重慶市各區(qū)（縣）市場監(jiān)督管理局、四川省各市（州）市場監(jiān)督管理局，重慶市、四川省市場監(jiān)督管理局各處室（單位）：
為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會精神，推動行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)跨區(qū)域銜接，推進(jìn)行政執(zhí)法“異地同標(biāo)”、“同案同罰”，助推成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈市場監(jiān)管法治一體化建設(shè)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合川渝兩省市市場監(jiān)管工作實(shí)際，重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合制定了《川渝市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單（第一批）》（以下簡稱《不予處罰清單》）。現(xiàn)印發(fā)給你們，并提出以下意見，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
一、適用原則
（一）合法行政原則
《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十三條第一款規(guī)定，“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。”《不予處罰清單》是對本條法律規(guī)定的具化、細(xì)化，當(dāng)事人的行為符合《不予處罰清單》規(guī)定的適用條件的，原則上依法不予行政處罰。
（二）依法審慎原則
當(dāng)事人存在《不予處罰清單》規(guī)定的違法行為，但存在以下情形之一的，不得適用《不予處罰清單》不予處罰：
1. 觸及“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；
2. 當(dāng)事人趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施違法行為的；
3. 存在其他從重處罰情節(jié)的。
（三）處罰與教育相結(jié)合原則
依據(jù)《不予處罰清單》不予處罰的，要通過責(zé)令改正、說服教育、警示告誡、約談指導(dǎo)等措施，督促市場主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
二、判定標(biāo)準(zhǔn)
（一）關(guān)于“違法行為輕微”的判定
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《不予處罰清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。違法行為單一，當(dāng)事人主觀過錯較小，違法行為持續(xù)時間較短，沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，未造成社會影響或者社會影響較小的，可以認(rèn)定為違法行為輕微。
（二）關(guān)于“初次違法”的判定
通過詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人三年內(nèi)有同一領(lǐng)域（根據(jù)《不予處罰清單》中標(biāo)注的領(lǐng)域區(qū)分）違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
（三）關(guān)于“及時改正”的判定
1. 當(dāng)事人存在以下情形之一的，可以認(rèn)定為“及時”：
（1）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為前改正的；
（2）在市場監(jiān)管部門立案查處后、作出擬處罰決定前改正的。
2. 當(dāng)事人停止違法行為，或者當(dāng)事人通過整改使其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法定要求的，可以認(rèn)定為“改正”。
3. 責(zé)令改正未改正的不能認(rèn)定為及時改正。
（四）關(guān)于“沒有造成危害后果”和“危害后果輕微”的判定
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《不予處罰清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為對社會公共利益、社會生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益等方面的損害或者影響程度及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。一般情況下，違法行為有特定對象，但未造成特定對象任何人身傷害、財產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果；造成特定對象較輕程度的人身傷害、財產(chǎn)損失，但當(dāng)事人與特定對象已經(jīng)達(dá)成和解的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。違法行為沒有特定對象、違法行為持續(xù)時間較短、未造成不良社會影響的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果；違法行為持續(xù)時間較短、造成較輕程度的社會影響，但當(dāng)事人及時采取措施，消除或者減輕社會影響的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。
三、適用方法
（一）關(guān)于調(diào)查取證
調(diào)查《不予處罰清單》內(nèi)的違法行為時，應(yīng)依法全面、客觀、公正地收集有關(guān)證據(jù)，不得只收集對當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)。調(diào)查當(dāng)事人是否初次違法，應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法“三項(xiàng)制度”（行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度），《市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)〈市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證暫行規(guī)定〉的通知》（國市監(jiān)稽規(guī)〔2024〕4號）等規(guī)定，至少采取詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)三種方式后進(jìn)行綜合判定。
（二）關(guān)于行政處理決定
在立案前核查階段，核查認(rèn)為符合《不予處罰清單》不予處罰的，可以依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號，以下稱《程序規(guī)定》）第二十條規(guī)定，作出不予立案決定。立案后調(diào)查認(rèn)為符合《不予處罰清單》規(guī)定不予處罰的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《程序規(guī)定》的相關(guān)要求，撰寫調(diào)查終結(jié)報告、開展案件審核、實(shí)施事先告知并作出不予行政處罰決定。對于《不予處罰清單》列舉的違法行為，經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以處罰的，應(yīng)在調(diào)查終結(jié)報告或者行政處理決定審批表等文書中，闡明未適用《不予處罰清單》、予以行政處罰的具體理由。
（三）關(guān)于資料歸檔
依據(jù)《不予處罰清單》作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件來源線索、處理情況等信息及時錄入執(zhí)法辦案系統(tǒng)。相關(guān)證據(jù)及文書材料應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法辦案相關(guān)規(guī)定建檔保存。
（四）關(guān)于沖突適用
重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局此前印發(fā)的對同一違法行為的規(guī)定與《不予處罰清單》不一致的，以《不予處罰清單》為準(zhǔn)。
對未列入《不予處罰清單》的違法行為，符合《行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，應(yīng)依法不予行政處罰。
各單位要強(qiáng)化協(xié)作配合和信息共享，按照“能用盡用”原則積極組織實(shí)施《不予處罰清單》；要及時收集、匯總、上報適用《不予處罰清單》遇到的問題和典型案例。《不予處罰清單》由重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合負(fù)責(zé)解釋，并將根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
《不予處罰清單》自2024年9月20日起實(shí)施。
重慶市市場監(jiān)督管理局 四川省市場監(jiān)督管理局
2024年8月8日
川渝市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單（第一批）
| 領(lǐng)域 | 序號 | 違法行為名稱 | 法律依據(jù) | 適用條件 （無特殊說明以下條件需 同時滿足） | 不罰類型 |
| 一、注冊登記 | 1 | 合伙企業(yè)未依照規(guī)定在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣。 | 《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 第九十四條 違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以二千元以上一萬元以下罰款。 | 1.沒有造成危害后果； 2.及時改正。 | 輕微不罰 |
| 2 | 個人獨(dú)資企業(yè)使用的名稱與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱不相符合。 | 《中華人民共和國個人獨(dú)資企業(yè)法》 第三十四條 違反本法規(guī)定，個人獨(dú)資企業(yè)使用的名稱與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱不相符合的，責(zé)令限期改正，處以二千元以下的罰款。 | 1.沒有造成危害后果； 2.及時改正。 | 輕微不罰 | |
| 二、廣告 | 3 | 廣告中表明推銷的商品或者服務(wù)附帶贈送的，未明示附帶贈送商品或者服務(wù)的品種、規(guī)格、數(shù)量、期限和方式。 | 《中華人民共和國廣告法》 第八條第二款 廣告中表明推銷的商品或者服務(wù)附帶贈送的，應(yīng)當(dāng)明示所附帶贈送商品或者服務(wù)的品種、規(guī)格、數(shù)量、期限和方式。 第五十九條第一款第一項(xiàng) 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款： （一）廣告內(nèi)容違反本法第八條規(guī)定的。 | 1.初次違法； 2.附帶贈送的行為未實(shí)施，或者雖已實(shí)施但未侵害消費(fèi)者合法權(quán)益； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 4 | 廣告發(fā)布中使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語。 | 《中華人民共和國廣告法》 第九條第三項(xiàng) 廣告不得有下列情形： （三）使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語。 第五十七條第一項(xiàng) 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請；對廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，由市場監(jiān)督管理部門沒收廣告費(fèi)用，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照： （一）發(fā)布有本法第九條、第十條規(guī)定的禁止情形的廣告的。 | 1.初次違法； 2.在其經(jīng)營場所或者自建網(wǎng)站（網(wǎng)頁）上發(fā)布違法廣告； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 二、廣告 | 5 | 未在廣告中表明廣告引證內(nèi)容出處。 | 《中華人民共和國廣告法》 第十一條第二款 廣告使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語等引證內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并表明出處。引證內(nèi)容有適用范圍和有效期限的，應(yīng)當(dāng)明確表示。 第五十九條第一款第二項(xiàng) 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款： （二）廣告引證內(nèi)容違反本法第十一條規(guī)定的。 | 1.廣告引證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確； 2.及時改正； 3.沒有造成危害后果。 | 輕微不罰 |
| 6 | 廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法，未標(biāo)明專利號和專利種類。 | 《中華人民共和國廣告法》 第十二條第一款 廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號和專利種類。 第五十九條第一款第三項(xiàng) 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款： （三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的。 | 1.專利真實(shí)有效； 2.及時改正； 3.沒有造成危害后果。 | 輕微不罰 | |
| 7 | 通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未顯著標(biāo)明“廣告”字樣。 | 《中華人民共和國廣告法》 第十四條第一款、第二款 廣告應(yīng)當(dāng)具有可識別性，能夠使消費(fèi)者辨明其為廣告。 大眾傳播媒介不得以新聞報道形式變相發(fā)布廣告。通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告應(yīng)當(dāng)顯著標(biāo)明“廣告”，與其他非廣告信息相區(qū)別，不得使消費(fèi)者產(chǎn)生誤解。 第五十九條第三款 廣告違反本法第十四條規(guī)定，不具有可識別性的，或者違反本法第十九條規(guī)定，變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，對廣告發(fā)布者處十萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.及時改正； 3.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 二、廣告 | 8 | 廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者未按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全廣告業(yè)務(wù)管理制度，或者未對廣告內(nèi)容進(jìn)行核對。 | 《中華人民共和國廣告法》 第三十四條 廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，建立、健全廣告業(yè)務(wù)的承接登記、審核、檔案管理制度。 廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者依據(jù)法律、行政法規(guī)查驗(yàn)有關(guān)證明文件，核對廣告內(nèi)容。對內(nèi)容不符或者證明文件不全的廣告，廣告經(jīng)營者不得提供設(shè)計(jì)、制作、代理服務(wù)，廣告發(fā)布者不得發(fā)布。 第六十條第一款 違反本法第三十四條規(guī)定，廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者未按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全廣告業(yè)務(wù)管理制度的，或者未對廣告內(nèi)容進(jìn)行核對的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處五萬元以下的罰款。 | 1.廣告內(nèi)容合法； 2.及時改正； 3.沒有造成危害后果。 | 輕微不罰 |
| 9 | 未經(jīng)當(dāng)事人同意或者請求，向其住宅、交通工具等發(fā)送廣告或者以電子信息方式向其發(fā)送廣告。 | 《中華人民共和國廣告法》 第四十三條第一款 任何單位或者個人未經(jīng)當(dāng)事人同意或者請求，不得向其住宅、交通工具等發(fā)送廣告，也不得以電子信息方式向其發(fā)送廣告。 第六十二條第一款 違反本法第四十三條規(guī)定發(fā)送廣告的，由有關(guān)部門責(zé)令停止違法行為，對廣告主處五千元以上三萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.及時改正； 3.受眾范圍較小； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 10 | 以電子信息方式發(fā)送廣告，未明示發(fā)送者真實(shí)身份和聯(lián)系方式，未向接收者提供拒絕繼續(xù)接收方式的。 | 《中華人民共和國廣告法》 第四十三條第二款 以電子信息方式發(fā)送廣告的，應(yīng)當(dāng)明示發(fā)送者的真實(shí)身份和聯(lián)系方式，并向接收者提供拒絕繼續(xù)接收的方式。 第六十二條第一款 違反本法第四十三條規(guī)定發(fā)送廣告的，由有關(guān)部門責(zé)令停止違法行為，對廣告主處五千元以上三萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.及時改正； 3.受眾范圍較小； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 二、廣告 | 11 | 未經(jīng)用戶同意、請求或者用戶明確表示拒絕，在用戶發(fā)送的電子郵件或者互聯(lián)網(wǎng)即時通訊信息中附加廣告或者廣告鏈接。 | 《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》 第十七條第二款 未經(jīng)用戶同意、請求或者用戶明確表示拒絕的，不得向其交通工具、導(dǎo)航設(shè)備、智能家電等發(fā)送互聯(lián)網(wǎng)廣告，不得在用戶發(fā)送的電子郵件或者互聯(lián)網(wǎng)即時通訊信息中附加廣告或者廣告鏈接。 第三十條第二款 違反本辦法第十七條第二款規(guī)定，未經(jīng)用戶同意、請求或者用戶明確表示拒絕，向其交通工具、導(dǎo)航設(shè)備、智能家電等發(fā)送互聯(lián)網(wǎng)廣告的，依照廣告法第六十二條第一款規(guī)定予以處罰；在用戶發(fā)送的電子郵件或者互聯(lián)網(wǎng)即時通訊信息中附加廣告或者廣告鏈接的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處五千元以上三萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.及時改正； 3.受眾范圍較小； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 12 | 發(fā)布醫(yī)療廣告未標(biāo)注醫(yī)療機(jī)構(gòu)第一名稱、《醫(yī)療廣告審查證明》文號。 | 《醫(yī)療廣告管理辦法》 第十四條 發(fā)布醫(yī)療廣告應(yīng)當(dāng)標(biāo)注醫(yī)療機(jī)構(gòu)第一名稱和《醫(yī)療廣告審查證明》文號。 第二十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)對違反本規(guī)則規(guī)定的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者依據(jù)《廣告法》、《反不正當(dāng)競爭法》予以處罰，對情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果的，可以并處一至六個月暫停發(fā)布醫(yī)療廣告、直至取消廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者的醫(yī)療廣告經(jīng)營和發(fā)布資格的處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者給予警告或者處以一萬元以上三萬元以下的罰款；醫(yī)療廣告內(nèi)容涉嫌虛假的，工商行政管理機(jī)關(guān)可根據(jù)需要會同衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門作出認(rèn)定。 | 1.初次違法； 2.已取得審查批準(zhǔn)文號且在有效期內(nèi)； 3.廣告發(fā)布內(nèi)容與原審查批準(zhǔn)內(nèi)容一致； 4.及時改正； 5.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 13 | 未將農(nóng)藥廣告的批準(zhǔn)文號列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 | 《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》 第十一條 農(nóng)藥廣告的批準(zhǔn)文號應(yīng)當(dāng)列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 第十三條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.已取得審查批準(zhǔn)文號且在有效期內(nèi)； 3.廣告發(fā)布內(nèi)容與原審查批準(zhǔn)內(nèi)容一致； 4.及時改正； 5.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 二、廣告 | 14 | 未將獸藥廣告的批準(zhǔn)文號列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 | 《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》 第十條 獸藥廣告的批準(zhǔn)文號應(yīng)當(dāng)列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 第十二條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.已取得審查批準(zhǔn)文號且在有效期內(nèi)； 3.廣告發(fā)布內(nèi)容與原審查批準(zhǔn)內(nèi)容一致； 4.及時改正； 5.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 15 | 房地產(chǎn)預(yù)售或者銷售廣告未依法載明開發(fā)企業(yè)名稱、代理銷售的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱以及預(yù)售或者銷售許可證書號。 | 《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》 第七條 房地產(chǎn)預(yù)售、銷售廣告，必須載明以下事項(xiàng)： （一）開發(fā)企業(yè)名稱； （二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)代理銷售的，載明該機(jī)構(gòu)名稱； （三）預(yù)售或者銷售許可證書號。 廣告中僅介紹房地產(chǎn)項(xiàng)目名稱的，可以不必載明上述事項(xiàng)。 第二十一條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.通過廣告主自有經(jīng)營場所或者自建網(wǎng)站（網(wǎng)頁）上發(fā)布； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 | |
| 三、價格 | 16 | 商品和服務(wù)不符合明碼標(biāo)價規(guī)定。 | 《中華人民共和國價格法》 第十三條第一款 經(jīng)營者銷售、收購商品和提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照政府價格主管部門的規(guī)定明碼標(biāo)價，注明商品的品名、產(chǎn)地、規(guī)格、等級、計(jì)價單位、價格或者服務(wù)的項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)情況。 第四十二條 經(jīng)營者違反明碼標(biāo)價規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處五千元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.屬于市場調(diào)節(jié)價的； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 三、價格 | 17 | 交易場所提供者發(fā)現(xiàn)場所內(nèi)（平臺內(nèi)）經(jīng)營者有違反《明碼標(biāo)價和禁止價格欺詐規(guī)定》行為，未依法采取必要處置措施，未保存有關(guān)信息記錄。 | 《明碼標(biāo)價和禁止價格欺詐規(guī)定》 第四條第二款 交易場所提供者發(fā)現(xiàn)場所內(nèi)（平臺內(nèi)）經(jīng)營者有違反本規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)依法采取必要處置措施，保存有關(guān)信息記錄，依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。 第二十四條 交易場所提供者違反本規(guī)定第四條第二款、第三款，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處三萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處三萬元以上十萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 18 | 低于經(jīng)營成本銷售塑料購物袋，或者向消費(fèi)者無償或變相無償提供塑料購物袋。 | 《商品零售場所塑料購物袋有償使用管理辦法》 第六條第一項(xiàng)、第四項(xiàng) 商品零售場所可自主制定塑料購物袋價格，但不得有下列行為：（一）低于經(jīng)營成本銷售塑料購物袋；（四）向消費(fèi)者無償或變相無償提供塑料購物袋。 第十五條 商品零售場所的經(jīng)營者、開辦單位或出租單位違反本辦法第六條有關(guān)競爭行為和第七條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，并可視情節(jié)處以10000元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 四、市場秩序 | 19 | 在現(xiàn)場即時開獎的有獎銷售活動中，對超過五百元獎項(xiàng)的兌獎情況，未隨時公示。 | 《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》 第十三條第二款 在現(xiàn)場即時開獎的有獎銷售活動中，對超過五百元獎項(xiàng)的兌獎情況，應(yīng)當(dāng)隨時公示。 第二十八條 違反本規(guī)定第十三條第二款、第十九條，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處一萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 20 | 經(jīng)營者未按規(guī)定建立有獎銷售檔案。 | 《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》 第十九條 經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立檔案，如實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄設(shè)獎規(guī)則、公示信息、兌獎結(jié)果、獲獎人員等內(nèi)容，妥善保存兩年并依法接受監(jiān)督檢查。 第二十八條 違反本規(guī)定第十三條第二款、第十九條，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處一萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 四、市場秩序 | 21 | 經(jīng)營者采用格式條款與消費(fèi)者訂立合同，未以顯著方式提請消費(fèi)者注意與消費(fèi)者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容，并按照消費(fèi)者的要求予以說明。 | 《合同行政監(jiān)督管理辦法》 第六條第一款 經(jīng)營者采用格式條款與消費(fèi)者訂立合同，應(yīng)當(dāng)以單獨(dú)告知、字體加粗、彈窗等顯著方式提請消費(fèi)者注意商品或者服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、價款或者費(fèi)用、履行期限和方式、安全注意事項(xiàng)和風(fēng)險警示、售后服務(wù)、民事責(zé)任等與消費(fèi)者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容，并按照消費(fèi)者的要求予以說明。 第十八條 經(jīng)營者違反本辦法第五條、第六條第一款、第七條、第八條、第九條、第十二條規(guī)定，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；沒有規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，給予警告，并可以處十萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 22 | 經(jīng)營者與消費(fèi)者訂立合同，利用格式條款等方式作出減輕或者免除自身責(zé)任的規(guī)定。 | 《合同行政監(jiān)督管理辦法》 第七條 經(jīng)營者與消費(fèi)者訂立合同，不得利用格式條款等方式作出減輕或者免除自身責(zé)任的規(guī)定。格式條款中不得含有以下內(nèi)容： （一）免除或者減輕經(jīng)營者造成消費(fèi)者人身傷害依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任； （二）免除或者減輕經(jīng)營者因故意或者重大過失造成消費(fèi)者財產(chǎn)損失依法應(yīng) 當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任； （三）免除或者減輕經(jīng)營者對其所提供的商品或者服務(wù)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的修理、重作、更換、退貨、補(bǔ)足商品數(shù)量、退還貨款和服務(wù)費(fèi)用等責(zé)任； （四）免除或者減輕經(jīng)營者依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任； （五）免除或者減輕經(jīng)營者根據(jù)合同的性質(zhì)和目的應(yīng)當(dāng)履行的協(xié)助、通知、保密等義務(wù)； （六）其他免除或者減輕經(jīng)營者自身責(zé)任的內(nèi)容。 第十八條 經(jīng)營者違反本辦法第五條、第六條第一款、第七條、第八條、第九條、第十二條規(guī)定，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；沒有規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，給予警告，并可以處十萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 四、市場秩序 | 23 | 經(jīng)營者與消費(fèi)者訂立合同，利用格式條款等方式作出加重消費(fèi)者責(zé)任、排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利的規(guī)定。 | 《合同行政監(jiān)督管理辦法》 第八條 經(jīng)營者與消費(fèi)者訂立合同，不得利用格式條款等方式作出加重消費(fèi)者責(zé)任、排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利的規(guī)定。格式條款中不得含有以下內(nèi)容： （一）要求消費(fèi)者承擔(dān)的違約金或者損害賠償金超過法定數(shù)額或者合理數(shù)額； （二）要求消費(fèi)者承擔(dān)依法應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營者承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險； （三）排除或者限制消費(fèi)者依法自主選擇商品或者服務(wù)的權(quán)利； （四）排除或者限制消費(fèi)者依法變更或者解除合同的權(quán)利； （五）排除或者限制消費(fèi)者依法請求支付違約金或者損害賠償金的權(quán)利； （六）排除或者限制消費(fèi)者依法投訴、舉報、請求調(diào)解、申請仲裁、提起訴訟的權(quán)利； （七）經(jīng)營者單方享有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)； （八）其他加重消費(fèi)者責(zé)任、排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利的內(nèi)容。 第十八條 經(jīng)營者違反本辦法第五條、第六條第一款、第七條、第八條、第九條、第十二條規(guī)定，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；沒有規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，給予警告，并可以處十萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 24 | 商品零售場所未在銷售憑證上單獨(dú)列示消費(fèi)者購買塑料購物袋的數(shù)量、單價和款項(xiàng)。 | 《商品零售場所塑料購物袋有償使用管理辦法》 第七條 商品零售場所應(yīng)當(dāng)在銷售憑證上單獨(dú)列示消費(fèi)者購買塑料購物袋的數(shù)量、單價和款項(xiàng)。 以出租攤位形式經(jīng)營的集貿(mào)市場對消費(fèi)者開具銷售憑證確有困難的除外。 第十五條 商品零售場所的經(jīng)營者、開辦單位或出租單位違反本辦法第六條有關(guān)競爭行為和第七條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，并可視情節(jié)處以10000元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 四、市場秩序 | 25 | 商品零售場所未向依法設(shè)立的塑料購物袋生產(chǎn)廠家、批發(fā)商或進(jìn)口商采購塑料購物袋，未索取相關(guān)證照，未建立塑料購物袋購銷臺賬。 | 《商品零售場所塑料購物袋有償使用管理辦法》 第八條 商品零售場所應(yīng)向依法設(shè)立的塑料購物袋生產(chǎn)廠家、批發(fā)商或進(jìn)口商采購塑料購物袋，并索取相關(guān)證照，建立塑料購物袋購銷臺賬，以備查驗(yàn)。 第十六條 商品零售場所經(jīng)營者、開辦單位或出租單位違反本辦法第八條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，并可視情節(jié)處以20000元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 五、知識產(chǎn)權(quán) | 26 | 將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。 | 《中華人民共和國商標(biāo)法》 第十四條第五款 生產(chǎn)、經(jīng)營者不得將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。 第五十三條 違反本法第十四條第五款規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責(zé)令改正，處十萬元罰款。 | 1.初次違法； 2.有獲得“馳名商標(biāo)”認(rèn)定或保護(hù)記錄； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 27 | 未按要求填寫《商標(biāo)印制業(yè)務(wù)登記表》。 | 《商標(biāo)印制管理辦法》 第八條第一款 商標(biāo)印制單位承印符合本辦法規(guī)定的商標(biāo)印制業(yè)務(wù)的，商標(biāo)印制業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)當(dāng)按照要求填寫《商標(biāo)印制業(yè)務(wù)登記表》，載明商標(biāo)印制委托人所提供的證明文件的主要內(nèi)容，《商標(biāo)印制業(yè)務(wù)登記表》中的圖樣應(yīng)當(dāng)由商標(biāo)印制單位業(yè)務(wù)主管人員加蓋騎縫章。 第十一條 商標(biāo)印制單位違反本辦法第七條至第十條規(guī)定的，由所在地市場監(jiān)督管理部門責(zé)令其限期改正，并視其情節(jié)予以警告，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，可以處以一萬元以下的罰款。 | 1.沒有違法所得； 2.沒有造成危害后果； 3.及時改正。 | 輕微不罰 | |
| 五、知識產(chǎn)權(quán) | 28 | 商標(biāo)印制單位未建立商標(biāo)標(biāo)識出入庫制度，未建立商標(biāo)標(biāo)識出入庫登記臺帳。 | 《商標(biāo)印制管理辦法》 第九條 商標(biāo)印制單位應(yīng)當(dāng)建立商標(biāo)標(biāo)識出入庫制度，商標(biāo)標(biāo)識出入庫應(yīng)當(dāng)?shù)怯浥_帳。廢次標(biāo)識應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行銷毀，不得流入社會。 第十一條 商標(biāo)印制單位違反本辦法第七條至第十條規(guī)定的，由所在地市場監(jiān)督管理部門責(zé)令其限期改正，并視其情節(jié)予以警告，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，可以處以一萬元以下的罰款。 | 1.沒有違法所得； 2.沒有造成危害后果； 3.及時改正。 | 輕微不罰 |
| 29 | 商標(biāo)印制檔案及商標(biāo)標(biāo)識出入庫臺帳未按要求存檔備查。 | 《商標(biāo)印制管理辦法》 第十條 商標(biāo)印制檔案及商標(biāo)標(biāo)識出入庫臺帳應(yīng)當(dāng)存檔備查，存查期為兩年。 第十一條 商標(biāo)印制單位違反本辦法第七條至第十條規(guī)定的，由所在地市場監(jiān)督管理部門責(zé)令其限期改正，并視其情節(jié)予以警告，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，可以處以一萬元以下的罰款。 | 1.沒有違法所得； 2.沒有造成危害后果； 3.及時改正。 | 輕微不罰 | |
| 六、產(chǎn)品質(zhì)量 | 30 | 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照規(guī)定辦理變更手續(xù)。 | 《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》 第二十九條 企業(yè)名稱發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，辦理變更手續(xù)。 第四十六條第二款 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)的，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。 | 1.沒有造成危害后果； 2.及時改正。 | 輕微不罰 |
| 六、產(chǎn)品質(zhì)量 | 31 | 取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。 | 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》 第四十六條 取得生產(chǎn)許可的企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，并持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。 第四十九條 違反本辦法第四十六條規(guī)定，取得生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。 | 1.初次違法; 2.期間未生產(chǎn)不合格的產(chǎn)品，或未流入市場，或流入市場數(shù)量較少并及時召回； 3.及時改正； 4.沒有造成危害后果。 | 首違不罰 |
| 32 | 棉花經(jīng)營者未分類別、分等級置放所收購的棉花。 | 《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第七條第三款 棉花經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)分類別、分等級置放所收購的棉花。 第二十四條 棉花經(jīng)營者收購棉花，違反本條例第七條第二款、第三款的規(guī)定，不按照國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范排除異性纖維和其他有害物質(zhì)后確定所收購棉花的類別、等級、數(shù)量，或者對所收購的超出國家規(guī)定水分標(biāo)準(zhǔn)的棉花不進(jìn)行技術(shù)處理，或者對所收購的棉花不分類別、等級置放的，由棉花質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處3萬元以下的罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 33 | 纖維制品生產(chǎn)者、生活用絮用纖維制品生產(chǎn)者未對原輔材料進(jìn)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收記錄，或者未驗(yàn)明原輔材料符合相關(guān)質(zhì)量要求以及包裝、標(biāo)識等要求進(jìn)行生產(chǎn)。 | 《纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 第十一條 纖維制品生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對用于生產(chǎn)的原輔材料進(jìn)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收和記錄，保證符合相關(guān)質(zhì)量要求。記錄保存時限不少于兩年。 第十二條 生活用絮用纖維制品生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對天然纖維、化學(xué)纖維及其加工成的絮片、墊氈等原輔材料進(jìn)貨檢查驗(yàn)收和記錄，驗(yàn)明原輔材料符合相關(guān)質(zhì)量要求以及包裝、標(biāo)識等要求。 第十三條 學(xué)生服原輔材料驗(yàn)收記錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括： （一）原輔材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、購進(jìn)日期等； （二）供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等。 第三十二條 違反本辦法第十一條、第十二條、第十三條，未對原輔材料進(jìn)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收記錄，或者未驗(yàn)明原輔材料符合相關(guān)質(zhì)量要求以及包裝、標(biāo)識等要求進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令改正，并處以三萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.期間未生產(chǎn)不合格的產(chǎn)品； 3.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 4.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 六、產(chǎn)品質(zhì)量 | 34 | 學(xué)生服使用單位未履行檢查驗(yàn)收和記錄義務(wù)。 | 《纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 第十九條第二款 學(xué)生服使用單位應(yīng)當(dāng)履行檢查驗(yàn)收和記錄義務(wù)，驗(yàn)明并留存產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報告，確認(rèn)產(chǎn)品標(biāo)識符合國家規(guī)定要求。 第三十四條 學(xué)生服使用單位違反本辦法第十九條，未履行檢查驗(yàn)收和記錄義務(wù)或未按規(guī)定委托送檢的，責(zé)令改正，并處以一萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.期間未使用不合格的產(chǎn)品； 3.經(jīng)檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量合格； 4.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 5.及時改正。 | 首違不罰 |
| 35 | 學(xué)生服使用單位未按規(guī)定委托送檢。 | 《纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 第十九條第三款 學(xué)生服使用單位應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對學(xué)生服進(jìn)行檢驗(yàn)。 第三十四條 學(xué)生服使用單位違反本辦法第十九條，未履行檢查驗(yàn)收和記錄義務(wù)或未按規(guī)定委托送檢的，責(zé)令改正，并處以一萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.期間未使用不合格的產(chǎn)品； 3.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 4.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 36 | 繭絲經(jīng)營者未分類別、分等級置放所收購的蠶繭。 | 《繭絲質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 第九條第六項(xiàng) 繭絲經(jīng)營者收購蠶繭，必須符合下列要求：（六）分類別、分等級置放所收購的蠶繭。 第十七條 違反本辦法第九條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)中任何一項(xiàng)規(guī)定的，由纖維質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處3萬元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 七、認(rèn)證認(rèn)可 | 37 | 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按規(guī)定實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查。 | 《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》 第二十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書，并予公布。 第五十九條第一款第三項(xiàng) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：（三）未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布的。 | 1.初次違法； 2.違法行為持續(xù)時間不足一個月； 3.及時改正； 4.經(jīng)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系未產(chǎn)生危害后果。 | 首違不罰 |
| 七、認(rèn)證認(rèn)可 | 38 | 認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證對象未正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，未采取有效措施糾正。 | 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》 第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求認(rèn)證對象正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，對未按照規(guī)定使用的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。 第三十八條第三項(xiàng) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并處3萬元罰款：（三）違反本辦法第二十條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證對象未正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，未采取有效措施糾正的。 | 1.初次違法； 2.及時改正； 3.認(rèn)證對象未正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志未產(chǎn)生危害后果。 | 首違不罰 |
| 八、食品安全 | 39 | 食品經(jīng)營許可有效期屆滿，食品經(jīng)營者未按照規(guī)定申請辦理延續(xù)手續(xù)，仍繼續(xù)從事食品經(jīng)營活動。 | 《中華人民共和國食品安全法》 第一百二十二條第一款 違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，或者未取得食品添加劑生產(chǎn)許可從事食品添加劑生產(chǎn)活動的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。 《食品經(jīng)營許可和備案管理辦法》 第三十二條 食品經(jīng)營者需要延續(xù)依法取得的食品經(jīng)營許可有效期的，應(yīng)當(dāng)在該食品經(jīng)營許可有效期屆滿前九十個工作日至十五個工作日期間，向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門提出申請。 縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的延續(xù)申請，在該食品經(jīng)營許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。 在食品經(jīng)營許可有效期屆滿前十五個工作日內(nèi)提出延續(xù)許可申請的，原食品經(jīng)營許可有效期屆滿后，食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)暫停食品經(jīng)營活動，原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門作出準(zhǔn)予延續(xù)的決定后，方可繼續(xù)開展食品經(jīng)營活動。 第五十二條第二款 食品經(jīng)營者地址遷移，不在原許可的經(jīng)營場所從事食品經(jīng)營活動，未按照規(guī)定重新申請食品經(jīng)營許可的，或者食品經(jīng)營許可有效期屆滿，未按照規(guī)定申請辦理延續(xù)手續(xù)，仍繼續(xù)從事食品經(jīng)營活動的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條的規(guī)定給予處罰。 | 1.初次違法； 2.違法行為持續(xù)時間不足1個月； 3.經(jīng)營條件未發(fā)生變化； 4.經(jīng)營項(xiàng)目未增加； 5.立即停止經(jīng)營活動或者經(jīng)申請獲得許可； 6.沒有造成危害后果或者危害后果輕微。 | 首違不罰 |
| 八、食品安全 | 40 | 食品經(jīng)營許可證載明的經(jīng)營項(xiàng)目類型發(fā)生變化，食品經(jīng)營者未按照規(guī)定申請變更。 | 《中華人民共和國食品安全法》 第一百二十二條第一款 違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，或者未取得食品添加劑生產(chǎn)許可從事食品添加劑生產(chǎn)活動的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。 《食品經(jīng)營許可和備案管理辦法》 第二十九條 食品經(jīng)營許可證載明的事項(xiàng)發(fā)生變化的，食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在變化后十個工作日內(nèi)向原發(fā)證的市場監(jiān)督管理部門申請變更食品經(jīng)營許可。食品經(jīng)營者地址遷移，不在原許可經(jīng)營場所從事食品經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)重新申請食品經(jīng)營許可。 第五十二條第三款 食品經(jīng)營許可證載明的主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營項(xiàng)目等許可事項(xiàng)發(fā)生變化，食品經(jīng)營者未按照規(guī)定申請變更的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條的規(guī)定給予處罰。但是，有下列情形之一，依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第三十三條的規(guī)定從輕、減輕或者不予行政處罰： （一）主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營項(xiàng)目發(fā)生變化，但食品安全風(fēng)險等級未升高的； （二）增加經(jīng)營項(xiàng)目類型，但增加的經(jīng)營項(xiàng)目所需的經(jīng)營條件被已經(jīng)取得許可的經(jīng)營項(xiàng)目涵蓋的； （三）違法行為輕微，未對消費(fèi)者人身健康和生命安全等造成危害后果的； （四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。 | 1.初次違法； 2.超范圍經(jīng)營活動在符合安全經(jīng)營條件下進(jìn)行； 3.未發(fā)生食品安全事故或未發(fā)生食源性疾病； 4.立即停止該類經(jīng)營項(xiàng)目的經(jīng)營活動或者經(jīng)申請獲得許可。 | 首違不罰 |
| 九、其他 | 41 | 銷售沒有在顯著位置標(biāo)識為再利用產(chǎn)品的再利用電器電子產(chǎn)品。 | 《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》 第三十九條第一款 回收的電器電子產(chǎn)品，經(jīng)過修復(fù)后銷售的，必須符合再利用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并在顯著位置標(biāo)識為再利用產(chǎn)品。 第五十六條第一項(xiàng) 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由地方人民政府市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處五千元以上五萬元以下的罰款；逾期不改正的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（一）銷售沒有再利用產(chǎn)品標(biāo)識的再利用電器電子產(chǎn)品的。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
| 42 | 銷售沒有再制造或者翻新產(chǎn)品標(biāo)識的再制造或者翻新產(chǎn)品。 | 《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》 第四十條第二項(xiàng) 銷售沒有再制造或者翻新產(chǎn)品標(biāo)識的再制造或者翻新產(chǎn)品的。 第五十六條第二項(xiàng) 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由地方人民政府市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處五千元以上五萬元以下的罰款；逾期不改正的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（二）銷售沒有再制造或者翻新產(chǎn)品標(biāo)識的再制造或者翻新產(chǎn)品的。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 | |
| 43 | 未經(jīng)核準(zhǔn)注冊使用廠商識別代碼和相應(yīng)商品條碼，銷售的商品印有未經(jīng)核準(zhǔn)注冊、備案或者偽造的商品條碼。 | 《商品條碼管理辦法》 第三十五條 未經(jīng)核準(zhǔn)注冊使用廠商識別代碼和相應(yīng)商品條碼的，在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼或偽造商品條碼的，或者使用已經(jīng)注銷的廠商識別代碼和相應(yīng)商品條碼的，責(zé)令其改正，處以30000元以下罰款。 第三十六條 經(jīng)銷的商品印有未經(jīng)核準(zhǔn)注冊、備案或者偽造的商品條碼的，責(zé)令其改正，處以10000元以下罰款。 | 1.初次違法； 2.沒有造成危害后果或者危害后果輕微； 3.及時改正。 | 首違不罰 |
