市知識產(chǎn)權局,各區(qū)縣局,市局各處室:
《重慶市市場監(jiān)督管理局“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》已經(jīng)市局2020年第21次局長辦公會審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹落實。
重慶市市場監(jiān)督管理局
2020年12月29日
重慶市市場監(jiān)督管理局 “雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總則
第一條【目的和依據(jù)】為規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政檢查活動,完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制,切實提高監(jiān)管效能,根據(jù)《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號),《市場監(jiān)管總局關于全面推進“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的通知》(國市信〔2019〕38號)文件要求,結合本市實際,制定本辦法。
第二條【適用范圍】本市各級市場監(jiān)督管理部門對隨機抽查事項清單涉及的監(jiān)管領域以“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式開展的隨機抽查活動,適用本辦法。
對通過投訴舉報、監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為所實施的檢查,市場主體登記中對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容所進行的核查,以及全面性、普遍性、重點性、專項性的行政檢查活動等依法可以不適用“雙隨機、一公開”監(jiān)管開展檢查的不適用本辦法。
第三條【定義】本辦法所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管是指根據(jù)抽查計劃,隨機抽取被檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員,對企業(yè)、個體工商戶等市場主體或產(chǎn)品、項目、行為依法實施的行政檢查并將抽查結果及時向社會公開的一種監(jiān)管方式。
第四條【原則及要求】開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管,應當遵循全面覆蓋、公開透明、問題導向、協(xié)調(diào)推進、規(guī)范處置的原則。
各級市場監(jiān)督管理部門和執(zhí)法檢查人員應當廉潔執(zhí)法,規(guī)范執(zhí)法,自覺遵守各項紀律規(guī)定,不得隨意開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管,不得干擾相對人正常經(jīng)營活動。
第二章 “雙隨機、一公開”監(jiān)管職責
第五條【牽頭處室職責】市市場監(jiān)管局負責“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的牽頭處室履行下列職責:
(一)牽頭協(xié)調(diào)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(二)擬定“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作制度,隨機抽查事項清單并實行動態(tài)管理;
(三)匯總、發(fā)布業(yè)務處室“雙隨機、一公開”監(jiān)管年度抽查工作計劃;
(四)統(tǒng)籌抽查結果公示工作;
(五)負責重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺和“兩庫”的建立、管理工作。
第六條【業(yè)務處室職責】市市場監(jiān)管局相關業(yè)務處室履行下列職責:
(一)對隨機抽查事項清單中的檢查內(nèi)容進行菜單式細化,并與監(jiān)管平臺做好銜接;
(二)擬定本業(yè)務條線年度抽查工作計劃和臨時性抽查計劃;
(三)組織實施由業(yè)務處室直接開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務;
(四)根據(jù)職責督促區(qū)縣市場監(jiān)管局開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(五)指導區(qū)縣市場監(jiān)管局開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的后續(xù)處置工作;
(六)提供與職責相關的“雙隨機、一公開”監(jiān)管結果。
相關業(yè)務處室可以根據(jù)監(jiān)管工作要求,提出部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,并做好相關部門的協(xié)調(diào)推進工作。
第七條【區(qū)縣市場監(jiān)管局職責】各區(qū)縣市場監(jiān)管局負責以下工作:
(一)貫徹落實市市場監(jiān)管局關于“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的相關制度;
(二)組織實施市市場監(jiān)管局下達的抽查任務,制定下達本局抽查任務;
(三)依法處置“雙隨機、一公開”監(jiān)管所發(fā)現(xiàn)的問題;
(四)動態(tài)管理本局執(zhí)法檢查人員名錄庫;
(五)根據(jù)監(jiān)管數(shù)據(jù)信息開展統(tǒng)計分析工作;
(六)在地方政府的領導下,開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第八條【執(zhí)法檢查人員職責】執(zhí)法檢查人員履行下列職責:
(一)在規(guī)定時限內(nèi)完成各項“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作任務;
(二)即時、規(guī)范采集“雙隨機、一公開”監(jiān)管信息;
(三)發(fā)現(xiàn)顯見的違法行為;
(四)按照規(guī)定的方式和程序及時處置“雙隨機、一公開”監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題,開展后續(xù)監(jiān)管。
前款第(三)項顯見的違法行為是指執(zhí)法檢查人員施以普通注意力能夠發(fā)現(xiàn)的違法行為。
第三章 抽查事項清單和年度監(jiān)管計劃
第九條【清單制定】隨機抽查事項清單由市市場監(jiān)管局牽頭處室根據(jù)國家市場監(jiān)管總局“雙隨機、一公開”監(jiān)管事項清單和地方性法規(guī)、市政府規(guī)則規(guī)定,在征求相關業(yè)務處室意見基礎上擬定,并報市市場監(jiān)管局局長辦公會審定后向社會公開。區(qū)縣市場監(jiān)管局不得自行制定或隨意增減清單事項。
市級部門聯(lián)合抽查事項清單由市市場監(jiān)管局按照前款規(guī)定程序,會同市級有關部門共同制定。
國家市場監(jiān)管總局修訂隨機抽查事項清單后,市市場監(jiān)管局隨機抽查事項清單應當按照前款規(guī)定的程序及時調(diào)整并向社會公開。
第十條【一次性清單】各區(qū)縣市場監(jiān)管局根據(jù)當?shù)厝嗣裾蠡虮O(jiān)管工作實際,需要對清單之外的事項開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的,應當報相關業(yè)務處室審查,經(jīng)市市場監(jiān)管局分管局領導批準后,形成一次性清單,由區(qū)縣市場監(jiān)管局在本轄區(qū)內(nèi)實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。
“雙隨機、一公開”監(jiān)管結束后,一次性清單自動失效。
第十一條【清單公開】隨機抽查事項清單(含一次性清單)應當通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
第十二條【年度抽查計劃】相關業(yè)務處室根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、市政府和市市場監(jiān)管局相關工作部署,在隨機抽查事項清單規(guī)定范圍內(nèi),在征求區(qū)縣市場監(jiān)管局意見基礎上,初步擬定本業(yè)務條線年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,報分管局領導同意后,于每年1月15日前交牽頭處室匯總。年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項,并可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。
牽頭處室應于每年1月31日前對年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃進行統(tǒng)籌,形成全系統(tǒng)年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,報局長辦公會審定后,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃涉及檢查對象和檢查方式相近的,應當合并進行。
第十三條【臨時性監(jiān)管計劃】根據(jù)國務院、國家市場監(jiān)管總局、市政府和市市場監(jiān)管局開展專項治理整頓工作的要求,需要對未納入年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管計劃的事項開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的,由相關業(yè)務處室或區(qū)縣市場監(jiān)管局提出臨時性“雙隨機、一公開”監(jiān)管計劃,報分管局領導批準后,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
第四章 執(zhí)法人員與檢查對象的隨機抽取
第十四條【“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺】市市場監(jiān)管局依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng),統(tǒng)一建立重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,作為工作業(yè)務信息平臺。
第十五條【檢查對象名錄庫】市市場監(jiān)管局統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫,并根據(jù)市場主體設立、吊銷、注銷等情況,對名錄庫實行動態(tài)管理。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體,也可以包括產(chǎn)品、項目、行為。
第十六條【執(zhí)法檢查人員名錄庫】市市場監(jiān)管局和各區(qū)縣市場監(jiān)管局分級建立執(zhí)法檢查人員名錄庫,包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員,并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長進行分類標注,提高檢查專業(yè)性,并根據(jù)人員最新變動情況,實行動態(tài)管理。對特定領域的監(jiān)管,可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎上,吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與,通過聽取專家咨詢意見等方式輔助監(jiān)管。
第十七條【執(zhí)法檢查人員選派方式】各區(qū)縣市場監(jiān)管局可以根據(jù)實際情況選擇局機關與市場監(jiān)管所隨機、全部市場監(jiān)管所隨機、部分市場監(jiān)管所隨機、單一市場監(jiān)管所內(nèi)隨機等方式,選派兩名以上執(zhí)法檢查人員組成檢查組,承擔“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第十八條【抽查覆蓋率】對不同風險程度、信用水平的檢查對象實施差異化抽查,合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查概率。對于低風險檢查對象和守信市場主體,可適當降低抽查比例和頻次。對高風險檢查對象和失信市場主體實施重點監(jiān)督檢查,適當提高抽查比例和頻次。每年各類抽查覆蓋企業(yè)比例按照市場監(jiān)管總局要求實施。
對同一市場主體的多個檢查事項,應一次完成。上一年度已抽查的市場主體不再納入本年度綜合抽查范圍。
第十九條【隨機抽取被檢查對象和執(zhí)法檢查人員】市市場監(jiān)管局通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺抽取被檢查對象和執(zhí)法檢查人員,必要時可以邀請公證機構、企業(yè)代表、經(jīng)營者現(xiàn)場監(jiān)督。
第二十條【監(jiān)管任務的下達】“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務應明確被檢查對象、執(zhí)法檢查人員、檢查內(nèi)容、完成時限等要求,并通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺下達。
“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務一經(jīng)下達,不得隨意變動。因正當理由需變動執(zhí)法檢查人員的,應當經(jīng)所在區(qū)縣市場監(jiān)管局批準,并報請市市場監(jiān)管局牽頭處室或其他相關業(yè)務處室批準后予以調(diào)整。
第五章 檢查規(guī)則
第二十一條【檢查和記載要求】執(zhí)法檢查人員應當按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務要求全面完成檢查工作,在現(xiàn)場通過移動終端錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,或填寫檢查情況記錄表并及時將相關信息錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,并確保信息客觀、完整、準確。
第二十二條【商品檢查規(guī)定】“雙隨機、一公開”監(jiān)管涉及商品檢查的,執(zhí)法檢查人員應按任務要求檢查商品品種和數(shù)量。任務未明確的,且商品品種過多無法全面檢查的,執(zhí)法檢查人員可隨機抽取十個重點商品品種進行檢查。
第二十三條【對不配合的處理】“雙隨機、一公開”監(jiān)管對象有下列不予配合情形的,市場監(jiān)督管理部門應當依法予以處理,并將不予配合檢查次數(shù)、時間、情形等信息,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)予以公示:
(一)拒絕、阻撓、妨礙執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構進入被檢查場所的;
(二)拒絕接受和阻撓妨礙詢問調(diào)查的;
(三)不如實反映情況的;
(四)拒絕向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關材料的;
(五)其他阻撓、妨礙檢查工作正常進行的行為。
第二十四條【部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管】各級市場監(jiān)管部門可以通過下列方式開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管:
(一)委托檢查,即市場監(jiān)管部門接受其他部門委托或者委托其他部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(二)共同檢查,即市場監(jiān)管部門和其他部門各派一名執(zhí)法檢查人員組成小組共同開展檢查;
(三)協(xié)同檢查,即市場監(jiān)管部門和其他部門在同一時間各派兩名或以上執(zhí)法檢查人員按照各自“雙隨機、一公開”監(jiān)管事項開展檢查。
第二十五條【聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管有關要求】開展部門聯(lián)合抽查,應當根據(jù)部門聯(lián)合抽查事項清單按照本辦法第十二條和第十三條的規(guī)定,制定年度聯(lián)合抽查工作計劃。
委托檢查和共同檢查事項應由相關業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局就檢查事項、范圍、時間等內(nèi)容與相關部門進行磋商,形成會簽文件文稿,經(jīng)分管局領導審核后,按照程序發(fā)布。
協(xié)同檢查事項由相關業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局與其他部門會商后提出方案。
第二十六條【處置要求】執(zhí)法檢查人員對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題,應區(qū)別情形,按下列要求依法及時作出處置:
(一)對情況緊急,正在發(fā)生的違法行為需要當場采取行政強制措施的,應當當場依法采取行政強制措施,并在二十四小時內(nèi)向行政機關負責人報告,同時補辦批準手續(xù);
(二)對符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定可以當場處罰的違法行為,依法實施當場處罰;
(三)應當立案調(diào)查的,轉(zhuǎn)交辦案機構處理;
(四)違法行為顯著輕微,不需要實施處罰的,下達責令改正通知書;
(五)應當由相關部門進行處理的,及時將案件移送相關部門;
(六)構成犯罪的,及時將案件移送司法機關;
(七)可以實施行政指導的,實施行政指導。
執(zhí)法檢查人員對現(xiàn)場咨詢、投訴和舉報,應當及時解決;現(xiàn)場不能解決的,應當告知咨詢、投訴、舉報途徑。
對突發(fā)事件,執(zhí)法檢查人員應按規(guī)定立即報告上級組織。
第六章 檢查結果公示
第二十七條【檢查結果公示】市市場監(jiān)管局各業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局應當自檢查結束之日起于20個工作日內(nèi)將檢查結果錄入重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,由市市場監(jiān)管局統(tǒng)一將抽查檢查結果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)進行公示,其中涉及市場主體的信息統(tǒng)一歸集市場主體的名下,并及時向相關政府部門推送監(jiān)管信息,實施聯(lián)合懲戒。
抽查檢查結果包括未發(fā)現(xiàn)問題、未開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、未按規(guī)定公示應當公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已當場改正、發(fā)現(xiàn)問題需進一步整改、發(fā)現(xiàn)問題需進一步調(diào)查處理、不配合檢查情節(jié)嚴重、作出行政命令和行政處罰決定等依法應當公示的情況。
作出行政處罰決定的,應在作出行政處罰決定之日起7個工作日內(nèi)依法將行政處罰決定予以公示。
第七章 監(jiān)督管理
第二十八條【檔案管理】執(zhí)法檢查人員應及時整理“雙隨機、一公開”監(jiān)管文書、資料,立檔歸卷,依照法律法規(guī)妥善保管。
第二十九條【追責】對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責,有下列情形的,按照干部管理權限嚴肅處理,并通報批評;情節(jié)嚴重的,依紀依法追究紀律責任。涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任:
(一)未按要求進行監(jiān)管,造成不良后果的;
(二)未依法及時公示監(jiān)管結果,造成不良后果的;
(三)對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件,未依法移送公安機關處理的;
(四)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行監(jiān)管任務的;
(五)其他依法依規(guī)應當追究責任的。
第三十條【免責】堅持“盡職照單免責,失職照單問責”,對“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一,相關監(jiān)管對象出現(xiàn)問題,但執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的,免予追究相關責任:
(一)按照法律法規(guī)和監(jiān)管工作計劃安排,已履行監(jiān)管職責的;
(二)因現(xiàn)有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的;
(三)監(jiān)管對象發(fā)生事故,性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的監(jiān)管不存在因果關系的;
(四)因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告導致錯誤判定或者處理等情況的,以及其它依法依規(guī)不應當追究責任的。
第八章 附則
第三十一條【施行時間】本辦法自2020年12月29日起執(zhí)行,原《重慶市工商行政管理局辦公室關于印發(fā)市場監(jiān)管隨機抽查暫行辦法的通知》(渝工商發(fā)〔2017〕17號)同時廢止。
《重慶市市場監(jiān)督管理局“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》已經(jīng)市局2020年第21次局長辦公會審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹落實。
重慶市市場監(jiān)督管理局
2020年12月29日
重慶市市場監(jiān)督管理局 “雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總則
第一條【目的和依據(jù)】為規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政檢查活動,完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制,切實提高監(jiān)管效能,根據(jù)《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號),《市場監(jiān)管總局關于全面推進“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的通知》(國市信〔2019〕38號)文件要求,結合本市實際,制定本辦法。
第二條【適用范圍】本市各級市場監(jiān)督管理部門對隨機抽查事項清單涉及的監(jiān)管領域以“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式開展的隨機抽查活動,適用本辦法。
對通過投訴舉報、監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為所實施的檢查,市場主體登記中對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容所進行的核查,以及全面性、普遍性、重點性、專項性的行政檢查活動等依法可以不適用“雙隨機、一公開”監(jiān)管開展檢查的不適用本辦法。
第三條【定義】本辦法所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管是指根據(jù)抽查計劃,隨機抽取被檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員,對企業(yè)、個體工商戶等市場主體或產(chǎn)品、項目、行為依法實施的行政檢查并將抽查結果及時向社會公開的一種監(jiān)管方式。
第四條【原則及要求】開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管,應當遵循全面覆蓋、公開透明、問題導向、協(xié)調(diào)推進、規(guī)范處置的原則。
各級市場監(jiān)督管理部門和執(zhí)法檢查人員應當廉潔執(zhí)法,規(guī)范執(zhí)法,自覺遵守各項紀律規(guī)定,不得隨意開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管,不得干擾相對人正常經(jīng)營活動。
第二章 “雙隨機、一公開”監(jiān)管職責
第五條【牽頭處室職責】市市場監(jiān)管局負責“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的牽頭處室履行下列職責:
(一)牽頭協(xié)調(diào)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(二)擬定“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作制度,隨機抽查事項清單并實行動態(tài)管理;
(三)匯總、發(fā)布業(yè)務處室“雙隨機、一公開”監(jiān)管年度抽查工作計劃;
(四)統(tǒng)籌抽查結果公示工作;
(五)負責重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺和“兩庫”的建立、管理工作。
第六條【業(yè)務處室職責】市市場監(jiān)管局相關業(yè)務處室履行下列職責:
(一)對隨機抽查事項清單中的檢查內(nèi)容進行菜單式細化,并與監(jiān)管平臺做好銜接;
(二)擬定本業(yè)務條線年度抽查工作計劃和臨時性抽查計劃;
(三)組織實施由業(yè)務處室直接開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務;
(四)根據(jù)職責督促區(qū)縣市場監(jiān)管局開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(五)指導區(qū)縣市場監(jiān)管局開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的后續(xù)處置工作;
(六)提供與職責相關的“雙隨機、一公開”監(jiān)管結果。
相關業(yè)務處室可以根據(jù)監(jiān)管工作要求,提出部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,并做好相關部門的協(xié)調(diào)推進工作。
第七條【區(qū)縣市場監(jiān)管局職責】各區(qū)縣市場監(jiān)管局負責以下工作:
(一)貫徹落實市市場監(jiān)管局關于“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的相關制度;
(二)組織實施市市場監(jiān)管局下達的抽查任務,制定下達本局抽查任務;
(三)依法處置“雙隨機、一公開”監(jiān)管所發(fā)現(xiàn)的問題;
(四)動態(tài)管理本局執(zhí)法檢查人員名錄庫;
(五)根據(jù)監(jiān)管數(shù)據(jù)信息開展統(tǒng)計分析工作;
(六)在地方政府的領導下,開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第八條【執(zhí)法檢查人員職責】執(zhí)法檢查人員履行下列職責:
(一)在規(guī)定時限內(nèi)完成各項“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作任務;
(二)即時、規(guī)范采集“雙隨機、一公開”監(jiān)管信息;
(三)發(fā)現(xiàn)顯見的違法行為;
(四)按照規(guī)定的方式和程序及時處置“雙隨機、一公開”監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題,開展后續(xù)監(jiān)管。
前款第(三)項顯見的違法行為是指執(zhí)法檢查人員施以普通注意力能夠發(fā)現(xiàn)的違法行為。
第三章 抽查事項清單和年度監(jiān)管計劃
第九條【清單制定】隨機抽查事項清單由市市場監(jiān)管局牽頭處室根據(jù)國家市場監(jiān)管總局“雙隨機、一公開”監(jiān)管事項清單和地方性法規(guī)、市政府規(guī)則規(guī)定,在征求相關業(yè)務處室意見基礎上擬定,并報市市場監(jiān)管局局長辦公會審定后向社會公開。區(qū)縣市場監(jiān)管局不得自行制定或隨意增減清單事項。
市級部門聯(lián)合抽查事項清單由市市場監(jiān)管局按照前款規(guī)定程序,會同市級有關部門共同制定。
國家市場監(jiān)管總局修訂隨機抽查事項清單后,市市場監(jiān)管局隨機抽查事項清單應當按照前款規(guī)定的程序及時調(diào)整并向社會公開。
第十條【一次性清單】各區(qū)縣市場監(jiān)管局根據(jù)當?shù)厝嗣裾蠡虮O(jiān)管工作實際,需要對清單之外的事項開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的,應當報相關業(yè)務處室審查,經(jīng)市市場監(jiān)管局分管局領導批準后,形成一次性清單,由區(qū)縣市場監(jiān)管局在本轄區(qū)內(nèi)實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。
“雙隨機、一公開”監(jiān)管結束后,一次性清單自動失效。
第十一條【清單公開】隨機抽查事項清單(含一次性清單)應當通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
第十二條【年度抽查計劃】相關業(yè)務處室根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、市政府和市市場監(jiān)管局相關工作部署,在隨機抽查事項清單規(guī)定范圍內(nèi),在征求區(qū)縣市場監(jiān)管局意見基礎上,初步擬定本業(yè)務條線年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,報分管局領導同意后,于每年1月15日前交牽頭處室匯總。年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項,并可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。
牽頭處室應于每年1月31日前對年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃進行統(tǒng)籌,形成全系統(tǒng)年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃,報局長辦公會審定后,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃涉及檢查對象和檢查方式相近的,應當合并進行。
第十三條【臨時性監(jiān)管計劃】根據(jù)國務院、國家市場監(jiān)管總局、市政府和市市場監(jiān)管局開展專項治理整頓工作的要求,需要對未納入年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管計劃的事項開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的,由相關業(yè)務處室或區(qū)縣市場監(jiān)管局提出臨時性“雙隨機、一公開”監(jiān)管計劃,報分管局領導批準后,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會公開。
第四章 執(zhí)法人員與檢查對象的隨機抽取
第十四條【“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺】市市場監(jiān)管局依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng),統(tǒng)一建立重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,作為工作業(yè)務信息平臺。
第十五條【檢查對象名錄庫】市市場監(jiān)管局統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫,并根據(jù)市場主體設立、吊銷、注銷等情況,對名錄庫實行動態(tài)管理。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體,也可以包括產(chǎn)品、項目、行為。
第十六條【執(zhí)法檢查人員名錄庫】市市場監(jiān)管局和各區(qū)縣市場監(jiān)管局分級建立執(zhí)法檢查人員名錄庫,包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員,并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長進行分類標注,提高檢查專業(yè)性,并根據(jù)人員最新變動情況,實行動態(tài)管理。對特定領域的監(jiān)管,可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎上,吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與,通過聽取專家咨詢意見等方式輔助監(jiān)管。
第十七條【執(zhí)法檢查人員選派方式】各區(qū)縣市場監(jiān)管局可以根據(jù)實際情況選擇局機關與市場監(jiān)管所隨機、全部市場監(jiān)管所隨機、部分市場監(jiān)管所隨機、單一市場監(jiān)管所內(nèi)隨機等方式,選派兩名以上執(zhí)法檢查人員組成檢查組,承擔“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第十八條【抽查覆蓋率】對不同風險程度、信用水平的檢查對象實施差異化抽查,合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查概率。對于低風險檢查對象和守信市場主體,可適當降低抽查比例和頻次。對高風險檢查對象和失信市場主體實施重點監(jiān)督檢查,適當提高抽查比例和頻次。每年各類抽查覆蓋企業(yè)比例按照市場監(jiān)管總局要求實施。
對同一市場主體的多個檢查事項,應一次完成。上一年度已抽查的市場主體不再納入本年度綜合抽查范圍。
第十九條【隨機抽取被檢查對象和執(zhí)法檢查人員】市市場監(jiān)管局通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺抽取被檢查對象和執(zhí)法檢查人員,必要時可以邀請公證機構、企業(yè)代表、經(jīng)營者現(xiàn)場監(jiān)督。
第二十條【監(jiān)管任務的下達】“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務應明確被檢查對象、執(zhí)法檢查人員、檢查內(nèi)容、完成時限等要求,并通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺下達。
“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務一經(jīng)下達,不得隨意變動。因正當理由需變動執(zhí)法檢查人員的,應當經(jīng)所在區(qū)縣市場監(jiān)管局批準,并報請市市場監(jiān)管局牽頭處室或其他相關業(yè)務處室批準后予以調(diào)整。
第五章 檢查規(guī)則
第二十一條【檢查和記載要求】執(zhí)法檢查人員應當按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務要求全面完成檢查工作,在現(xiàn)場通過移動終端錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,或填寫檢查情況記錄表并及時將相關信息錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,并確保信息客觀、完整、準確。
第二十二條【商品檢查規(guī)定】“雙隨機、一公開”監(jiān)管涉及商品檢查的,執(zhí)法檢查人員應按任務要求檢查商品品種和數(shù)量。任務未明確的,且商品品種過多無法全面檢查的,執(zhí)法檢查人員可隨機抽取十個重點商品品種進行檢查。
第二十三條【對不配合的處理】“雙隨機、一公開”監(jiān)管對象有下列不予配合情形的,市場監(jiān)督管理部門應當依法予以處理,并將不予配合檢查次數(shù)、時間、情形等信息,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)予以公示:
(一)拒絕、阻撓、妨礙執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構進入被檢查場所的;
(二)拒絕接受和阻撓妨礙詢問調(diào)查的;
(三)不如實反映情況的;
(四)拒絕向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關材料的;
(五)其他阻撓、妨礙檢查工作正常進行的行為。
第二十四條【部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管】各級市場監(jiān)管部門可以通過下列方式開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管:
(一)委托檢查,即市場監(jiān)管部門接受其他部門委托或者委托其他部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作;
(二)共同檢查,即市場監(jiān)管部門和其他部門各派一名執(zhí)法檢查人員組成小組共同開展檢查;
(三)協(xié)同檢查,即市場監(jiān)管部門和其他部門在同一時間各派兩名或以上執(zhí)法檢查人員按照各自“雙隨機、一公開”監(jiān)管事項開展檢查。
第二十五條【聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管有關要求】開展部門聯(lián)合抽查,應當根據(jù)部門聯(lián)合抽查事項清單按照本辦法第十二條和第十三條的規(guī)定,制定年度聯(lián)合抽查工作計劃。
委托檢查和共同檢查事項應由相關業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局就檢查事項、范圍、時間等內(nèi)容與相關部門進行磋商,形成會簽文件文稿,經(jīng)分管局領導審核后,按照程序發(fā)布。
協(xié)同檢查事項由相關業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局與其他部門會商后提出方案。
第二十六條【處置要求】執(zhí)法檢查人員對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題,應區(qū)別情形,按下列要求依法及時作出處置:
(一)對情況緊急,正在發(fā)生的違法行為需要當場采取行政強制措施的,應當當場依法采取行政強制措施,并在二十四小時內(nèi)向行政機關負責人報告,同時補辦批準手續(xù);
(二)對符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定可以當場處罰的違法行為,依法實施當場處罰;
(三)應當立案調(diào)查的,轉(zhuǎn)交辦案機構處理;
(四)違法行為顯著輕微,不需要實施處罰的,下達責令改正通知書;
(五)應當由相關部門進行處理的,及時將案件移送相關部門;
(六)構成犯罪的,及時將案件移送司法機關;
(七)可以實施行政指導的,實施行政指導。
執(zhí)法檢查人員對現(xiàn)場咨詢、投訴和舉報,應當及時解決;現(xiàn)場不能解決的,應當告知咨詢、投訴、舉報途徑。
對突發(fā)事件,執(zhí)法檢查人員應按規(guī)定立即報告上級組織。
第六章 檢查結果公示
第二十七條【檢查結果公示】市市場監(jiān)管局各業(yè)務處室、區(qū)縣市場監(jiān)管局應當自檢查結束之日起于20個工作日內(nèi)將檢查結果錄入重慶“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺,由市市場監(jiān)管局統(tǒng)一將抽查檢查結果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)進行公示,其中涉及市場主體的信息統(tǒng)一歸集市場主體的名下,并及時向相關政府部門推送監(jiān)管信息,實施聯(lián)合懲戒。
抽查檢查結果包括未發(fā)現(xiàn)問題、未開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、未按規(guī)定公示應當公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已當場改正、發(fā)現(xiàn)問題需進一步整改、發(fā)現(xiàn)問題需進一步調(diào)查處理、不配合檢查情節(jié)嚴重、作出行政命令和行政處罰決定等依法應當公示的情況。
作出行政處罰決定的,應在作出行政處罰決定之日起7個工作日內(nèi)依法將行政處罰決定予以公示。
第七章 監(jiān)督管理
第二十八條【檔案管理】執(zhí)法檢查人員應及時整理“雙隨機、一公開”監(jiān)管文書、資料,立檔歸卷,依照法律法規(guī)妥善保管。
第二十九條【追責】對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責,有下列情形的,按照干部管理權限嚴肅處理,并通報批評;情節(jié)嚴重的,依紀依法追究紀律責任。涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任:
(一)未按要求進行監(jiān)管,造成不良后果的;
(二)未依法及時公示監(jiān)管結果,造成不良后果的;
(三)對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件,未依法移送公安機關處理的;
(四)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行監(jiān)管任務的;
(五)其他依法依規(guī)應當追究責任的。
第三十條【免責】堅持“盡職照單免責,失職照單問責”,對“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一,相關監(jiān)管對象出現(xiàn)問題,但執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的,免予追究相關責任:
(一)按照法律法規(guī)和監(jiān)管工作計劃安排,已履行監(jiān)管職責的;
(二)因現(xiàn)有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的;
(三)監(jiān)管對象發(fā)生事故,性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的監(jiān)管不存在因果關系的;
(四)因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告導致錯誤判定或者處理等情況的,以及其它依法依規(guī)不應當追究責任的。
第八章 附則
第三十一條【施行時間】本辦法自2020年12月29日起執(zhí)行,原《重慶市工商行政管理局辦公室關于印發(fā)市場監(jiān)管隨機抽查暫行辦法的通知》(渝工商發(fā)〔2017〕17號)同時廢止。