各省轄市、省直管縣（市）人民政府安全生產(chǎn)委員會，省政府安委會有關(guān)成員單位，中央駐豫和省屬企業(yè)：
為認真貫徹落實《河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案》（豫政辦〔2018〕68號），確保全省安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作順利進行，省政府安全生產(chǎn)委員會辦公室編制了《河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真學(xué)習(xí)并宣貫執(zhí)行。
附件：《河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》
2018年11月13日
河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則
河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室
2018年11月12日
目 錄
一、 適用范圍
二、 編制依據(jù)
三、 總體目標
四、 規(guī)范性引用文件
五、 術(shù)語定義
六、 體系架構(gòu)
七、 構(gòu)建原則
八、 可視資料
九、 構(gòu)建流程
十、 風(fēng)險管控
十一、隱患治理
十二、過程管控
十三、信息平臺建設(shè)
十四、文檔管理
十五、運行效果
十六、持續(xù)改進
附件1：雙重預(yù)防機制工作程序
附件2：常用風(fēng)險評估方法及其適用性
附件3：安全風(fēng)險清單示例
附件:4：車間隱患排查清單記錄表
附件5：一般隱患登記及整改審批表
附件6：重大隱患登記及整改銷號審批表
附件7：企業(yè)事故隱患匯總表
附件8：風(fēng)險評估的技術(shù)、工具、和方法比較
附件9：設(shè)施設(shè)備清單樣式
附件10：作業(yè)活動清單樣式
附件11：風(fēng)險點登記臺賬樣式
附件12：作業(yè)活動工作危害分析表樣式
附件13：設(shè)施設(shè)備安全檢查表樣式
附件14：風(fēng)險矩陣法（LS）評價準則
附件15：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價準則
附件16：設(shè)施設(shè)備風(fēng)險評價表樣式
附件17：作業(yè)活動風(fēng)險評價表樣式
附件18：風(fēng)險分級管控清單樣式
附件19：企業(yè)重大風(fēng)險公告欄樣式
附件20：企業(yè)風(fēng)險空間分布圖樣式
附件21：企業(yè)作業(yè)活動風(fēng)險示意圖樣式
附件22：車間較大風(fēng)險公告欄樣式
附件23：崗位風(fēng)險明白卡
附件24：常用的風(fēng)險辨識方法
附件25：常用的風(fēng)險評價方法
一、適用范圍
本導(dǎo)則依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒吸收國內(nèi)外風(fēng)險管控與隱患治理先進適用經(jīng)驗方法，結(jié)合河南省實際編制。
本導(dǎo)則適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)開展安全風(fēng)險管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各級地方政府和有關(guān)行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門制定雙重預(yù)防體系建設(shè)細則、工作指導(dǎo)手冊時應(yīng)遵循本導(dǎo)則規(guī)定。其他單位可參照執(zhí)行。
二、編制依據(jù)
本《導(dǎo)則》主要依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深入推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實施意見》、《河南省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》（省政府令第173號）、《國務(wù)院安委辦關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南，構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》、《河南省深化安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案》等相關(guān)要求編制。
三、總體目標
在全省建立先進適用的風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系，確保風(fēng)險有效控制、隱患及時消除，最大限度防范安全事故發(fā)生；實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理的法治化、常態(tài)化、標準化、清單化和信息化；實現(xiàn)企業(yè)本質(zhì)安全提升、政府安全監(jiān)管水平提高，生產(chǎn)安全環(huán)境普遍改善，安全事故總量持續(xù)下降，安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定向好，從根本上取得事故防范工作的主動權(quán)。
四、規(guī)范性引用文件
下列引用文件必不可少。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本導(dǎo)則。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本導(dǎo)則。
主要的引用文件如下：
GB/T 23694-2013風(fēng)險管理 術(shù)語
GB/T 27921-2011風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)
GB 18218-2018 危險化學(xué)品重大危險源辨識
GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范
GB 6441企業(yè)傷亡事故分類標準
GB/T 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 <http://www.baidu.com/link?url=4q03iKXNgUowosYJgEuqwR5hVPvgn3Kf6jccmrDT1MFBg19yVskjkYmrISdlE86PNodUA66Inxcmz06McFCXCPICMWt1csFPGYHqRSvmRf3>
AQ 8001-2007安全評價通則
ISO 45001-2018 職業(yè)健康安全管理體系
五、術(shù)語和定義
（一）風(fēng)險
發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴重性的組合。
可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴重性。
（二）風(fēng)險點
伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。
（三）危險源（危險有害因素）
可單獨或共同引發(fā)事故（事件）的內(nèi)在要素、根源、狀態(tài)、行為，或其組合。包括第一類危險源和第二類危險隱患。
第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或有毒氣體、壓力容器等；
第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種（人、機、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類危險源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。
（四）可接受風(fēng)險
根據(jù)法律義務(wù)已被企業(yè)降至可容許可接受程度的風(fēng)險。
（五）重大風(fēng)險
風(fēng)險值超過準則規(guī)定標準的風(fēng)險類型。
（六）類別風(fēng)險
同一行業(yè)（區(qū)域）共性風(fēng)險的集合。通常表現(xiàn)為行業(yè)（區(qū)域或場所或部位）與事故類型的組合。
（七）點位風(fēng)險
在某以地理坐標上類別風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式。
（八）風(fēng)險準則
風(fēng)險評價（評估）的依據(jù)或原則
（九）風(fēng)險辨識（危險源辨識）
發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的存在、空間分布并確定其特性的過程。
（十）風(fēng)險分析
對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性進行定性分析和定量計算，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。
（十一）風(fēng)險評價
對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。風(fēng)險評價的過程也是風(fēng)險分級的過程。
（十二）風(fēng)險分級
企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)、標準要求并結(jié)合自身實際，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，確定風(fēng)險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
（十三）風(fēng)險評估
對風(fēng)險的總體認識，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級、風(fēng)險評價和管控措施有效性判定的全過程。
（十四）剩余風(fēng)險
原有風(fēng)險應(yīng)對之后任然存在的風(fēng)險。包括尚未識別的風(fēng)險。
（十五）風(fēng)險集成
將多個風(fēng)險綜合為一個風(fēng)險，以便更全面的把握總體風(fēng)險。
（十六）風(fēng)險管控
處理風(fēng)險的措施和過程。是風(fēng)險控制和隱患治理的總稱。
（十七）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式和管控責(zé)任。
（十八）風(fēng)險管控措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術(shù)措施、行政管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護措施和應(yīng)急處置措施等。
（十九）風(fēng)險信息
包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
（二十）風(fēng)險清單
企業(yè)各類風(fēng)險信息的匯總集合。主要包括：作業(yè)場所清單、設(shè)施設(shè)備清單、作業(yè)活動清單、安全責(zé)任清單等。
（二十一）風(fēng)險矩陣
通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險的工具。
（二十二）風(fēng)險描述
對風(fēng)險所做的結(jié)構(gòu)化的表述。主要包括四個方面：危險源、事件、原因和后果
（二十三）隱患
企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。
（二十四）隱患排查
企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。
（二十五）隱患清單
企業(yè)將法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)章制度的要求，以條理化的形式對相關(guān)管理活動的內(nèi)容進行細化、量化，一條條清晰明細的羅列出管理內(nèi)容或控制要點的所有不符合項，簡單、方便、快捷地反映出動態(tài)化的管理痕跡,并能追溯整個管理過程的來龍去脈,更能體現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的透明度、開放度和清晰度。
（二十六）隱患治理
消除或控制隱患的活動或過程。
（二十七）隱患信息
包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴重程度、隱患信息公告、隱患信息報送、治理目標、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限、驗收復(fù)核、摘牌銷案、建立臺賬、閉環(huán)管理等全過程記錄信息的總稱。
（二十八）風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系
雙重預(yù)防體系是構(gòu)筑防范安全事故的前后兩道防火墻。通過這一系統(tǒng)性的風(fēng)險管理工程，把每一類風(fēng)險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。
第一道防火墻是管風(fēng)險。以安全風(fēng)險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，努力把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道防火墻是治隱患。以隱患排查和治理為手段，認真排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。
（二十九）雙重預(yù)防體系評審
通過獲取客觀證據(jù)，確定風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系的充分性和有效性而進行的系統(tǒng)的、獨立的分析研究的全過程。
六、體系架構(gòu)
雙重預(yù)防體系工作文件包括導(dǎo)則、細則和工作指導(dǎo)手冊三個層級。
（一）雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則
規(guī)定企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的通用標準要求、總體目標和工作程序等。
（二）雙重預(yù)防體系建設(shè)細則
規(guī)定本行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的具體任務(wù)，具體目標，對風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控和隱患排查、分類分級、隱患治理、信息報告、復(fù)核驗收、閉環(huán)管理、持續(xù)改進等工作程序提出具體要求，明確本行業(yè)（領(lǐng)域）常用的風(fēng)險辨識及風(fēng)險評價方法，以及風(fēng)險控制措施和隱患治理措施的選擇與實施。
（三）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作指導(dǎo)手冊
學(xué)習(xí)借鑒本行業(yè)（領(lǐng)域）、本區(qū)域同類型試點單位的經(jīng)驗做法，制定本單位雙重預(yù)防體系建設(shè)的實施方案、工作方法、實施步驟，明確風(fēng)險點劃分、隱患點排查、風(fēng)險隱患的辨識排查、分級分類準則、確定風(fēng)險管控措施和隱患治理措施等具體規(guī)定，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。
七、構(gòu)建原則
（一）組織有力，制度保障
企業(yè)是雙重預(yù)防體系工作的責(zé)任主體，應(yīng)當成立負責(zé)雙重預(yù)防體系工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置專職或兼職管理部門，配備專職管理人員，并明確：
1、主要負責(zé)人為本單位雙重預(yù)防體系工作的第一責(zé)任人；
2、各分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；
3、分管安全負責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負責(zé)雙重預(yù)防工作的跟蹤考核；
4、各分廠、各科室（部門）、區(qū)隊（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。
雙重預(yù)防機制工作至少應(yīng)包括以下制度：
1、安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作制度；
2、雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度；
3、雙重預(yù)防體系運行管理制度包括獎懲制度。
（二）全員參與，分級負責(zé)
企業(yè)從基層作業(yè)人員到最高管理者，都應(yīng)參與風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控及隱患治理；根據(jù)風(fēng)險及隱患等級，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級。
（三）注重實際，自主建設(shè)
企業(yè)是風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任主體，主要負責(zé)人是實施雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人；企業(yè)應(yīng)依據(jù)本導(dǎo)則規(guī)定，結(jié)合自身實際，制定配套制度，強化過程管理，建設(shè)雙重預(yù)防體系，確保實效性和實用性。原則上應(yīng)自主完成雙重預(yù)防體系建設(shè)。小微企業(yè)開展雙重預(yù)防體系創(chuàng)建工作，應(yīng)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重大風(fēng)險隱患的管控治理，在保證安全的前提下，可適當減少風(fēng)險管控和隱患治理層級，增強實用性和可操作性。
（四）體系融合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一
企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標準化建設(shè)緊密結(jié)合，在標準化建設(shè)和運行過程中重點開展風(fēng)險管控和隱患治理工作。通過全面辨識風(fēng)險，夯實安全生產(chǎn)標準化工作基礎(chǔ)；通過標準化體系規(guī)范運行，促進雙重預(yù)防體系有效實施；通過風(fēng)險管控消除隱患；通過強化隱患排查治理，改進風(fēng)險管控內(nèi)容和方法，降低或消除事故發(fā)生風(fēng)險。
（五）誠信管理，差異執(zhí)法
地方政府應(yīng)把建立雙重預(yù)防體系工作情況納入生產(chǎn)經(jīng)營單位社會誠信管理和政府相關(guān)部門安全生產(chǎn)目標考核內(nèi)容，根據(jù)誠信級別實施差異執(zhí)法，對拒不落實而造成嚴重后果的生產(chǎn)經(jīng)營單位，依照有關(guān)法律法規(guī)進行處罰，并降低單位及其有關(guān)負責(zé)人安全生產(chǎn)誠信等級或者列入失信者名單，通報有關(guān)部門并定期向社會公告，實施聯(lián)合懲戒。各地應(yīng)建立雙重預(yù)防體系跟蹤督辦制度，定期通報工作情況，加強檢查指導(dǎo)、開展專項督查，嚴格執(zhí)法監(jiān)督，對消極應(yīng)付、工作落后的通報批評、責(zé)令整改確保雙重預(yù)防工作取得成效。
八、可視資料
雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下可視資料：
（一）建立各類風(fēng)險清單、管控責(zé)任清單和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；
（二）建立風(fēng)險分級管控制度；
（三）制定重大風(fēng)險管控措施；
（四）設(shè)置重大風(fēng)險公告欄和警示標志；
（五）制作崗位風(fēng)險管控清單和崗位風(fēng)險明白卡；
（六）繪制企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖；
（七）繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；
（八）建立隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；
（九）建立隱患排查清單、崗位責(zé)任清單和隱患數(shù)據(jù)庫；
（十）制定重大隱患治理實施方案。
（十一）建立完善安全風(fēng)險和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。
九、構(gòu)建流程
雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu)，人員培訓(xùn)，劃分并確認風(fēng)險點、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、編制風(fēng)險隱患清單、制定風(fēng)險分級管控措施、排查治理隱患、閉環(huán)管理、持續(xù)改進等（工作流程詳見附錄A）。
（一）機構(gòu)職責(zé)
1、機構(gòu)設(shè)置
（1）企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)與工作機構(gòu)，并以企業(yè)正式文件形式明確規(guī)定機構(gòu)和相關(guān)成員工作職責(zé)。
（2）雙重預(yù)防體系工作機構(gòu)應(yīng)牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機制。
（3）原則上企業(yè)應(yīng)自主完成本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，但在自身技術(shù)力量或人員能力不足的情況下，可聘請專家協(xié)助開展。
2、制度建設(shè)
（1）企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度，明確開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的工作內(nèi)容、程序、方法及工具等，針對不同等級的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、責(zé)任部門及責(zé)任人等。
（2）企業(yè)應(yīng)健全完善隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗收要求等。
（3）企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制，明確各級部門和崗位人員的工作職責(zé)，納入安全績效考核指標，并定期對其履職情況進行評估和監(jiān)督考核。
3、明確責(zé)任
（1）企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行，并履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。
（2）各分管負責(zé)人負責(zé)各自工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行。
（3）各級管理人員負責(zé)負責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙預(yù)防體系建設(shè)和運行。
4、全員參與
企業(yè)應(yīng)為全員參與雙重預(yù)防體系建設(shè)工作創(chuàng)造條件，通過激勵約束機制，組織員工參與風(fēng)險管控和隱患治理工作。
5、經(jīng)費保障
企業(yè)應(yīng)保障雙重預(yù)防體系建設(shè)、運行和持續(xù)改進的經(jīng)費投入，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)專項費用，建立使用臺賬。
（二）教育培訓(xùn)
1、主要負責(zé)人和管理人員
（1）企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的知識與能力。
（2）每年對安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險管理、辨識評估、隱患排查治理知識培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)的知識與能力。
2、從業(yè)人員
（1）開展職工全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容至少應(yīng)包括：雙重預(yù)防的基本知識、年度和專項辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的風(fēng)險管控措施。通過培訓(xùn)使從業(yè)人員熟悉有關(guān)法規(guī)、標準和制度的要求，掌握本崗位危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控、隱患排查治理的知識和技能。
（2）企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對相關(guān)從業(yè)人員進行針對性教育培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理常識，提高緊急情況下的應(yīng)急處置能力。
3、外來人員
企業(yè)應(yīng)對進入企業(yè)從事服務(wù)和作業(yè)活動的相關(guān)方以及檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進行風(fēng)險宣講告知，并保存記錄。宣講告知內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)活動可能接觸到的風(fēng)險、應(yīng)急知識等。
十、風(fēng)險管控
（一）風(fēng)險判定準則
企業(yè)應(yīng)結(jié)合可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。
（二）風(fēng)險點確定
1、風(fēng)險點劃分原則
風(fēng)險點主要分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點。
企業(yè)可按照點、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點崗位（作業(yè)地點）、關(guān)鍵設(shè)備、操作規(guī)程等劃分風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。
一般應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。
（1）靜態(tài)風(fēng)險點主要包括：設(shè)施、設(shè)備、部位、場所、區(qū)域。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。
（2）動態(tài)風(fēng)險點主要包括：操作及作業(yè)活動
應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。
2、風(fēng)險點排查
（1）排查內(nèi)容
企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。
（2）排查方法
應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風(fēng)險點排查。
3、風(fēng)險（危險源）辨識
企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險辨識，按生產(chǎn)（作業(yè)）流程的階段、場所、設(shè)備、裝置、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行，形成包括風(fēng)險名稱、所在位置、所屬部門、可能導(dǎo)致后果等內(nèi)容的風(fēng)險登記臺賬。
（1）收集基礎(chǔ)資料
在開展風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：
1）相關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；
2）相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；
3）詳細的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；
4）設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；
5）工藝物料或危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書；
6）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。
（2）風(fēng)險（危險源）辨識的內(nèi)容
企業(yè)應(yīng)組織全員從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動等各個方面存在的危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或事件模型。
（3）常用的風(fēng)險（危險源）辨識方法主要有
1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）；
2）作業(yè)活動風(fēng)險辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）；
3）對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）進行辨識。
（4）重大危險源辨識
1）涉及危險化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB18218-2018 的要求進行危化品重大危險源辨識。
2）企業(yè)應(yīng)建立重大危險源檔案，設(shè)置重大危險源監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)主管部門備案。
4、風(fēng)險分析
1）風(fēng)險分析應(yīng)包括可能性分析和后果分析。
2）可依據(jù) GB 6441 對危險因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據(jù)GB/T 13861 分析生產(chǎn)過程的危險有害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。
5、風(fēng)險評價
（1）常用的風(fēng)險評價方法
企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險評價方法。必要時，宜根據(jù)評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進行評價，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。
常用的評價方法有：
1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價宜選擇風(fēng)險矩陣評價法（LS）；
2）作業(yè)活動宜選用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）；
3）危險工藝宜采用危險與可操作性評價法(HAZOP);
4）風(fēng)險程度分析法（MES）；
各評價方法及其適用范圍見附錄2、8。
行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。
（2）風(fēng)險分級
企業(yè)應(yīng)制定統(tǒng)一標準對本企業(yè)的安全風(fēng)險進行科學(xué)分級，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險4個等級，并分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風(fēng)險點的級別確定一般是按照風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。
A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。
B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。
C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風(fēng)險/藍色風(fēng)險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
（3）重大風(fēng)險確定原則
以下情形可直接確定為重大風(fēng)險：
1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；
2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
3）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；
4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；
（三）風(fēng)險控制措施
1、常用的風(fēng)險控制措施
企業(yè)對各種風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險應(yīng)制定針對性的管控措施。以下管控措施既可單獨使用也可聯(lián)合使用：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）制度管理措施；
（3）培訓(xùn)教育措施；
（4）個體防護措施；
（5）應(yīng)急處置措施。
2、如何確定風(fēng)險控制措施
（1）基本原則
針對不可容許的重大危險、高度危險、中度危險和輕度危險，分別制定控制措施，并評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風(fēng)險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險。
企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)充分考慮：
1）可行性；
2）安全性；
3）可靠性；
4）重點突出人的因素。
（2）有效性評審
風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：
1）措施的可行性和有效性；
2）是否能使風(fēng)險等級降低至可接受風(fēng)險；
3）是否產(chǎn)生新的較大以上風(fēng)險；
4）是否已選定最佳的解決方案。
3、重大風(fēng)險控制措施
需通過同時實施多種控制措施才能控制的重大風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的控制目標，并為實現(xiàn)該目標制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，要制定新的管理文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時采取多種管控措施。
4、風(fēng)險分級分層管控
1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級實施差異化管理，對其進行分級管控，遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則。
2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。
3）操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的風(fēng)險應(yīng)進行重點管控。
4）風(fēng)險管控層級可進行增加或合并。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。
（四）編制風(fēng)險清單
1、企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價后及時更新風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險位置、風(fēng)險描述、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險等級及其標示顏色、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險管控層級、風(fēng)險管控責(zé)任單位及責(zé)任人等內(nèi)容，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險清單示例參見附錄3。
2、企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險進行分類匯總，登記造冊，重點監(jiān)控，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、采取的管控措施、責(zé)任單位及責(zé)任人等進行詳細說明。
（五）風(fēng)險公告
1、區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖
企業(yè)應(yīng)將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員和外來人員公示企業(yè)安全風(fēng)險分布情況。
全省采用如下統(tǒng)一色譜標準。
安全風(fēng)險等級四色標識RGB色譜標準
2、作業(yè)安全風(fēng)險比較圖
企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示風(fēng)險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)按照風(fēng)險等級從高到低的順序標示出來， 如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)取Ｆ髽I(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告。
3、崗位安全風(fēng)險明白卡
企業(yè)應(yīng)在有安全風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位安全風(fēng)險告知卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話等信息。
4、重大安全風(fēng)險公告欄
企業(yè)應(yīng)在有重大安全風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄，標明危險源名稱、風(fēng)險等級、危險有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施及應(yīng)急電話等信息。
5、重大風(fēng)險警示標識及定置管理
企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場所的安全風(fēng)險特點，在有重大危險源和較大安全風(fēng)險的作業(yè)場所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標識。
企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實施設(shè)備、設(shè)施和器具科學(xué)布局、分類擺放、劃線定置管理，保持作業(yè)場所清潔，規(guī)范員工作業(yè)行為，營造安全的作業(yè)環(huán)境。
6、風(fēng)險公告、標識的保持
企業(yè)應(yīng)定期對安全風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險比較圖、崗位安全風(fēng)險明白卡、重大安全風(fēng)險公告欄和安全風(fēng)險警示標識進行檢查和維護，確保其完好有效。
十一、 隱患治理
（一）編制隱患排查專用清單
企業(yè)應(yīng)按照各類重大風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)管理要求，編制包含全部重大風(fēng)險在內(nèi)的隱患排查治理清單。清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險點、隱患類型、隱患描述、隱患等級、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、排查日期、銷號日期、信息來源等
（二）組織排查
1.確定排查方案
實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，制定排查方案，確定排查的組織級別。
（1）排查類型
主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)排查、專項排查、季節(jié)排查、重大節(jié)日活動排查、專家診斷檢查和企業(yè)各級負責(zé)人履職檢查等。
（2）組織級別
企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。
2.排查要求
隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。
3.治理建議
各層級組織的排查應(yīng)填寫完整的排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：
（1）對排查出的每一項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；
（2）經(jīng)評估后提出初步整改或處置建議；
（3）依據(jù)隱患治理難易程度確定治理期限。
（三）隱患治理
1.基本要求
實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。
隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金保證、措施有效、責(zé)任到人、按時完成。本部門能夠治理的不能推給上級部門；能當場糾正的必須當場糾正，無法立即治理的，治理前要制定防范措施，落實管控責(zé)任，防止隱患發(fā)展成事故。
2.治理流程
隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：
隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改指令書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發(fā)部門應(yīng)當對隱患治理效果組織驗收。
3.一般隱患治理
對一般隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責(zé)人或者有關(guān)人員負責(zé)組織整改，整改情況要有專人進行確認。
4.重大隱患治理
對重大隱患，企業(yè)應(yīng)及時組織評估并編寫重大隱患評估報告書。評估報告書主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍、風(fēng)險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限等內(nèi)容。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列內(nèi)容：
（1）治理的目標和任務(wù)；
（2）治理的方法和措施；
（3）經(jīng)費和物資的落實；
（4）負責(zé)治理的機構(gòu)和人員；
（5）治理時限和要求；
（6）防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
5.復(fù)核確認
重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)安全管理部門應(yīng)當組織對治理情況進行復(fù)查驗收。對政府掛牌督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）隱患排查周期
企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常排查等周期。
（五）建立隱患臺賬
企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排査、治理和驗收情況，形成隱患治理臺賬，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、驗收、核銷的閉環(huán)管理。
十二、雙重預(yù)防體系過程管控
（一）管控要求
企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險點為基本單元，對照安全風(fēng)險管控清單開展安全風(fēng)險管控效果檢查分析和隱患排查
（二）綜合管控
企業(yè)主要負責(zé)人每半年組織一次綜合安全檢查活動：
1、檢查重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；
2、分析重大安全風(fēng)險管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險管控措施；
3、補充新增風(fēng)險及其管控措施；
4、通報重大隱患治理情況，補充完善隱患清單，明確隱患分級治理責(zé)任。
（三）專業(yè)管控
企業(yè)各專業(yè)分管負責(zé)人每季度組織一次安全檢查活動：
1、檢查分析各專業(yè)的安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；
2、補充完善安全風(fēng)險管控清單和隱患清單。
（四）動態(tài)管控
1、分廠（科室、車間、區(qū)隊）
分廠（科室、車間、區(qū)隊）每月開展安全檢查：
（1）檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；
（2）不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；
（3）對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。
2、班組
班組長每班組織對作業(yè)環(huán)境和重點工序進行安全檢查：
（1）檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；
（2）不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；
（3）對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。
3、崗位
作業(yè)人員每天至少兩次對崗位作業(yè)條件進行安全檢查：
（1）依照崗位風(fēng)險落實風(fēng)險管控措施，排查治理隱患；
（2）檢查結(jié)果及時匯報，危及人身安全時停止作業(yè)；
（3）發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險及時匯報。
（五）風(fēng)險隱患公示
重大安全風(fēng)險、重大事故隱患應(yīng)公示告知：
1、在廠（場）區(qū)醒目位置公示重大風(fēng)險和重大隱患；
2、在存在重大風(fēng)險的區(qū)域公示告知重大風(fēng)險；
3、重大風(fēng)險公示風(fēng)險點、風(fēng)險描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等；
4、重大隱患公示風(fēng)險點、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時限等。
（六）信息上報
1、企業(yè)每月度應(yīng)向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告重大風(fēng)險和重大隱患。
2、重大風(fēng)險報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：風(fēng)險點的基本情況，風(fēng)險類型、風(fēng)險描述、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險分級管控責(zé)任單位和責(zé)任人。
3、重大隱患報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方案、治理責(zé)任和治理期限等。
十三、信息平臺建設(shè)
（一）基本要求
企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺，具備安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警等主要功能，實現(xiàn)風(fēng)險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全， 具有權(quán)限分級功能。宜使用移動終端提高安全管理信息化水平。
（二）功能模塊
1、風(fēng)險分級管控模塊
風(fēng)險分級管控模塊應(yīng)實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報全過程的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：
（1）風(fēng)險點的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；
（2）年度、專項、崗位、臨時風(fēng)險辨識評估的管理（辨識數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。
2、隱患排查治理模塊
隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：
（1）隱患信息錄入及與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)；
（2）隱患整改、復(fù)查、銷號等過程跟蹤，實現(xiàn)閉環(huán)管理，對于整改超期、或整改未達要求的，進行預(yù)警；
（3）實現(xiàn)重大隱患上報、跟蹤督辦。
3、統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊
該模塊應(yīng)具備以下功能：
（1）實現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；
（2）實現(xiàn)安全風(fēng)險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能；
（3）與風(fēng)險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。
4、系統(tǒng)接口
系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：
（1）應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送；
（2）應(yīng)具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風(fēng)險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接；
5、系統(tǒng)管理
企業(yè)的“雙重預(yù)防體系”系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全風(fēng)險評價清單、風(fēng)險點源庫數(shù)據(jù)、風(fēng)險點隱患排查清單、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。
十四、文檔管理
企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大風(fēng)險、重大風(fēng)險和重大隱患時，其辨識、評價、控制措施和隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
文檔記錄包括但不限于：
（一）安全風(fēng)險分級管控制度；
（二）危險源登記臺賬；
（三）危險源辨識與風(fēng)險分析、評價記錄；
（四）風(fēng)險分級管控清單；
（五）重大風(fēng)險管控記錄；
（六）隱患排查治理制度；
（七）隱患排查清單；
（八）隱患排查治理臺賬；
（九）重大隱患治理方案等。
十五、雙重預(yù)防體系建設(shè)效果
通過風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)，至少在以下方面實現(xiàn)提升：
（一）安全管理責(zé)任更加明確；
（二）風(fēng)險管控措施持續(xù)有效；
（三）風(fēng)險管控能力明顯提升；
（四）隱患治理機制更加完善；
（五）生產(chǎn)安全事故明顯減少；
（六）本質(zhì)安全水平明顯提高。
十六、持續(xù)改進
企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)自評結(jié)果所反映的問題和趨勢，客觀分析企業(yè)雙重預(yù)防體系的運行質(zhì)量，及時修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，完善安全風(fēng)險管控制度和隱患治理措施，強化“兩道防線”，持續(xù)改進提升，不斷提高本質(zhì)安全水平。
（一）評估
1、企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系運行情況進行系統(tǒng)性評估或更新；評估或更新應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的必要性。應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價，以確保其持續(xù)可行性、適宜性、充分性和有效性。
2、企業(yè)應(yīng)組織開展雙重預(yù)防體系運行情況自評工作，形成自評報告，并將自評結(jié)果對管理人員和從業(yè)人員通報，作為年度安全績效考評的依據(jù)。
3、企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)通過自評全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足。
4、對較大、重大風(fēng)險的評估每年進行一次，對一般和低風(fēng)險每三年評估一次。評估記錄至少保存5年。
（二）更新
企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時更新風(fēng)險與隱患信息：
1.法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；
2.政府規(guī)范性文件提出新要求；
3.企業(yè)組織機構(gòu)和安全管理機制發(fā)生變化；
4.企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；
5.設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化；
6.企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；
7.事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；
8.其他情形出現(xiàn)應(yīng)當進行更新的。
（三）溝通
企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機制，通過雙重預(yù)防體系信息管理平臺及時向監(jiān)管部門報告風(fēng)險（隱患）信息，實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、信息共享，提高管控效果和效率。
（四）考核
企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度，調(diào)動和提高全員參與安全管理的積極主動性。對個人應(yīng)獎懲并重，以獎為主；對部門或單位，應(yīng)建立一套績效考核辦法，定期考核。
附件1： 雙重預(yù)防機制工作程序 （規(guī)范性附錄）
為認真貫徹落實《河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案》（豫政辦〔2018〕68號），確保全省安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作順利進行，省政府安全生產(chǎn)委員會辦公室編制了《河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真學(xué)習(xí)并宣貫執(zhí)行。
附件：《河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》
2018年11月13日
河南省企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則
河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室
2018年11月12日
目 錄
一、 適用范圍
二、 編制依據(jù)
三、 總體目標
四、 規(guī)范性引用文件
五、 術(shù)語定義
六、 體系架構(gòu)
七、 構(gòu)建原則
八、 可視資料
九、 構(gòu)建流程
十、 風(fēng)險管控
十一、隱患治理
十二、過程管控
十三、信息平臺建設(shè)
十四、文檔管理
十五、運行效果
十六、持續(xù)改進
附件1：雙重預(yù)防機制工作程序
附件2：常用風(fēng)險評估方法及其適用性
附件3：安全風(fēng)險清單示例
附件:4：車間隱患排查清單記錄表
附件5：一般隱患登記及整改審批表
附件6：重大隱患登記及整改銷號審批表
附件7：企業(yè)事故隱患匯總表
附件8：風(fēng)險評估的技術(shù)、工具、和方法比較
附件9：設(shè)施設(shè)備清單樣式
附件10：作業(yè)活動清單樣式
附件11：風(fēng)險點登記臺賬樣式
附件12：作業(yè)活動工作危害分析表樣式
附件13：設(shè)施設(shè)備安全檢查表樣式
附件14：風(fēng)險矩陣法（LS）評價準則
附件15：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價準則
附件16：設(shè)施設(shè)備風(fēng)險評價表樣式
附件17：作業(yè)活動風(fēng)險評價表樣式
附件18：風(fēng)險分級管控清單樣式
附件19：企業(yè)重大風(fēng)險公告欄樣式
附件20：企業(yè)風(fēng)險空間分布圖樣式
附件21：企業(yè)作業(yè)活動風(fēng)險示意圖樣式
附件22：車間較大風(fēng)險公告欄樣式
附件23：崗位風(fēng)險明白卡
附件24：常用的風(fēng)險辨識方法
附件25：常用的風(fēng)險評價方法
一、適用范圍
本導(dǎo)則依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒吸收國內(nèi)外風(fēng)險管控與隱患治理先進適用經(jīng)驗方法，結(jié)合河南省實際編制。
本導(dǎo)則適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)開展安全風(fēng)險管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各級地方政府和有關(guān)行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門制定雙重預(yù)防體系建設(shè)細則、工作指導(dǎo)手冊時應(yīng)遵循本導(dǎo)則規(guī)定。其他單位可參照執(zhí)行。
二、編制依據(jù)
本《導(dǎo)則》主要依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深入推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實施意見》、《河南省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》（省政府令第173號）、《國務(wù)院安委辦關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南，構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》、《河南省深化安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案》等相關(guān)要求編制。
三、總體目標
在全省建立先進適用的風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系，確保風(fēng)險有效控制、隱患及時消除，最大限度防范安全事故發(fā)生；實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理的法治化、常態(tài)化、標準化、清單化和信息化；實現(xiàn)企業(yè)本質(zhì)安全提升、政府安全監(jiān)管水平提高，生產(chǎn)安全環(huán)境普遍改善，安全事故總量持續(xù)下降，安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定向好，從根本上取得事故防范工作的主動權(quán)。
四、規(guī)范性引用文件
下列引用文件必不可少。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本導(dǎo)則。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本導(dǎo)則。
主要的引用文件如下：
GB/T 23694-2013風(fēng)險管理 術(shù)語
GB/T 27921-2011風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)
GB 18218-2018 危險化學(xué)品重大危險源辨識
GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范
GB 6441企業(yè)傷亡事故分類標準
GB/T 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 <http://www.baidu.com/link?url=4q03iKXNgUowosYJgEuqwR5hVPvgn3Kf6jccmrDT1MFBg19yVskjkYmrISdlE86PNodUA66Inxcmz06McFCXCPICMWt1csFPGYHqRSvmRf3>
AQ 8001-2007安全評價通則
ISO 45001-2018 職業(yè)健康安全管理體系
五、術(shù)語和定義
（一）風(fēng)險
發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴重性的組合。
可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴重性。
（二）風(fēng)險點
伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。
（三）危險源（危險有害因素）
可單獨或共同引發(fā)事故（事件）的內(nèi)在要素、根源、狀態(tài)、行為，或其組合。包括第一類危險源和第二類危險隱患。
第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或有毒氣體、壓力容器等；
第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種（人、機、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類危險源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。
（四）可接受風(fēng)險
根據(jù)法律義務(wù)已被企業(yè)降至可容許可接受程度的風(fēng)險。
（五）重大風(fēng)險
風(fēng)險值超過準則規(guī)定標準的風(fēng)險類型。
（六）類別風(fēng)險
同一行業(yè)（區(qū)域）共性風(fēng)險的集合。通常表現(xiàn)為行業(yè)（區(qū)域或場所或部位）與事故類型的組合。
（七）點位風(fēng)險
在某以地理坐標上類別風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式。
（八）風(fēng)險準則
風(fēng)險評價（評估）的依據(jù)或原則
（九）風(fēng)險辨識（危險源辨識）
發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的存在、空間分布并確定其特性的過程。
（十）風(fēng)險分析
對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性進行定性分析和定量計算，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。
（十一）風(fēng)險評價
對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。風(fēng)險評價的過程也是風(fēng)險分級的過程。
（十二）風(fēng)險分級
企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)、標準要求并結(jié)合自身實際，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，確定風(fēng)險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
（十三）風(fēng)險評估
對風(fēng)險的總體認識，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級、風(fēng)險評價和管控措施有效性判定的全過程。
（十四）剩余風(fēng)險
原有風(fēng)險應(yīng)對之后任然存在的風(fēng)險。包括尚未識別的風(fēng)險。
（十五）風(fēng)險集成
將多個風(fēng)險綜合為一個風(fēng)險，以便更全面的把握總體風(fēng)險。
（十六）風(fēng)險管控
處理風(fēng)險的措施和過程。是風(fēng)險控制和隱患治理的總稱。
（十七）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式和管控責(zé)任。
（十八）風(fēng)險管控措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術(shù)措施、行政管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護措施和應(yīng)急處置措施等。
（十九）風(fēng)險信息
包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
（二十）風(fēng)險清單
企業(yè)各類風(fēng)險信息的匯總集合。主要包括：作業(yè)場所清單、設(shè)施設(shè)備清單、作業(yè)活動清單、安全責(zé)任清單等。
（二十一）風(fēng)險矩陣
通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險的工具。
（二十二）風(fēng)險描述
對風(fēng)險所做的結(jié)構(gòu)化的表述。主要包括四個方面：危險源、事件、原因和后果
（二十三）隱患
企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。
（二十四）隱患排查
企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。
（二十五）隱患清單
企業(yè)將法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)章制度的要求，以條理化的形式對相關(guān)管理活動的內(nèi)容進行細化、量化，一條條清晰明細的羅列出管理內(nèi)容或控制要點的所有不符合項，簡單、方便、快捷地反映出動態(tài)化的管理痕跡,并能追溯整個管理過程的來龍去脈,更能體現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的透明度、開放度和清晰度。
（二十六）隱患治理
消除或控制隱患的活動或過程。
（二十七）隱患信息
包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴重程度、隱患信息公告、隱患信息報送、治理目標、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限、驗收復(fù)核、摘牌銷案、建立臺賬、閉環(huán)管理等全過程記錄信息的總稱。
（二十八）風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系
雙重預(yù)防體系是構(gòu)筑防范安全事故的前后兩道防火墻。通過這一系統(tǒng)性的風(fēng)險管理工程，把每一類風(fēng)險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。
第一道防火墻是管風(fēng)險。以安全風(fēng)險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，努力把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道防火墻是治隱患。以隱患排查和治理為手段，認真排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。
（二十九）雙重預(yù)防體系評審
通過獲取客觀證據(jù)，確定風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系的充分性和有效性而進行的系統(tǒng)的、獨立的分析研究的全過程。
六、體系架構(gòu)
雙重預(yù)防體系工作文件包括導(dǎo)則、細則和工作指導(dǎo)手冊三個層級。
（一）雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則
規(guī)定企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的通用標準要求、總體目標和工作程序等。
（二）雙重預(yù)防體系建設(shè)細則
規(guī)定本行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的具體任務(wù)，具體目標，對風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控和隱患排查、分類分級、隱患治理、信息報告、復(fù)核驗收、閉環(huán)管理、持續(xù)改進等工作程序提出具體要求，明確本行業(yè)（領(lǐng)域）常用的風(fēng)險辨識及風(fēng)險評價方法，以及風(fēng)險控制措施和隱患治理措施的選擇與實施。
（三）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作指導(dǎo)手冊
學(xué)習(xí)借鑒本行業(yè)（領(lǐng)域）、本區(qū)域同類型試點單位的經(jīng)驗做法，制定本單位雙重預(yù)防體系建設(shè)的實施方案、工作方法、實施步驟，明確風(fēng)險點劃分、隱患點排查、風(fēng)險隱患的辨識排查、分級分類準則、確定風(fēng)險管控措施和隱患治理措施等具體規(guī)定，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。
七、構(gòu)建原則
（一）組織有力，制度保障
企業(yè)是雙重預(yù)防體系工作的責(zé)任主體，應(yīng)當成立負責(zé)雙重預(yù)防體系工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置專職或兼職管理部門，配備專職管理人員，并明確：
1、主要負責(zé)人為本單位雙重預(yù)防體系工作的第一責(zé)任人；
2、各分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；
3、分管安全負責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負責(zé)雙重預(yù)防工作的跟蹤考核；
4、各分廠、各科室（部門）、區(qū)隊（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。
雙重預(yù)防機制工作至少應(yīng)包括以下制度：
1、安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作制度；
2、雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度；
3、雙重預(yù)防體系運行管理制度包括獎懲制度。
（二）全員參與，分級負責(zé)
企業(yè)從基層作業(yè)人員到最高管理者，都應(yīng)參與風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控及隱患治理；根據(jù)風(fēng)險及隱患等級，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級。
（三）注重實際，自主建設(shè)
企業(yè)是風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任主體，主要負責(zé)人是實施雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人；企業(yè)應(yīng)依據(jù)本導(dǎo)則規(guī)定，結(jié)合自身實際，制定配套制度，強化過程管理，建設(shè)雙重預(yù)防體系，確保實效性和實用性。原則上應(yīng)自主完成雙重預(yù)防體系建設(shè)。小微企業(yè)開展雙重預(yù)防體系創(chuàng)建工作，應(yīng)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重大風(fēng)險隱患的管控治理，在保證安全的前提下，可適當減少風(fēng)險管控和隱患治理層級，增強實用性和可操作性。
（四）體系融合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一
企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標準化建設(shè)緊密結(jié)合，在標準化建設(shè)和運行過程中重點開展風(fēng)險管控和隱患治理工作。通過全面辨識風(fēng)險，夯實安全生產(chǎn)標準化工作基礎(chǔ)；通過標準化體系規(guī)范運行，促進雙重預(yù)防體系有效實施；通過風(fēng)險管控消除隱患；通過強化隱患排查治理，改進風(fēng)險管控內(nèi)容和方法，降低或消除事故發(fā)生風(fēng)險。
（五）誠信管理，差異執(zhí)法
地方政府應(yīng)把建立雙重預(yù)防體系工作情況納入生產(chǎn)經(jīng)營單位社會誠信管理和政府相關(guān)部門安全生產(chǎn)目標考核內(nèi)容，根據(jù)誠信級別實施差異執(zhí)法，對拒不落實而造成嚴重后果的生產(chǎn)經(jīng)營單位，依照有關(guān)法律法規(guī)進行處罰，并降低單位及其有關(guān)負責(zé)人安全生產(chǎn)誠信等級或者列入失信者名單，通報有關(guān)部門并定期向社會公告，實施聯(lián)合懲戒。各地應(yīng)建立雙重預(yù)防體系跟蹤督辦制度，定期通報工作情況，加強檢查指導(dǎo)、開展專項督查，嚴格執(zhí)法監(jiān)督，對消極應(yīng)付、工作落后的通報批評、責(zé)令整改確保雙重預(yù)防工作取得成效。
八、可視資料
雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下可視資料：
（一）建立各類風(fēng)險清單、管控責(zé)任清單和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；
（二）建立風(fēng)險分級管控制度；
（三）制定重大風(fēng)險管控措施；
（四）設(shè)置重大風(fēng)險公告欄和警示標志；
（五）制作崗位風(fēng)險管控清單和崗位風(fēng)險明白卡；
（六）繪制企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖；
（七）繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；
（八）建立隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；
（九）建立隱患排查清單、崗位責(zé)任清單和隱患數(shù)據(jù)庫；
（十）制定重大隱患治理實施方案。
（十一）建立完善安全風(fēng)險和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。
九、構(gòu)建流程
雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu)，人員培訓(xùn)，劃分并確認風(fēng)險點、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、編制風(fēng)險隱患清單、制定風(fēng)險分級管控措施、排查治理隱患、閉環(huán)管理、持續(xù)改進等（工作流程詳見附錄A）。
（一）機構(gòu)職責(zé)
1、機構(gòu)設(shè)置
（1）企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)與工作機構(gòu)，并以企業(yè)正式文件形式明確規(guī)定機構(gòu)和相關(guān)成員工作職責(zé)。
（2）雙重預(yù)防體系工作機構(gòu)應(yīng)牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機制。
（3）原則上企業(yè)應(yīng)自主完成本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，但在自身技術(shù)力量或人員能力不足的情況下，可聘請專家協(xié)助開展。
2、制度建設(shè)
（1）企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度，明確開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的工作內(nèi)容、程序、方法及工具等，針對不同等級的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、責(zé)任部門及責(zé)任人等。
（2）企業(yè)應(yīng)健全完善隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗收要求等。
（3）企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制，明確各級部門和崗位人員的工作職責(zé)，納入安全績效考核指標，并定期對其履職情況進行評估和監(jiān)督考核。
3、明確責(zé)任
（1）企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行，并履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。
（2）各分管負責(zé)人負責(zé)各自工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行。
（3）各級管理人員負責(zé)負責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙預(yù)防體系建設(shè)和運行。
4、全員參與
企業(yè)應(yīng)為全員參與雙重預(yù)防體系建設(shè)工作創(chuàng)造條件，通過激勵約束機制，組織員工參與風(fēng)險管控和隱患治理工作。
5、經(jīng)費保障
企業(yè)應(yīng)保障雙重預(yù)防體系建設(shè)、運行和持續(xù)改進的經(jīng)費投入，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)專項費用，建立使用臺賬。
（二）教育培訓(xùn)
1、主要負責(zé)人和管理人員
（1）企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的知識與能力。
（2）每年對安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險管理、辨識評估、隱患排查治理知識培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)的知識與能力。
2、從業(yè)人員
（1）開展職工全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容至少應(yīng)包括：雙重預(yù)防的基本知識、年度和專項辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的風(fēng)險管控措施。通過培訓(xùn)使從業(yè)人員熟悉有關(guān)法規(guī)、標準和制度的要求，掌握本崗位危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險管控、隱患排查治理的知識和技能。
（2）企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對相關(guān)從業(yè)人員進行針對性教育培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理常識，提高緊急情況下的應(yīng)急處置能力。
3、外來人員
企業(yè)應(yīng)對進入企業(yè)從事服務(wù)和作業(yè)活動的相關(guān)方以及檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進行風(fēng)險宣講告知，并保存記錄。宣講告知內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)活動可能接觸到的風(fēng)險、應(yīng)急知識等。
十、風(fēng)險管控
（一）風(fēng)險判定準則
企業(yè)應(yīng)結(jié)合可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。
（二）風(fēng)險點確定
1、風(fēng)險點劃分原則
風(fēng)險點主要分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點。
企業(yè)可按照點、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點崗位（作業(yè)地點）、關(guān)鍵設(shè)備、操作規(guī)程等劃分風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。
一般應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。
（1）靜態(tài)風(fēng)險點主要包括：設(shè)施、設(shè)備、部位、場所、區(qū)域。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。
（2）動態(tài)風(fēng)險點主要包括：操作及作業(yè)活動
應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。
2、風(fēng)險點排查
（1）排查內(nèi)容
企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。
（2）排查方法
應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風(fēng)險點排查。
3、風(fēng)險（危險源）辨識
企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險辨識，按生產(chǎn)（作業(yè)）流程的階段、場所、設(shè)備、裝置、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行，形成包括風(fēng)險名稱、所在位置、所屬部門、可能導(dǎo)致后果等內(nèi)容的風(fēng)險登記臺賬。
（1）收集基礎(chǔ)資料
在開展風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：
1）相關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；
2）相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；
3）詳細的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；
4）設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；
5）工藝物料或危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書；
6）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。
（2）風(fēng)險（危險源）辨識的內(nèi)容
企業(yè)應(yīng)組織全員從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動等各個方面存在的危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或事件模型。
（3）常用的風(fēng)險（危險源）辨識方法主要有
1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）；
2）作業(yè)活動風(fēng)險辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）；
3）對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）進行辨識。
（4）重大危險源辨識
1）涉及危險化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB18218-2018 的要求進行危化品重大危險源辨識。
2）企業(yè)應(yīng)建立重大危險源檔案，設(shè)置重大危險源監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)主管部門備案。
4、風(fēng)險分析
1）風(fēng)險分析應(yīng)包括可能性分析和后果分析。
2）可依據(jù) GB 6441 對危險因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據(jù)GB/T 13861 分析生產(chǎn)過程的危險有害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。
5、風(fēng)險評價
（1）常用的風(fēng)險評價方法
企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險評價方法。必要時，宜根據(jù)評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進行評價，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。
常用的評價方法有：
1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價宜選擇風(fēng)險矩陣評價法（LS）；
2）作業(yè)活動宜選用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）；
3）危險工藝宜采用危險與可操作性評價法(HAZOP);
4）風(fēng)險程度分析法（MES）；
各評價方法及其適用范圍見附錄2、8。
行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。
（2）風(fēng)險分級
企業(yè)應(yīng)制定統(tǒng)一標準對本企業(yè)的安全風(fēng)險進行科學(xué)分級，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險4個等級，并分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風(fēng)險點的級別確定一般是按照風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。
A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。
B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。
C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風(fēng)險/藍色風(fēng)險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
（3）重大風(fēng)險確定原則
以下情形可直接確定為重大風(fēng)險：
1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；
2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
3）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；
4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；
（三）風(fēng)險控制措施
1、常用的風(fēng)險控制措施
企業(yè)對各種風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險應(yīng)制定針對性的管控措施。以下管控措施既可單獨使用也可聯(lián)合使用：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）制度管理措施；
（3）培訓(xùn)教育措施；
（4）個體防護措施；
（5）應(yīng)急處置措施。
2、如何確定風(fēng)險控制措施
（1）基本原則
針對不可容許的重大危險、高度危險、中度危險和輕度危險，分別制定控制措施，并評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風(fēng)險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險。
企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)充分考慮：
1）可行性；
2）安全性；
3）可靠性；
4）重點突出人的因素。
（2）有效性評審
風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：
1）措施的可行性和有效性；
2）是否能使風(fēng)險等級降低至可接受風(fēng)險；
3）是否產(chǎn)生新的較大以上風(fēng)險；
4）是否已選定最佳的解決方案。
3、重大風(fēng)險控制措施
需通過同時實施多種控制措施才能控制的重大風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的控制目標，并為實現(xiàn)該目標制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，要制定新的管理文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時采取多種管控措施。
4、風(fēng)險分級分層管控
1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級實施差異化管理，對其進行分級管控，遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則。
2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。
3）操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的風(fēng)險應(yīng)進行重點管控。
4）風(fēng)險管控層級可進行增加或合并。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。
（四）編制風(fēng)險清單
1、企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價后及時更新風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險位置、風(fēng)險描述、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險等級及其標示顏色、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險管控層級、風(fēng)險管控責(zé)任單位及責(zé)任人等內(nèi)容，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險清單示例參見附錄3。
2、企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險進行分類匯總，登記造冊，重點監(jiān)控，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、采取的管控措施、責(zé)任單位及責(zé)任人等進行詳細說明。
（五）風(fēng)險公告
1、區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖
企業(yè)應(yīng)將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員和外來人員公示企業(yè)安全風(fēng)險分布情況。
全省采用如下統(tǒng)一色譜標準。
安全風(fēng)險等級四色標識RGB色譜標準
| 序號 | 風(fēng)險等級 | 顏色 | 色譜標準 |
| 1 | 重大風(fēng)險 | 紅 | RGB:R255 G0 B0 |
| 2 | 較大風(fēng)險 | 橙 | RGB:R255 G97 B0 |
| 3 | 一般風(fēng)險 | 黃 | RGB:R255 G255 B0 |
| 4 | 低風(fēng)險 | 藍 | RGB:R0 G0 B255 |
企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示風(fēng)險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)按照風(fēng)險等級從高到低的順序標示出來， 如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)取Ｆ髽I(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告。
3、崗位安全風(fēng)險明白卡
企業(yè)應(yīng)在有安全風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位安全風(fēng)險告知卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話等信息。
4、重大安全風(fēng)險公告欄
企業(yè)應(yīng)在有重大安全風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄，標明危險源名稱、風(fēng)險等級、危險有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施及應(yīng)急電話等信息。
5、重大風(fēng)險警示標識及定置管理
企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場所的安全風(fēng)險特點，在有重大危險源和較大安全風(fēng)險的作業(yè)場所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標識。
企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實施設(shè)備、設(shè)施和器具科學(xué)布局、分類擺放、劃線定置管理，保持作業(yè)場所清潔，規(guī)范員工作業(yè)行為，營造安全的作業(yè)環(huán)境。
6、風(fēng)險公告、標識的保持
企業(yè)應(yīng)定期對安全風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險比較圖、崗位安全風(fēng)險明白卡、重大安全風(fēng)險公告欄和安全風(fēng)險警示標識進行檢查和維護，確保其完好有效。
十一、 隱患治理
（一）編制隱患排查專用清單
企業(yè)應(yīng)按照各類重大風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)管理要求，編制包含全部重大風(fēng)險在內(nèi)的隱患排查治理清單。清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險點、隱患類型、隱患描述、隱患等級、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、排查日期、銷號日期、信息來源等
（二）組織排查
1.確定排查方案
實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，制定排查方案，確定排查的組織級別。
（1）排查類型
主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)排查、專項排查、季節(jié)排查、重大節(jié)日活動排查、專家診斷檢查和企業(yè)各級負責(zé)人履職檢查等。
（2）組織級別
企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。
2.排查要求
隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。
3.治理建議
各層級組織的排查應(yīng)填寫完整的排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：
（1）對排查出的每一項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；
（2）經(jīng)評估后提出初步整改或處置建議；
（3）依據(jù)隱患治理難易程度確定治理期限。
（三）隱患治理
1.基本要求
實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。
隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金保證、措施有效、責(zé)任到人、按時完成。本部門能夠治理的不能推給上級部門；能當場糾正的必須當場糾正，無法立即治理的，治理前要制定防范措施，落實管控責(zé)任，防止隱患發(fā)展成事故。
2.治理流程
隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：
隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改指令書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發(fā)部門應(yīng)當對隱患治理效果組織驗收。
3.一般隱患治理
對一般隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責(zé)人或者有關(guān)人員負責(zé)組織整改，整改情況要有專人進行確認。
4.重大隱患治理
對重大隱患，企業(yè)應(yīng)及時組織評估并編寫重大隱患評估報告書。評估報告書主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍、風(fēng)險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限等內(nèi)容。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列內(nèi)容：
（1）治理的目標和任務(wù)；
（2）治理的方法和措施；
（3）經(jīng)費和物資的落實；
（4）負責(zé)治理的機構(gòu)和人員；
（5）治理時限和要求；
（6）防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
5.復(fù)核確認
重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)安全管理部門應(yīng)當組織對治理情況進行復(fù)查驗收。對政府掛牌督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）隱患排查周期
企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常排查等周期。
（五）建立隱患臺賬
企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排査、治理和驗收情況，形成隱患治理臺賬，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、驗收、核銷的閉環(huán)管理。
十二、雙重預(yù)防體系過程管控
（一）管控要求
企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險點為基本單元，對照安全風(fēng)險管控清單開展安全風(fēng)險管控效果檢查分析和隱患排查
（二）綜合管控
企業(yè)主要負責(zé)人每半年組織一次綜合安全檢查活動：
1、檢查重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；
2、分析重大安全風(fēng)險管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險管控措施；
3、補充新增風(fēng)險及其管控措施；
4、通報重大隱患治理情況，補充完善隱患清單，明確隱患分級治理責(zé)任。
（三）專業(yè)管控
企業(yè)各專業(yè)分管負責(zé)人每季度組織一次安全檢查活動：
1、檢查分析各專業(yè)的安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；
2、補充完善安全風(fēng)險管控清單和隱患清單。
（四）動態(tài)管控
1、分廠（科室、車間、區(qū)隊）
分廠（科室、車間、區(qū)隊）每月開展安全檢查：
（1）檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；
（2）不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；
（3）對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。
2、班組
班組長每班組織對作業(yè)環(huán)境和重點工序進行安全檢查：
（1）檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；
（2）不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；
（3）對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。
3、崗位
作業(yè)人員每天至少兩次對崗位作業(yè)條件進行安全檢查：
（1）依照崗位風(fēng)險落實風(fēng)險管控措施，排查治理隱患；
（2）檢查結(jié)果及時匯報，危及人身安全時停止作業(yè)；
（3）發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險及時匯報。
（五）風(fēng)險隱患公示
重大安全風(fēng)險、重大事故隱患應(yīng)公示告知：
1、在廠（場）區(qū)醒目位置公示重大風(fēng)險和重大隱患；
2、在存在重大風(fēng)險的區(qū)域公示告知重大風(fēng)險；
3、重大風(fēng)險公示風(fēng)險點、風(fēng)險描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等；
4、重大隱患公示風(fēng)險點、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時限等。
（六）信息上報
1、企業(yè)每月度應(yīng)向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告重大風(fēng)險和重大隱患。
2、重大風(fēng)險報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：風(fēng)險點的基本情況，風(fēng)險類型、風(fēng)險描述、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險分級管控責(zé)任單位和責(zé)任人。
3、重大隱患報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方案、治理責(zé)任和治理期限等。
十三、信息平臺建設(shè)
（一）基本要求
企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺，具備安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警等主要功能，實現(xiàn)風(fēng)險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全， 具有權(quán)限分級功能。宜使用移動終端提高安全管理信息化水平。
（二）功能模塊
1、風(fēng)險分級管控模塊
風(fēng)險分級管控模塊應(yīng)實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報全過程的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：
（1）風(fēng)險點的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；
（2）年度、專項、崗位、臨時風(fēng)險辨識評估的管理（辨識數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。
2、隱患排查治理模塊
隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：
（1）隱患信息錄入及與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)；
（2）隱患整改、復(fù)查、銷號等過程跟蹤，實現(xiàn)閉環(huán)管理，對于整改超期、或整改未達要求的，進行預(yù)警；
（3）實現(xiàn)重大隱患上報、跟蹤督辦。
3、統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊
該模塊應(yīng)具備以下功能：
（1）實現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；
（2）實現(xiàn)安全風(fēng)險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能；
（3）與風(fēng)險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。
4、系統(tǒng)接口
系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：
（1）應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送；
（2）應(yīng)具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風(fēng)險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接；
5、系統(tǒng)管理
企業(yè)的“雙重預(yù)防體系”系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全風(fēng)險評價清單、風(fēng)險點源庫數(shù)據(jù)、風(fēng)險點隱患排查清單、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。
十四、文檔管理
企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大風(fēng)險、重大風(fēng)險和重大隱患時，其辨識、評價、控制措施和隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
文檔記錄包括但不限于：
（一）安全風(fēng)險分級管控制度；
（二）危險源登記臺賬；
（三）危險源辨識與風(fēng)險分析、評價記錄；
（四）風(fēng)險分級管控清單；
（五）重大風(fēng)險管控記錄；
（六）隱患排查治理制度；
（七）隱患排查清單；
（八）隱患排查治理臺賬；
（九）重大隱患治理方案等。
十五、雙重預(yù)防體系建設(shè)效果
通過風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)，至少在以下方面實現(xiàn)提升：
（一）安全管理責(zé)任更加明確；
（二）風(fēng)險管控措施持續(xù)有效；
（三）風(fēng)險管控能力明顯提升；
（四）隱患治理機制更加完善；
（五）生產(chǎn)安全事故明顯減少；
（六）本質(zhì)安全水平明顯提高。
十六、持續(xù)改進
企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)自評結(jié)果所反映的問題和趨勢，客觀分析企業(yè)雙重預(yù)防體系的運行質(zhì)量，及時修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，完善安全風(fēng)險管控制度和隱患治理措施，強化“兩道防線”，持續(xù)改進提升，不斷提高本質(zhì)安全水平。
（一）評估
1、企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系運行情況進行系統(tǒng)性評估或更新；評估或更新應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的必要性。應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價，以確保其持續(xù)可行性、適宜性、充分性和有效性。
2、企業(yè)應(yīng)組織開展雙重預(yù)防體系運行情況自評工作，形成自評報告，并將自評結(jié)果對管理人員和從業(yè)人員通報，作為年度安全績效考評的依據(jù)。
3、企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)通過自評全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足。
4、對較大、重大風(fēng)險的評估每年進行一次，對一般和低風(fēng)險每三年評估一次。評估記錄至少保存5年。
（二）更新
企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時更新風(fēng)險與隱患信息：
1.法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；
2.政府規(guī)范性文件提出新要求；
3.企業(yè)組織機構(gòu)和安全管理機制發(fā)生變化；
4.企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；
5.設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化；
6.企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；
7.事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；
8.其他情形出現(xiàn)應(yīng)當進行更新的。
（三）溝通
企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機制，通過雙重預(yù)防體系信息管理平臺及時向監(jiān)管部門報告風(fēng)險（隱患）信息，實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、信息共享，提高管控效果和效率。
（四）考核
企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵約束機制和績效考核制度，調(diào)動和提高全員參與安全管理的積極主動性。對個人應(yīng)獎懲并重，以獎為主；對部門或單位，應(yīng)建立一套績效考核辦法，定期考核。
附件1： 雙重預(yù)防機制工作程序 （規(guī)范性附錄）
