一、制定背景
《中華人民共和國行政處罰法》（2021年修訂）第三十三條第一款新增內(nèi)容“對初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予處罰”，從法律層面首次規(guī)定“首違不罰”，賦予行政機關(guān)行政處罰裁量的空間。在自由裁量權(quán)制度構(gòu)建方面，我局2020年出臺《行政處罰裁量基準(zhǔn)》及《適用規(guī)定》，主要行政處罰從輕、一般、從重等三種情形進(jìn)行細(xì)化，而在不予處罰方面有待進(jìn)一步完善，特制定《四川省市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》（以下簡稱《規(guī)則》），既是貫徹新行政處罰法提升市場監(jiān)管依法行政能力的內(nèi)在要求，也是推進(jìn)包容審慎監(jiān)管為市場主體糾錯減負(fù)的迫切需要。
二、制定過程
在起草過程中，我們結(jié)合全省系統(tǒng)行政執(zhí)法的實際情況和需求，同時參考國家稅務(wù)總局、交通運輸部、浙江等國家部委以及兄弟省市的經(jīng)驗做法，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，組織力量，起草形成征求意見稿。隨后，通過網(wǎng)絡(luò)公告和紙質(zhì)文書的形式，廣泛征求社會公眾、各市(州)市場監(jiān)管局以及處(室、局)的意見建議。經(jīng)充分研究吸納后，嚴(yán)格按照行政規(guī)范性文件制定程序有關(guān)要求，邀請專家學(xué)者進(jìn)行專題論證和風(fēng)險評估，并根據(jù)專家意見作進(jìn)一步修改完善，經(jīng)過公平競爭和合法性審查后，形成《規(guī)則》。
三、主要內(nèi)容
《規(guī)則》采取“條文+清單+配套文書”的結(jié)構(gòu)框架，共計15條，從“立法目的”等方面進(jìn)行制度的閉環(huán)設(shè)計。附表1為《清單》，涉及“市場準(zhǔn)入”等7個類別16個具體事項。附表2是《承諾書》，是實施“首違不罰”時，同步對違法行為人進(jìn)行教育引導(dǎo)和落實告知承諾制的配套文書。
四、主要特點
在實踐探索上體現(xiàn)一個“新”字。從前期調(diào)研情況看，市場監(jiān)管系統(tǒng)兄弟省市出臺的大都是關(guān)于對輕微違法行為不予處罰的制度清單，雖然有的事項把首次違法作為不予處罰的條件之一，但更多的事項，是對現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定中本來就可以不予處罰情形的一種梳理和羅列，與新的《行政處罰法》所推行的“首違不罰”制度，以及所賦予行政機關(guān)的自由裁量空間相比，還是有一定區(qū)別。我們開門見山、旗幟鮮明的推行“首違不罰”，在市場監(jiān)管領(lǐng)域，目前還屬于位于前列的實踐探索。
在制度設(shè)計和清單篩選上體現(xiàn)一個“嚴(yán)”字。在制度設(shè)計上，我們將法律法規(guī)規(guī)定與執(zhí)法實踐相結(jié)合，通過嚴(yán)格設(shè)定“首違不罰”適用條件，嚴(yán)格規(guī)范“首違不罰”程序要求，嚴(yán)格實行清單管理和告知承諾制，能夠較好地實現(xiàn)既防范執(zhí)法風(fēng)險也充分發(fā)揮執(zhí)法的教育引導(dǎo)作用的目的。在清單篩選上，我們設(shè)定“正向納入”和“負(fù)向不納入”兩個條件，正向條件（納入）：一是僅違反行政管理秩序的；二是危害后果顯著輕微且易于量化掌握的；三是處罰設(shè)定畸高，行政相對人糾錯成本過高不利于經(jīng)濟發(fā)展的；四是法律法規(guī)具有一定滯后性的。負(fù)向條件（不納入）：一是違反安全底線的嚴(yán)重違法行為；二是有主觀惡性，故意實施的違法行為；三是對“協(xié)辦”類違法行為；四是涉及公共利益或不特定多數(shù)人的，如涉及召回、單純侵害消費者的，等等。在嚴(yán)格把握這兩個條件的前提下，對全省系統(tǒng)543項行政處罰事項逐一進(jìn)行篩選，根據(jù)廣泛征求意見和專家論證評估的情況，秉持審慎和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，最終確定《規(guī)則》附表1《清單》所列入的7個類別16個具體事項。《規(guī)則》出臺后，將根據(jù)《規(guī)則》的實施情況和執(zhí)法實踐，對《清單》進(jìn)行動態(tài)的調(diào)整和完善。
相關(guān)鏈接：四川省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《四川省市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》的通知 (川市監(jiān)發(fā)〔2021〕85號)
