超過三個月，且屬于首次被發(fā)現的；
（十）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十一條第三款，未設立服務標識，違法行為持續(xù)時間未超過一個月，且屬于首次被發(fā)現的；
（十一）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十一條第三款，設立服務標識不夠顯著的；
（十二）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十五條第一款，未按照規(guī)定出具購貨憑證或者服務單據，且屬于首次被發(fā)現的；
（十三）違反《上海市商品交易市場管理條例》第二十八條，場內經營者經營涉及人體健康、生命安全的商品以及重要的生產資料商品未建立購銷臺賬或者索取供貨方合格證明，違法行為持續(xù)時間未超過一個月，且未出現商品質量問題的；
（十四）違反《上海市商品交易市場管理條例》第二十八條，場內經營者經營涉及人體健康、生命安全的商品以及重要的生產資料商品未建立購銷臺賬或者索取供貨方合格證明，經營所涉商品貨值金額合計未超過一千元，且未出現商品質量問題的；
（十五）違反《無證無照經營查處辦法》第二條，經營者未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經營活動，但立案調查前已提交申請營業(yè)執(zhí)照材料并通過審核的；
（十六）違反《中華人民共和國食品安全法》第四十一條，生產的食品相關產品的標識缺少對相關法規(guī)及標準的符合性聲明，或者聲明內容不完整的；
（十七）違反《上海市食品安全條例》第三十一條第一款，食品生產經營者未按規(guī)定培訓本單位相關從業(yè)人員，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（十八）違反《上海市食品安全條例》第三十二條第二款，食品生產經營者未按規(guī)定執(zhí)行食品生產經營場所衛(wèi)生規(guī)范制度，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（十九）違反《上海市食品安全條例》第三十二條第二款，食品生產經營者從業(yè)人員未保持著裝清潔，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（二十）違反《上海市集體用餐配送監(jiān)督管理辦法》第二十一條，集體用餐單位向無有效餐飲服務許可證、營業(yè)執(zhí)照的生產經營單位訂購膳食，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（二十一）違反《中華人民共和國消防法》第十六條第一款第（二）項的下列情形：
1.火災自動報警系統探測器損壞或故障，每層不超過1個，能當場整改，且不影響系統功能的；
2.火災自動報警系統探測器存在非正常屏蔽點位，且不影響系統功能的；
3.自動噴水滅火系統噴頭損壞，每層不超過1個，能當場整改，且不影響系統功能的；
4.防排煙系統常閉式防排煙口故障，不超過1處；
5.應急照明和疏散指示標志故障，不超過2處，且不影響系統功能的；
6.常閉式防火門處于開啟狀態(tài)或者閉門器損壞，不超過3處，且不影響系統功能的；
7.室內消火栓箱內配件缺損，不超過1處，能當場整改，且不影響系統功能的；
8.滅火器材損壞，每層不超過1個，且能當場整改的。
（二十二）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口不超過2處，且能當場恢復原狀的；
（二十三）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，遮擋消火栓不超過1處，且能當場恢復原狀的；
（二十四）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，臨時占用防火間距，且能當場恢復原狀的；
（二十五）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，占用、堵塞、封閉消防車通道，能當場恢復原狀，且不影響應急狀態(tài)使用的；
（二十六）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，人員密集場所在門窗上設置影響逃生、滅火救援的柵欄、廣告牌，且能當場恢復原狀的；
第二十一至第二十五項不予行政處罰的情形，不適用于人員密集場所和生產、儲存、經營易燃易爆危險品的場所。
二、符合下列情形的輕微違法行為，不予行政處罰
（二十七）違反《上海市合同格式條款監(jiān)督條例》第十一條第一款，提供方未將含有格式條款的合同文本報送備案，責令限期改正后及時改正的；
（二十八）違反《上海市合同格式條款監(jiān)督條例》第十一條第二款，提供方未將變更后的含有格式條款的合同文本報送備案，責令限期改正后及時改正的；
（二十九）違反《中華人民共和國公司登記管理條例》第二十九條，公司未依法辦理住所變更登記，責令限期登記后及時登記的；
（三十）違反《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十二條，公司未依法辦理經營范圍變更登記，責令限期登記后及時登記的；
（三十一）違反《認證機構管理辦法》第十六條，認證機構增加、減少、遺漏程序要求，情節(jié)輕微且不影響認證結論的客觀、真實或者認證有效性，責令限期改正后及時改正的；
（三十二）違反《中華人民共和國計量法》第九條第二款，屬于非強制檢定范圍的計量器具未自行定期檢定或者送其他計量檢定機構定期檢定，經發(fā)現后主動送檢且檢定合格的；
（三十三）違反《上海市單用途預付消費卡管理規(guī)定》第十條第二款，經營者未及時、準確、完整地傳送商務領域單用途卡發(fā)行數量、預收資金以及預收資金余額等信息，責令限期改正后及時改正的；
（三十四）違反《上海市單用途預付消費卡管理規(guī)定》第十二條第二款，經營者未在每季度第一個月的25日前在協同監(jiān)管服務平臺上準確、完整地填報上一季度商務領域單用途卡預收資金支出情況等信息，責令限期改正后及時改正的。
其他符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予行政處罰情形的市場輕微違法違規(guī)經營行為，不予行政處罰。
對于適用不予行政處罰的市場輕微違法違規(guī)經營行為，行政執(zhí)法部門應當堅持處罰與教育相結合的原則，通過批評教育、指導約談等措施，促進經營者依法合規(guī)開展經營活動。
現將《市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單》印發(fā)給你們，自2019年3月15日起施行。
特此通知。
上海市司法局
上海市市場監(jiān)督管理局
上海市應急管理局
2019年3月13日
市場輕微違法違規(guī)經營行為免罰清單
為貫徹落實市委市政府建立包容審慎監(jiān)管機制的要求，激發(fā)市場活力，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，促進經濟持續(xù)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定，制定本清單。
一、下列輕微違法行為，及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰
（一）違反《藥品廣告審查發(fā)布標準》第七條第一款，發(fā)布藥品廣告未標明藥品廣告批準文號，但已取得批準文號的；
（二）違反《醫(yī)療器械廣告審查發(fā)布標準》第六條第一款，發(fā)布醫(yī)療器械廣告未標明醫(yī)療器械廣告批準文號，但已取得批準文號的；
（三）違反《農藥廣告審查發(fā)布標準》第十一條，發(fā)布農藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布，但已取得批準文號的；
（四）違反《獸藥廣告審查發(fā)布標準》第十條，發(fā)布獸藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布，但已取得批準文號的；
（五）違反《中華人民共和國廣告法》第九條第（三）項，廣告中使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語，但廣告是在廣告主自有經營場所或者互聯網自媒體發(fā)布，且屬于首次被發(fā)現的；
（六）違反《中華人民共和國廣告法》第十一條第二款，廣告引證內容合法有據，但未在廣告中表明出處的；
（七）違反《中華人民共和國廣告法》第十二條，廣告中涉及專利產品或者專利方法，未標明專利號和專利種類，但具備合法有效專利證明的；
（八）違反《中華人民共和國廣告法》第十四條，通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標注“廣告”字樣，但能使消費者辨明為廣告的；
（九）違反《中華人民共和國廣告法》第四十六條，發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、農藥、獸藥、保健食品廣告，已過廣告審批有效期但逾期未超過三個月，且屬于首次被發(fā)現的；
（十）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十一條第三款，未設立服務標識，違法行為持續(xù)時間未超過一個月，且屬于首次被發(fā)現的；
（十一）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十一條第三款，設立服務標識不夠顯著的；
（十二）違反《上海市消費者權益保護條例》第二十五條第一款，未按照規(guī)定出具購貨憑證或者服務單據，且屬于首次被發(fā)現的；
（十三）違反《上海市商品交易市場管理條例》第二十八條，場內經營者經營涉及人體健康、生命安全的商品以及重要的生產資料商品未建立購銷臺賬或者索取供貨方合格證明，違法行為持續(xù)時間未超過一個月，且未出現商品質量問題的；
（十四）違反《上海市商品交易市場管理條例》第二十八條，場內經營者經營涉及人體健康、生命安全的商品以及重要的生產資料商品未建立購銷臺賬或者索取供貨方合格證明，經營所涉商品貨值金額合計未超過一千元，且未出現商品質量問題的；
（十五）違反《無證無照經營查處辦法》第二條，經營者未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經營活動，但立案調查前已提交申請營業(yè)執(zhí)照材料并通過審核的；
（十六）違反《中華人民共和國食品安全法》第四十一條，生產的食品相關產品的標識缺少對相關法規(guī)及標準的符合性聲明，或者聲明內容不完整的；
（十七）違反《上海市食品安全條例》第三十一條第一款，食品生產經營者未按規(guī)定培訓本單位相關從業(yè)人員，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（十八）違反《上海市食品安全條例》第三十二條第二款，食品生產經營者未按規(guī)定執(zhí)行食品生產經營場所衛(wèi)生規(guī)范制度，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（十九）違反《上海市食品安全條例》第三十二條第二款，食品生產經營者從業(yè)人員未保持著裝清潔，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（二十）違反《上海市集體用餐配送監(jiān)督管理辦法》第二十一條，集體用餐單位向無有效餐飲服務許可證、營業(yè)執(zhí)照的生產經營單位訂購膳食，首次被發(fā)現，且未發(fā)生食品安全事故的；
（二十一）違反《中華人民共和國消防法》第十六條第一款第（二）項的下列情形：
1.火災自動報警系統探測器損壞或故障，每層不超過1個，能當場整改，且不影響系統功能的；
2.火災自動報警系統探測器存在非正常屏蔽點位，且不影響系統功能的；
3.自動噴水滅火系統噴頭損壞，每層不超過1個，能當場整改，且不影響系統功能的；
4.防排煙系統常閉式防排煙口故障，不超過1處；
5.應急照明和疏散指示標志故障，不超過2處，且不影響系統功能的；
6.常閉式防火門處于開啟狀態(tài)或者閉門器損壞，不超過3處，且不影響系統功能的；
7.室內消火栓箱內配件缺損，不超過1處，能當場整改，且不影響系統功能的；
8.滅火器材損壞，每層不超過1個，且能當場整改的。
（二十二）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口不超過2處，且能當場恢復原狀的；
（二十三）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，遮擋消火栓不超過1處，且能當場恢復原狀的；
（二十四）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，臨時占用防火間距，且能當場恢復原狀的；
（二十五）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，占用、堵塞、封閉消防車通道，能當場恢復原狀，且不影響應急狀態(tài)使用的；
（二十六）違反《中華人民共和國消防法》第二十八條，人員密集場所在門窗上設置影響逃生、滅火救援的柵欄、廣告牌，且能當場恢復原狀的；
第二十一至第二十五項不予行政處罰的情形，不適用于人員密集場所和生產、儲存、經營易燃易爆危險品的場所。
二、符合下列情形的輕微違法行為，不予行政處罰
（二十七）違反《上海市合同格式條款監(jiān)督條例》第十一條第一款，提供方未將含有格式條款的合同文本報送備案，責令限期改正后及時改正的；
（二十八）違反《上海市合同格式條款監(jiān)督條例》第十一條第二款，提供方未將變更后的含有格式條款的合同文本報送備案，責令限期改正后及時改正的；
（二十九）違反《中華人民共和國公司登記管理條例》第二十九條，公司未依法辦理住所變更登記，責令限期登記后及時登記的；
（三十）違反《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十二條，公司未依法辦理經營范圍變更登記，責令限期登記后及時登記的；
（三十一）違反《認證機構管理辦法》第十六條，認證機構增加、減少、遺漏程序要求，情節(jié)輕微且不影響認證結論的客觀、真實或者認證有效性，責令限期改正后及時改正的；
（三十二）違反《中華人民共和國計量法》第九條第二款，屬于非強制檢定范圍的計量器具未自行定期檢定或者送其他計量檢定機構定期檢定，經發(fā)現后主動送檢且檢定合格的；
（三十三）違反《上海市單用途預付消費卡管理規(guī)定》第十條第二款，經營者未及時、準確、完整地傳送商務領域單用途卡發(fā)行數量、預收資金以及預收資金余額等信息，責令限期改正后及時改正的；
（三十四）違反《上海市單用途預付消費卡管理規(guī)定》第十二條第二款，經營者未在每季度第一個月的25日前在協同監(jiān)管服務平臺上準確、完整地填報上一季度商務領域單用途卡預收資金支出情況等信息，責令限期改正后及時改正的。
其他符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予行政處罰情形的市場輕微違法違規(guī)經營行為，不予行政處罰。
對于適用不予行政處罰的市場輕微違法違規(guī)經營行為，行政執(zhí)法部門應當堅持處罰與教育相結合的原則，通過批評教育、指導約談等措施，促進經營者依法合規(guī)開展經營活動。
