為確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系”）執(zhí)法檢查的針對(duì)性、規(guī)范性和實(shí)效性，強(qiáng)力推進(jìn)全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，省安監(jiān)局研究制定了《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2018年8月20日
山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和
隱患排查治理雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南
（試行）
為有效解決全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)以及運(yùn)行中存在的突出問(wèn)題，確保風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查的針對(duì)性、規(guī)范性和實(shí)效性，強(qiáng)力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，根據(jù)省政府安委會(huì)辦公室《關(guān)于印發(fā)<2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案>的通知》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29號(hào)）要求，制定本指南。
一、指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制的重要指示精神，按照省委、省政府關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體部署要求，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和效果導(dǎo)向，以《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章為法律依據(jù)，以風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)通則、細(xì)則、實(shí)施指南等標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策文件為專業(yè)支撐，以責(zé)令改正、行政處罰和行政強(qiáng)制為執(zhí)法手段，以企業(yè)全員參與、全過(guò)程管控、精準(zhǔn)管控、有效運(yùn)行、考核獎(jiǎng)懲、持續(xù)改進(jìn)等風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)關(guān)鍵因素為執(zhí)法焦點(diǎn)，明確執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容、方式方法、程序規(guī)則、處置措施，制定出臺(tái)統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查指南，為全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查提供標(biāo)準(zhǔn)支撐。
二、檢查原則
（一）執(zhí)法檢查與教育推進(jìn)相結(jié)合。準(zhǔn)確定位風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查的工作目標(biāo)、任務(wù)和意義。對(duì)非主觀故意原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)不符合通則、細(xì)則和實(shí)施指南要求的，以責(zé)令改正和說(shuō)服教育為主，督促企業(yè)認(rèn)真整改問(wèn)題，通過(guò)執(zhí)法檢查，積極推進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)。
（二）建立制度與有效運(yùn)行相結(jié)合。全面檢查風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體狀況，特別是要關(guān)注企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系制度建立與運(yùn)行情況。要緊盯體系運(yùn)行落實(shí)，認(rèn)真檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況、高風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況、重大事故隱患排查治理情況以及雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲落實(shí)情況。
（三）突出重點(diǎn)與處罰懲戒相結(jié)合。圍繞全省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)過(guò)程中存在的突出問(wèn)題和共性問(wèn)題，聚焦檢查重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)執(zhí)法。對(duì)關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，要根據(jù)工作流程、工作關(guān)聯(lián)或問(wèn)題線索進(jìn)行深入檢查，真正做到查準(zhǔn)問(wèn)題、查清事實(shí)。對(duì)拒不開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)、檔案資料弄虛作假等存在主觀故意且性質(zhì)惡劣的情形，要堅(jiān)決依法嚴(yán)查重罰。
（四）執(zhí)法結(jié)果與考核評(píng)審相結(jié)合。用好風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查結(jié)果，放大執(zhí)法效果，提高執(zhí)法震懾力。建立內(nèi)部通報(bào)機(jī)制，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查結(jié)果，通報(bào)給相關(guān)業(yè)務(wù)處（科、室），作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審、年度安全生產(chǎn)先進(jìn)單位評(píng)選的參考依據(jù)。
三、檢查方法
重點(diǎn)推薦以下五種檢查方法：查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查、人員詢問(wèn)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核和現(xiàn)場(chǎng)演練（示）。執(zhí)法檢查中，要根據(jù)檢查內(nèi)容和實(shí)際情況，靈活運(yùn)用適當(dāng)?shù)臋z查方法或者組合運(yùn)用多種檢查方法，確保檢查得出的結(jié)論可靠、無(wú)異議。
（一）查閱資料。通過(guò)查閱企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系相關(guān)制度、文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、清單、臺(tái)賬、記錄、票據(jù)、證件、照片等各類檔案資料，核實(shí)企業(yè)體系建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況。要注意通過(guò)深入查閱多項(xiàng)檔案資料之間的關(guān)聯(lián)性和一致性，甄別相關(guān)檔案資料的真實(shí)性。要注意核實(shí)檔案資料與企業(yè)實(shí)際特別是現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況是否一致，避免僅用資料驗(yàn)證資料的有效性。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施涉及到的設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)布局、安全間距、作業(yè)環(huán)境等方面內(nèi)容，需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查，以判定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否合理合規(guī)、是否真正落實(shí)、是否有效運(yùn)行。需要了解或詢問(wèn)相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)直接詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)值班操作人員，而不是詢問(wèn)陪同檢查的管理人員。需要現(xiàn)場(chǎng)勘查的，應(yīng)視情使用專業(yè)設(shè)備進(jìn)行測(cè)量和檢驗(yàn)，或委托有資質(zhì)的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)勘查。要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題，反向驗(yàn)證企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的針對(duì)性和有效性。
（三）人員詢問(wèn)。檢查人員為了查清某個(gè)情況，可以對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)。人員詢問(wèn)分為隨機(jī)詢問(wèn)和針對(duì)性詢問(wèn)兩種形式。隨機(jī)詢問(wèn)是指檢查人員根據(jù)需要，隨機(jī)指定相關(guān)人員（主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)管理人員、一線崗位操作人員等）進(jìn)行詢問(wèn)，了解某項(xiàng)工作的具體情況，了解相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系知識(shí)掌握和職責(zé)履行情況。針對(duì)性詢問(wèn)主要用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系違法違規(guī)行為的調(diào)查。詢問(wèn)前，檢查人員應(yīng)根據(jù)違法線索有針對(duì)性地選取詢問(wèn)對(duì)象并制定詢問(wèn)提綱。詢問(wèn)時(shí)，要有至少兩名執(zhí)法人員在相對(duì)獨(dú)立場(chǎng)所進(jìn)行詢問(wèn)，注意合理引導(dǎo)被詢問(wèn)人主動(dòng)介紹情況，避免簡(jiǎn)單無(wú)效的問(wèn)答式詢問(wèn)，詢問(wèn)情況要通過(guò)《詢問(wèn)筆錄》如實(shí)記錄，并由詢問(wèn)雙方共同簽字確認(rèn)。詢問(wèn)過(guò)程可以進(jìn)行拍照、視頻或者音頻錄像。
（四）應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。為檢驗(yàn)企業(yè)相關(guān)人員是否具備風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系知識(shí)和管控能力，應(yīng)對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)管理人員、一線重點(diǎn)崗位操作人員進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。考核采取書(shū)面閉卷考試的形式。考核內(nèi)容要結(jié)合被考核人的崗位特點(diǎn)，以崗位關(guān)鍵危險(xiǎn)源類型和對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施為主。考核結(jié)果明顯達(dá)不到要求的，對(duì)相關(guān)人員的教育培訓(xùn)、隱患排查、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行深入調(diào)查。考試試卷和考試過(guò)程照片或者視頻錄像可作為證據(jù)固定。
（五）現(xiàn)場(chǎng)演練（示）。現(xiàn)場(chǎng)演練（示）就是要求企業(yè)一線崗位操作人員對(duì)某項(xiàng)檢查內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地演練或者演示，以確定其對(duì)某項(xiàng)內(nèi)容的掌握程度。要重點(diǎn)演練（示）特殊作業(yè)活動(dòng)流程、現(xiàn)場(chǎng)排查隱患、安全設(shè)施設(shè)備操作、報(bào)警情況處置、勞動(dòng)防護(hù)用品和應(yīng)急器材物資操作使用等方面內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)演練（示）過(guò)程可以進(jìn)行拍照或者視頻錄像。
四、檢查內(nèi)容
檢查內(nèi)容主要包括雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與落實(shí)、重大事故隱患排查與治理等三個(gè)方面。
（一）雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行方面。重點(diǎn)檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系總體建設(shè)情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)告知、隱患排查與治理、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲、持續(xù)改進(jìn)等情況。具體內(nèi)容見(jiàn)《山東省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行情況執(zhí)法檢查表》（附件）。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與落實(shí)方面。根據(jù)被檢查企業(yè)的情況，按照均衡分布、隨機(jī)確定的原則，選擇部分車(chē)間、崗位，對(duì)照企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，檢查部分風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)際落實(shí)情況，同時(shí)，對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的全面性以及是否符合國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行檢查。重點(diǎn)檢查企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南要求直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。原則上，要全面檢查企業(yè)直判的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面檢查重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)控制措施的制定與落實(shí)情況。
（三）重大事故隱患排查與治理方面。分別在基礎(chǔ)管理類和現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患項(xiàng)目中，隨機(jī)選取一部分隱患排查項(xiàng)目，檢查其隱患排查實(shí)施過(guò)程、整改治理具體措施以及相應(yīng)獎(jiǎng)懲情況。重點(diǎn)檢查企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南要求直接判定的重大事故隱患。原則上，要全面檢查企業(yè)直判的重大事故隱患，全面檢查重大事故隱患的排查與治理情況。
五、檢查要求
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真檢查。各級(jí)安監(jiān)執(zhí)法人員要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體要求和政策規(guī)定，學(xué)透通則、細(xì)則和實(shí)施指南等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，弄懂風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)方法與路徑，為風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系專項(xiàng)執(zhí)法檢查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，愛(ài)崗敬業(yè)，擔(dān)當(dāng)作為，認(rèn)真檢查，攻堅(jiān)克難，為推進(jìn)全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)提供執(zhí)法保障。
（二）嚴(yán)格執(zhí)法，依法處罰。對(duì)可以當(dāng)場(chǎng)整改、糾正的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令企業(yè)予以整改、糾正；對(duì)需要限期整改的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)下達(dá)責(zé)令限期整改文書(shū)，明確整改期限和整改要求；對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行中的違法違規(guī)行為，特別是存在主觀故意且性質(zhì)惡劣的情形，要堅(jiān)決依法實(shí)施處罰；對(duì)企業(yè)存在重大事故隱患，在排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，要責(zé)令其暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)。通過(guò)嚴(yán)查重罰，形成執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，倒逼企業(yè)主動(dòng)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，倒逼企業(yè)主動(dòng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。
（三）嚴(yán)肅紀(jì)律，廉潔公正。檢查人員要嚴(yán)格遵守執(zhí)法檢查工作紀(jì)律，公正、公平檢查，統(tǒng)一檢查尺度，嚴(yán)禁私自抬高或者降低檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁暗箱操作、刁難報(bào)復(fù)。要嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定，廉潔檢查，輕車(chē)簡(jiǎn)從。
附件：山東省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行情況執(zhí)法檢查表
附件：
山東省風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行情況執(zhí)法檢查表
| 檢查類別 | 檢查項(xiàng)目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查依據(jù) | 處置意見(jiàn) |
| 通用要求 | 建立體系制度 | 應(yīng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、責(zé)任部門(mén)、工作方法、工作流程以及持續(xù)改進(jìn)等方面內(nèi)容，并符合企業(yè)實(shí)際。 | 1．《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第三十八條、第九十八條第四項(xiàng)； 2．《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 3．《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.1條； 4．《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第4.1條； 5．各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（未開(kāi)展工作）的，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，在法定處罰幅度內(nèi)選擇最高幅度實(shí)施處罰，處3萬(wàn)元的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元的罰款。 2.高危行業(yè)未建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（未開(kāi)展工作）的，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，在法定處罰幅度內(nèi)選擇最高幅度實(shí)施處罰，處5萬(wàn)元的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元的罰款。 |
| 應(yīng)按照規(guī)定建立隱患排查治理制度，逐步建立并實(shí)施從主要負(fù)責(zé)人到從業(yè)人員的事故隱患排查責(zé)任制。制度內(nèi)容應(yīng)包括隱患分級(jí)與分類、編制排查項(xiàng)目清單、制定排查計(jì)劃、隱患排查、隱患治理、建檔監(jiān)控、資金專項(xiàng)使用、隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容，并符合企業(yè)實(shí)際。 | 1.一般行業(yè)未建立事故隱患排查治理制度的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十八條第四項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處5萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 2.高危行業(yè)未建立事故隱患排查治理制度的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十八條第四項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 成立組織機(jī)構(gòu) | 應(yīng)以正式文件明確雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及各類專業(yè)技術(shù)人員，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作。 | 1.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.1條； 2.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |
| 通用要求 | 明確職責(zé)分工 | 應(yīng)以正式文件（可與成立組織機(jī)構(gòu)文件合并下發(fā)）明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及各類專業(yè)技術(shù)人員雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第六條； 2.《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第六條； 3.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.6條； 4.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 |
| 各責(zé)任人員應(yīng)了解自身建設(shè)職責(zé)。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 實(shí)施全員培訓(xùn) | 應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)資金等內(nèi)容。 | 1．《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第二十五條第三款、第九十四條第四項(xiàng)； 2.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條； 3.《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十九條； 4.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |
| 應(yīng)按照規(guī)定開(kāi)展全員雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)，分層次、分階段組織雙重預(yù)防體系建設(shè)的培訓(xùn)，并如實(shí)記錄全體人員的培訓(xùn)教育情況，建立安全教育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個(gè)人安全教育培訓(xùn)檔案，培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。 | 1.未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的人數(shù)5人以下的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處2萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上6萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.3萬(wàn)元以下的罰款。 2.未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的人數(shù)5人以上10人以下的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處6萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.3萬(wàn)元以上1.6萬(wàn)元以下的罰款。 3.未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的人數(shù)10人以上的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條第四項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.6萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 通用要求 | 落實(shí)責(zé)任考核 | 應(yīng)建立雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度，或在安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。 | 1．《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2．《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.6條； 3.《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第4.4條； 4．各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未建立并按規(guī)定運(yùn)行雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未建立并按規(guī)定運(yùn)行雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 |
| 應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系考核結(jié)果予以獎(jiǎng)懲。 | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 | 應(yīng)建立作業(yè)活動(dòng)清單，清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類作業(yè)活動(dòng)和工藝操作，且與企業(yè)實(shí)際相符。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第6.2.1條、第6.2.2條； 3.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 |
| 應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施清單，清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域，且與企業(yè)實(shí)際相符。 | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 | 危險(xiǎn)源辨識(shí)分析 | 應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)、班組、崗位人員針對(duì)作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.2條、第6.3條； 4.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析或者危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析或者危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 |
| 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)合理，現(xiàn)有管控措施應(yīng)辨識(shí)齊全，描述應(yīng)具有針對(duì)性，設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮根源性危險(xiǎn)源。 | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定以及本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和本單位安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)等方面的規(guī)定。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十九條； 3.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第6.1條、第6.4條； 4.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中相關(guān)參數(shù)取值應(yīng)依據(jù)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，判定級(jí)別應(yīng)基本合理。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 應(yīng)依據(jù)通則、細(xì)則、實(shí)施指南規(guī)定進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)判定。 | 1.一般行業(yè)未進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)判定或者存在3項(xiàng)以上應(yīng)為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)判定或者存在3項(xiàng)以上應(yīng)為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 | 風(fēng)險(xiǎn)控制 措施 | 從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。控制措施應(yīng)具體可操作并符合企業(yè)實(shí)際。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.2條、第4.5條、第6.5條； 3.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未制定并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施或者控制措施不符合有關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未制定并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施或者控制措施不符合有關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容至少包括措施的可行性和有效性、是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)、是否已選定最佳解決方案等內(nèi)容。 | ||||
| 針對(duì)評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)補(bǔ)充制定控制措施，補(bǔ)充制定的措施應(yīng)具體可操作并符合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn) 管控實(shí)施 | 應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）、部室（車(chē)間）、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第4.2條、第4.5條、第6.6條； 3.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或者確定的風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)明顯不符合通則、細(xì)則規(guī)定或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或者確定的風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)明顯不符合通則、細(xì)則規(guī)定或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 | |
| 應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)和企業(yè)實(shí)際，確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任部門(mén)和管控責(zé)任人員。 | ||||
| 各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控責(zé)任人應(yīng)掌握所管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)有害因素及可能導(dǎo)致的事故類型和管控措施。 | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 | 風(fēng)險(xiǎn) 管控 清單 | 應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門(mén)、崗位人員按程序評(píng)審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。 | 1.《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第八條第一款第七項(xiàng)； 2.《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第6.7條； 3.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單內(nèi)容應(yīng)符合細(xì)則、實(shí)施指南的規(guī)定，涵蓋確定的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)出的危險(xiǎn)源、所在位置、伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等信息。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn) 告知警示 | 企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條、第四十二條第五項(xiàng)； 2.《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十九條； 3.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.一般行業(yè)未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告或者公告的安全風(fēng)險(xiǎn)缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.高危行業(yè)未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告或者公告的安全風(fēng)險(xiǎn)缺項(xiàng)漏項(xiàng)嚴(yán)重或與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)重不符的，認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一種表現(xiàn)，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 | |
| 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 | 風(fēng)險(xiǎn)告知警示 | 存在較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。 | 1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第三十二條、第九十六條第一項(xiàng)； 2.各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南； 3.《工貿(mào)行業(yè)較大危害因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》。 | 1.有1-2處較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上未設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十六條第一項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。 2.有3-4處較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上未設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十六條第一項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.3萬(wàn)元以上1.6萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。 3.有5處以上較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上未設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十六條第一項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.6萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。 |
| 說(shuō)明： 1.上述認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的表現(xiàn)，主要依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第十九條的規(guī)定，從企業(yè)應(yīng)進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查、對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告警示、采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理等方面予以細(xì)化。 2.上述認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的表現(xiàn)，均依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定實(shí)施處罰。對(duì)當(dāng)事人違反同一項(xiàng)的多個(gè)違法情形實(shí)施罰款時(shí)，不得重復(fù)計(jì)算罰款額，其罰款額不得高于該項(xiàng)規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。 3.上述認(rèn)定為未落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的表現(xiàn)，當(dāng)事人存在4種以上情形或者有從重處罰情節(jié)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在自由裁量幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得高于自由裁量幅度上限。 | ||||
| 隱患排查治理 | 隱患排查清單 | 應(yīng)建立生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單，清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施。 | 1．《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第7.1條； 2．各行業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 |
| 應(yīng)建立基礎(chǔ)管理類隱患排查清單，清單內(nèi)的排查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和雙重預(yù)防體系相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 隱患排查治理 | 隱患排查計(jì)劃 | 應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查頻次、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。 | 各行業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 |
| 隱患排查實(shí)施 | 應(yīng)依據(jù)隱患排查清單，結(jié)合組織級(jí)別、排查類型等排查內(nèi)容，編制各類型隱患排查標(biāo)準(zhǔn)（表），并嚴(yán)格對(duì)照排查。 | 1．《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款、第九十四條第五項(xiàng)、第九十九條； 2．《山東省安全生產(chǎn)條例》第二十條； 3．《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十條； 4.《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第七條、第十九條第一款第二項(xiàng)； 5．《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第4.2條； 6.各行業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |
| 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查。隱患排查類型、周期、實(shí)施主體等應(yīng)符合通則、細(xì)則等地方標(biāo)準(zhǔn)的要求和企業(yè)實(shí)際情況。 | 未定期對(duì)本單位事故隱患進(jìn)行排查的，依據(jù)《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處以0.3萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。 | 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未采取措施消除事故隱患的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十九條的規(guī)定，責(zé)令立即消除或者限期消除；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不執(zhí)行的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況 | 1.事故隱患排查治理情況未完整記錄（除隱瞞情況）或者向從業(yè)人員通報(bào)的事故隱患排查治理情況不全的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處2萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下的罰款。 2.事故隱患排查治理記錄虛假或隱瞞情況或者未向從業(yè)人員通報(bào)的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 應(yīng)向從業(yè)人員通報(bào)隱患排查治理情況 | ||||
| 隱患排查治理 | 一般事故隱患治理 | 隱患整改前應(yīng)制定可靠的安全措施 | 1．《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十條、第二十六條第五項(xiàng)； 3.《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第7.4條； 4.各行業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 1.除礦山、金屬冶煉單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以外的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未對(duì)事故隱患進(jìn)行排查治理擅自生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第五項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并處1萬(wàn)元以下的罰款。 2.礦山、金屬冶煉單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位未對(duì)事故隱患進(jìn)行排查治理擅自生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第五項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。 3.構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未對(duì)事故隱患進(jìn)行排查治理擅自生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第五項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 |
| 應(yīng)對(duì)自身排查出的隱患按期完成治理 | ||||
| 隱患整改后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收 | ||||
| 重大事故隱患治理 | 應(yīng)編制事故隱患評(píng)估報(bào)告 | 1．《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第八條、第九條、第十條、第十二條，第十九條第一款第三項(xiàng)； 2．《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條、第十六條，第二十六條第三項(xiàng)； 3.《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十一條第二款，第十九條第一款第五項(xiàng)； 4.《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十八條、第二十六條第六項(xiàng)； 5.《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第7.4條； 6．各行業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 未對(duì)重大事故隱患進(jìn)行評(píng)估的，依據(jù)《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人處以0.3萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款。 | |
| 應(yīng)制定事故隱患治理方案 | 未制定重大事故隱患治理方案的，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第三項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，發(fā)現(xiàn)1處事故隱患未制定治理方案的，并處1萬(wàn)元以下的罰款；發(fā)現(xiàn)2處未制定治理方案的，并處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款；發(fā)現(xiàn)3處以上未制定治理方案的，并處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 隱患治理前應(yīng)制定并落實(shí)可靠的安全措施 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | |||
| 應(yīng)對(duì)重大事故隱患進(jìn)行治理 | 未對(duì)重大事故隱患進(jìn)行治理的，依據(jù)《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人處以0.3萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 重大事故隱患經(jīng)治理后符合安全生產(chǎn)條件的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)向安監(jiān)部門(mén)提出恢復(fù)生產(chǎn)的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 | 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)地方人民政府或者安監(jiān)部門(mén)掛牌督辦并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，整改不合格或者未經(jīng)安監(jiān)部門(mén)審查同意擅自恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條第六項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 隱患排查治理 | 事故隱患報(bào)告 | 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將重大事故隱患的治理方案和治理結(jié)果，向縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告。 | 1.《山東省安全生產(chǎn)條例》第二十條、第四十二條第六項(xiàng)； 2.《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十條、第十九條第一款第四項(xiàng)； 3.《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第六項(xiàng)。 | 1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位上報(bào)的重大事故隱患治理方案和治理結(jié)果不符合規(guī)定的，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款。 2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未報(bào)告重大事故隱患治理方案和治理結(jié)果的，依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十二條第五項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。 |
| 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)存在的重大事故隱患，不得隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延不報(bào)。 | 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)存在的的重大事故隱患隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延不報(bào)的，依據(jù)《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人處以0.3萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題。 | 1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第六項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處0.1萬(wàn)元以上0.3萬(wàn)元以下的罰款。 2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)的，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第六項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處0.3萬(wàn)元以上0.6萬(wàn)元以下的罰款。 3.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)3項(xiàng)以上的，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第六項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處0.6萬(wàn)元以上1萬(wàn)元以下的罰款。 | |||
| 持續(xù)改進(jìn) | 評(píng)審 | 企業(yè)每年應(yīng)至少對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。 | 1．《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016）第9.2條； 2.《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883-2016）第10.2條； 3．各行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 |
| 更新 | 應(yīng)適時(shí)、及時(shí)針對(duì)工藝、設(shè)備、人員等重大變更開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單。 | 檢查發(fā)現(xiàn)存在不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求或企業(yè)實(shí)際情況的，責(zé)令限期改正或予以說(shuō)服教育。說(shuō)服教育情況可記載在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》中。 | ||
| 應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時(shí)更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時(shí)實(shí)施隱患排查。 | ||||
