為貫徹落實市場監管總局《關于貫徹落實〈國務院關于進一步壓減工業產品生產許可證管理目錄和簡化審批程序的決定〉有關事項的通知》（國市監質監﹝2018﹞190號，以下簡稱《決定》）、2019年全國產品質量安全監管視頻會議精神和省委省政府“雙隨機、一公開”監管工作要求，進一步加強生產許可獲證企業事中事后監管，督促企業落實主體責任，確保工業產品質量安全責任落實到位，根據《工業產品生產許可證條例實施辦法》（總局令第156號）、《工業產品生產許可證獲證企業后續監管規定》等有關規定，省市場監管局決定在全省范圍內開展2019年度生產許可獲證企業（含食品相關產品）“雙隨機、一公開”監督檢查。現將有關事項通知如下：
一、監督檢查對象
本次監督檢查全面實行“雙隨機、一公開”工作機制，以鋼鐵、水泥、危險化學品、危險化學品包裝物及容器、食品相關產品、電線電纜、建筑防水材料等產品為重點。省局按照全省生產許可獲證企業總數不少于3%的比例，通過信息中心企業信息系統隨機選取100家企業作為本次省局獲證企業監督檢查對象。考慮到被抽取的企業停產、轉產等原因導致無法實施檢查的情況，在信息系統中另隨機抽取30家企業作為備選檢查對象。對2018年市場監管總局和省局組織的證后監督檢查結論為不合格，且檢查發現有重大問題或問題較多的企業也列入本次監督檢查對象名單，其他已檢查企業原則上本次不再重復檢查（本次省局“雙隨機、一公開”監督檢查企業名單將在隨機抽取后掛全省質量監督工作群供下載）。
各市州局要結合本地實際，做好本轄區內獲證企業的證后監督檢查工作，檢查比例不得低于本轄區獲證企業數的10%。對列入本次省級“雙隨機、一公開”監督檢查對象的獲證企業，各市州局可共同實施檢查。對去年已開展“雙隨機、一公開”檢查的獲證企業，原則上本次不再另行檢查（去年檢查發現有重大問題或問題較多的企業除外）。
二、監督檢查人員和時間
省生產許可證后監管專家技術委員會（以下簡稱證后監管專委會）在省局產品質量安全監督管理處（以下簡稱質量安全監管處）的指導下，具體負責本次監督檢查工作的組織實施。
本次監督檢查從省局證后監督檢查專家庫中隨機抽取檢查人員，各市州（縣、市、區）局也要安排相關科（處）室行政執法監管人員參與本次監督檢查工作，及時掌握被檢查對象存在的問題情況，依法做好整改確認和后續監管工作。本次證后監督檢查工作須于9月10日前完成。
三、監督檢查內容
本次“雙隨機、一公開”監督檢查依據《工業產品生產許可證管理條例》（總局令第440號）、《工業產品生產許可證管理條例實施辦法》（總局令第156號）、《工業產品生產許可證獲證企業后續監管規定》（總局2011年第11公告）、《工業產品生產許可證實施細則通則》和相關產品生產許可證實施細則等有關規定要求，重點檢查獲證企業是否存在違反工業產品生產許可證管理有關規定的行為，是否存在相關產品生產許可證實施細則中規定的不符合項，以及企業自查報告與實際情況的符合性等。具體檢查內容見生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查現場檢查表（附件1）。
四、工作要求
（一）高度重視，全力抓好部署落實
本次生產許可獲證企業證后監管專項監督檢查，是貫徹落實國務院《決定》和“放管服”改革工作要求、強化事中事后監管的重要舉措。各有關單位和相關人員要高度重視，強化組織保障，明確責任分工，工作細化到人，確保“雙隨機、一公開”監督檢查工作順利有效實施。
（二）嚴守紀律，認真實施監督檢查
各有關單位及監督檢查人員要嚴格按照省局工作部署，嚴肅、認真地實施監督檢查，被抽取檢查的對象有義務配合檢查組實施現場檢查，不得拒絕。檢查組發現被檢查對象存在嚴重違法違規情況或者拒絕檢查的，應立即報告省局，由省局或責成相關市州局依據相關法律法規進行處理。監督檢查過程中，檢查人員要嚴格遵守中央八項規定實施細則精神和省委實施辦法，廉潔自律，堅持“客觀、公正、公平、保密”的原則，認真實施監督檢查，不得影響企業的正常生產經營活動，檢查期間一律不得飲酒，不得接受企業吃請，不得違規接受當地市場監管部門宴請，對違反規定的，省局將嚴肅處理。
（三）及時反饋，依法公開檢查結果
1.現場檢查人員要認真、如實做好檢查記錄，并保留好相關證據，填寫《生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查現場檢查表》（附件1，以下簡稱《現場檢查表》）、《生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查結果通知單》（附件2，以下簡稱《結果通知單》），復印件交被檢查企業和參與檢查的行政執法監管人員存檔，并在完成現場檢查后3日內將《現場檢查表》《結果通知單》及有關證明材料等交證后監管專委會辦公室。
2.證后監管專委會辦公室每兩周將各檢查組現場檢查情況匯總，按地區劃分，填寫《生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查結果匯總表》（附件3，以下簡稱《結果匯總表》），于第二周周五中午下班前將《結果匯總表》報送省局質量安全監管處，省局將根據各地檢查情況向有關市州局下發《工業產品生產許可證后督辦通知》。
3.企業所在地市場監管部門應加強對問題企業整改落實的跟蹤，督促企業按照整改時限完成整改，并將整改確認情況及時上報市州局。9月15日前，各市州局將本轄區本次省級“雙隨機、一公開”監督檢查情況及整改確認情況匯總，填寫《生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查信息匯總表》（附件4）報送證后監管專委會辦公室。聯系人：潘爭光，聯系電話：027-59370522，電子郵箱：2502381715@qq.com。9月25日前，證后監管專委會辦公室和各市州局將本次省級“雙隨機、一公開”監督檢查工作總結和本地區獲證企業證后監督檢查工作總結報送省局質量安全監管處。聯系人：周黎，聯系電話：027-87810947，電子郵箱：3122584976@qq.com。
本次監督檢查結果要按規定歸集到企業信用公示系統中。省局依據“雙隨機、一公開”監督檢查工作要求，及時在省局網站公布監督檢查結果等信息。各市州局也要依法公開監督檢查結果。
（四）跟蹤整改，從嚴處理違法企業
對于本次省級“雙隨機、一公開”監督檢查發現存在問題的企業，省局將責成企業所在地市場監管部門對其進行約談、跟蹤整改和后續處理。對存在已經取得生產許可但不能持續保持應當具備的條件，且逾期未改正的，以及未按照規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號，經責令限期改正逾期未改，情節嚴重的和產品經國家監督抽查或省級監督抽查不合格，經整改復查仍不合格等情形的企業，由發證機關依法撤銷或吊銷其生產許可證證書；對不再從事相關產品生產和生產許可有效期屆滿未延續等情形的企業，及時依法注銷其生產許可證證書；對因停產、轉產等原因未實施檢查的生產企業，要做好詳細記錄，嚴格跟蹤，并開展后續監督檢查；對存在嚴重違法違規問題或拒不整改及整改復查仍不合格的企業，依法進行查處。
各市州局應加強對各縣（市、區）市場監管部門整改確認和后續處理工作的跟蹤督查。省局將適時對本次省級“雙隨機、一公開”監督檢查工作推進和落實情況進行檢查，對工作推進滯后和落實不到位的單位通報批評并依法嚴肅追究責任。
附件：1.生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查現場檢查表
2.生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查結果通知單
3.生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查結果匯總表
4.生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查信息匯總表
湖北省市場監督管理局
2019年3月7日
附件1
生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查
現場檢查表
企業名稱（蓋章）：
| 檢查條款 | 檢 查 項 目 | 檢 查 記 錄 | 單項檢查結論 | 備注 | ||
| 1 | 企業生產是否正常，有無連續一年以上停產或已轉產的情況。 | □正常生產 □停產一年以上 □轉產 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 2 | 企業的生產條件是否符合發證時的條件，有無不符合（或嚴重不合格）的情況。 | □符合發證時的條件 □基本符合發證時的條件 □不符合發證時的條件 | □符合 □不符合 | 如：企業的生產設施、生產設備、檢驗設備、關鍵崗位技術操作專門人員等缺失；企業的生產及質量控制存在系統性、區域性、嚴重性問題。 | ||
| 3 | 相關的國家標準、行業標準變動后，企業是否對執行的企業標準進行重新備案或在“企業產品標準信息公共服務平臺”主動公開。 | □已備案 □未備案 □已公開 □未公開 □不適用 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 4 | 企業是否變更名稱，是否按規定辦理了生產許可證更名手續。 | □變更名稱（□已辦理更名手續 □未辦理更名手續） □未變更名稱 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 5 | 企業是否遷址、增設生產場點或者生產條件發生較大變化，是否辦理了生產許可證變更手續。 | □已遷址、增設生產場點或生產條件發生較大變化 （□已辦理變更手續 □未辦理變更手續） □不適用 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 6 | 企業獲證產品是否增加單元、擴增類別，是否辦理了生產許可證變更手續。 | □增加單元、擴增類別 （□已辦理變更手續 □未辦理變更手續） □不適用 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 7 | 企業是否按規定建立了合格供方清單，主要原輔材料是否在合格供方采購。 | □建立合格供方清單（□在合格供方采購 □未在合格供方采購） □未建立合格供方清單 | □符合 □不符合 |
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| 8 | 是否違反國家產業政策、使用國家明令淘汰的設備和工藝、生產國家明令淘汰的產品或建設國家嚴禁重復投資建設項目情況。 | □是 □否 □不適用 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 9 | 企業獲證產品是否按規定標明了生產許可證標記和編號。 | □是 □否 | □符合 □不符合 |
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| 10 | 獲證企業在各級各部門的監督檢查中，是否有不合格的情況。 | □有 （□已完成整改 □未完成整改） □無 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 11 | 企業是否有質量投訴事件，及后處理情況。 | □有 （□已處理 □未處理） □無 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 12 | 企業有無涂改、轉讓生產許可證、生產假冒偽劣產品或其他質量違法行為。 | □有（□涂改轉讓 □生產假冒偽劣 □其他質量違法行為） □無 | □符合 □不符合 |
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| 13 | 是否實施出廠檢驗，是否逐批檢驗，檢驗報告或檢驗記錄中的項目、數據與實施細則及相關標準要求是否符合。 | □實施出廠檢驗 （□逐批檢驗 □未逐批檢驗 ） 項目、數據與細則及相關標準要求□符合 □不符合
□未實施出廠檢驗 | □符合 □不符合 |
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| 14 | 企業是否按年度向質量部門提交自查報告。 | □是 □否 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 15 | 危險化學品、食品相關產品流向是否有銷售臺帳。 | □是 □否 | □符合 □不符合 □不適用 |
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| 16 | 其他需要檢查的項目。 |
| □符合 □不符合 □不適用 |
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| 現場檢查發現的問題匯總 | 1. | |||||
| 2. |
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| 檢查結論 | □ 合格 □ 不合格 | |||||
| 檢查組組長（簽名）：
檢查組組員（簽名）：
年 月 日 | 企業意見：
企業負責人/代表（簽名）：
年 月 日 | 市州（縣市、區）市場監管部門意見:
市州（縣市、區）市場監管部門代表（簽名）:
年 月 日 | ||||
2. 檢查結論判定原則：未發現不符合項，檢查結論為合格；否則檢查結論為不合格。
附件2
生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查
結果通知單
| 企業名稱 | （蓋章） | 住 所 |
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| 經濟類型 |
| 統一社會信用代碼 |
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| 法定代表人 |
| 生產地址 |
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| 聯 系 人 |
| 職務 |
| 聯系電話 |
| 郵 編 |
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| 證書編號 |
| 證書有效期 |
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| 獲證產品名稱 | 獲證產品單元 | 獲證產品明細 | ||||||
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| 序號 | 檢查發現存在的問題 | |||||||
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| 整改要求：請企業盡快完成整改，整改時限不超過30日；整改情況報企業所在地市場監管部門確認。 | ||||||||
檢查組組長（簽名）： 年 月 日
企業負責人/代表（簽名）： 年 月 日
市州（縣市、區）市場監管部門代表（簽名）： 年 月 日
注：1.檢查未發現問題，本通知單一式一份，由檢查組組長填寫企業信息后交省局質量安全監管處留存。
2.檢查發現存在問題，本通知單一式三份，檢查組、被檢查企業、企業所在地市場監管部門各執一份，檢查組將通知單交省局質量安全監管處留存。
附件3
生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查結果匯總表
填報單位:證后監管專委會辦公室 填報時間：
| 序號 | 地區 | 企業名稱 | 產品名稱 | 企業生產情況（正常/停產/其他） | 檢查結論 （合格/不合格） | 現場檢查發現的問題 |
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注:1.如檢查未發現問題，結論為合格，“現場檢查發現的問題”欄填寫“/”；
2.如檢查發現存在問題，結論為不合格，“現場檢查發現的問題”欄填寫具體問題“1.2.3..... ”。
附件4
生產許可獲證企業“雙隨機、一公開”監督檢查
信息匯總表
單位： xx市（州）市場監管局（蓋章）
| 序號 | 企業名稱 | 生產許可證編號 | 產品名稱 | 現場檢查發現的主要問題 | 整改（處理/處罰） 驗收情況 |
| 1 |
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| 2 |
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| 3 |
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| 4 |
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| 5 |
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| 6 |
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