各市、縣（市、區）市場監督管理局、司法局：
為認真貫徹落實國務院關于持續推進“簡政放權、放管結合、優化服務”的工作要求，進一步優化營商環境，全力打造營商環境最優省，省市場監督管理局、省司法廳聯合制定了《關于在市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制的意見》，現印發給你們，請認真研究學習，并做好宣傳和貫徹落實工作。各地在執行過程中如遇有新情況、新問題請及時向省局（廳）反映。
浙江省市場監督管理局 浙江省司法廳
2019年8月14日
關于在市場監管領域實施輕微違法行為
告知承諾制的意見
為認真貫徹落實國務院關于持續推進“簡政放權、放管結合、優化服務”和省委省政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的實施意見》的工作要求，進一步優化營商環境，為各類市場主體特別是中小企業、新業態企業提供更加寬松的制度環境，本著包容審慎監管原則，根據《中華人民共和國行政處罰法》的有關規定，結合本省實際，決定在全省市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制。
一、實施告知承諾制的重要意義
在全省市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制是進一步優化營商法治環境，全力打造營商環境最優省、執法監管最有效省的一項具體行動；是回應企業關切、解決基層執法熱點難點的切實舉措；是創新監管方式，轉變執法理念的有益探索；是促進嚴格規范公正文明執法，避免和減少執法機關與當事人之間矛盾，促進執法環境改善的有效路徑。
二、實施告知承諾制的總體要求
（一）堅持依法監管。堅持依法監管，確保執法有據、程序合法，處理結果符合相關法律規定。守好食品、藥品、特種設備安全底線，強化重點領域執法監管工作，嚴厲懲處相關違法行為。
（二）體現過罰相當。對違法行為給予行政處罰必須以事實為依據，綜合考慮違法行為的性質、情節以及社會危害程度，做到過罰相當。對未造成明顯危害后果的輕微違法行為，原則上批評教育、承諾改正即可，實行首錯免罰。
（三）倡導誠實守信。市場主體簽署承諾書后不履行承諾，或整改后再犯的，市場監管部門應對其違法行為依法查處，并結合其違法的其他方面依法從重處罰。同時，根據《企業信用信息公示暫行條例》的有關規定將其違法信息通過國家企業信用信息公示系統予以公示。
三、告知承諾制的內涵及適用條件
實施輕微違法行為告知承諾制，就是對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為建立容錯機制，給予當事人改正的機會。具體是指，市場監管部門在日常監督檢查、“雙隨機”抽查以及通過投訴舉報、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執法檢查過程中，初步認定并告知當事人存在輕微違法行為，經批評教育，當事人自愿簽署承諾書承諾及時糾正或在約定時間內糾正，則市場監管部門不再予以查處的一種制度。
適用告知承諾制應同時具備以下條件：
1、違法違規行為情節輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會影響；
2、具備整改條件；
3、屬于首次違法，且當事人無主觀故意；
4、屬于《適用告知承諾制執法監管事項清單》所列情形。
四、規范實施告知承諾制的幾點要求
（一）準確把握適用范圍。適用告知承諾制事項實行清單化管理，清單將根據法律法規規章的立改廢情況及執法實踐適時予以調整。原則上，清單中的輕微違法違規行為適用告知承諾制。對屬于清單范圍中的違法違規行為，經調查后認為不宜采用告知承諾制而應立案查處的，應當不采用告知承諾制，按有關規定依法立案查處。
（二）嚴格規范適用程序。執法人員發現違法行為線索后，應當按照有關規定開展核查。屬于可以適用告知承諾制情形的，由執法人員向當事人指出違法行為、宣傳相關法規法規規章規定，并提出整改要求。當事人對相關情況確認無誤后，自愿簽署承諾書。
對已經適用告知承諾制，當事人沒有在承諾期限內提交整改說明等證明材料的，執法人員應在合理時間內進行核查，視情依法采取必要的監管措施。
（三）強化執法痕跡化管理。實施告知承諾制應嚴格落實執法全過程記錄制度的相關要求，視情況可以采用音像記錄方式記錄執法全過程。承諾書一式兩份，執法人員和當事人各持一份。檢查結束后應將相關執法資料整理歸檔，確保履職盡責有據可查。對于通過實名舉報、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應將適用告知承諾制的有關情況告知案件線索來源方。
（四）突出普法宣傳教育。在實施告知承諾制時，應突出批評教育與普法宣傳，指出市場主體違法行為的事實、性質、情節、可能造成的危害后果等，使其知錯改錯。以增強市場主體自律意識、合法經營意識為重點，耐心細致教育引導經營者依法經營、誠信經營。存在消費投訴的，應當根據《中華人民共和國消費者權益保護法》、國家市場監督管理總局有關處理消費者投訴的辦法等依法妥善處理消費者與經營者之間的糾紛。
本意見自2019 年9月15日施行。
聯系人：省市場監督管理局法規處，孫書玲，0571-89762222；
省司法廳（省綜合行政執法指導辦公室）規范指導處，陳俊，0571-81051235。
附件：
附件1．承諾書樣式.doc
附件2．適用告知承諾制執法監管事項清單（67項）.doc
為認真貫徹落實國務院關于持續推進“簡政放權、放管結合、優化服務”的工作要求，進一步優化營商環境，全力打造營商環境最優省，省市場監督管理局、省司法廳聯合制定了《關于在市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制的意見》，現印發給你們，請認真研究學習，并做好宣傳和貫徹落實工作。各地在執行過程中如遇有新情況、新問題請及時向省局（廳）反映。
浙江省市場監督管理局 浙江省司法廳
2019年8月14日
關于在市場監管領域實施輕微違法行為
告知承諾制的意見
為認真貫徹落實國務院關于持續推進“簡政放權、放管結合、優化服務”和省委省政府《關于進一步促進民營經濟高質量發展的實施意見》的工作要求，進一步優化營商環境，為各類市場主體特別是中小企業、新業態企業提供更加寬松的制度環境，本著包容審慎監管原則，根據《中華人民共和國行政處罰法》的有關規定，結合本省實際，決定在全省市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制。
一、實施告知承諾制的重要意義
在全省市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制是進一步優化營商法治環境，全力打造營商環境最優省、執法監管最有效省的一項具體行動；是回應企業關切、解決基層執法熱點難點的切實舉措；是創新監管方式，轉變執法理念的有益探索；是促進嚴格規范公正文明執法，避免和減少執法機關與當事人之間矛盾，促進執法環境改善的有效路徑。
二、實施告知承諾制的總體要求
（一）堅持依法監管。堅持依法監管，確保執法有據、程序合法，處理結果符合相關法律規定。守好食品、藥品、特種設備安全底線，強化重點領域執法監管工作，嚴厲懲處相關違法行為。
（二）體現過罰相當。對違法行為給予行政處罰必須以事實為依據，綜合考慮違法行為的性質、情節以及社會危害程度，做到過罰相當。對未造成明顯危害后果的輕微違法行為，原則上批評教育、承諾改正即可，實行首錯免罰。
（三）倡導誠實守信。市場主體簽署承諾書后不履行承諾，或整改后再犯的，市場監管部門應對其違法行為依法查處，并結合其違法的其他方面依法從重處罰。同時，根據《企業信用信息公示暫行條例》的有關規定將其違法信息通過國家企業信用信息公示系統予以公示。
三、告知承諾制的內涵及適用條件
實施輕微違法行為告知承諾制，就是對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為建立容錯機制，給予當事人改正的機會。具體是指，市場監管部門在日常監督檢查、“雙隨機”抽查以及通過投訴舉報、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執法檢查過程中，初步認定并告知當事人存在輕微違法行為，經批評教育，當事人自愿簽署承諾書承諾及時糾正或在約定時間內糾正，則市場監管部門不再予以查處的一種制度。
適用告知承諾制應同時具備以下條件：
1、違法違規行為情節輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會影響；
2、具備整改條件；
3、屬于首次違法，且當事人無主觀故意；
4、屬于《適用告知承諾制執法監管事項清單》所列情形。
四、規范實施告知承諾制的幾點要求
（一）準確把握適用范圍。適用告知承諾制事項實行清單化管理，清單將根據法律法規規章的立改廢情況及執法實踐適時予以調整。原則上，清單中的輕微違法違規行為適用告知承諾制。對屬于清單范圍中的違法違規行為，經調查后認為不宜采用告知承諾制而應立案查處的，應當不采用告知承諾制，按有關規定依法立案查處。
（二）嚴格規范適用程序。執法人員發現違法行為線索后，應當按照有關規定開展核查。屬于可以適用告知承諾制情形的，由執法人員向當事人指出違法行為、宣傳相關法規法規規章規定，并提出整改要求。當事人對相關情況確認無誤后，自愿簽署承諾書。
對已經適用告知承諾制，當事人沒有在承諾期限內提交整改說明等證明材料的，執法人員應在合理時間內進行核查，視情依法采取必要的監管措施。
（三）強化執法痕跡化管理。實施告知承諾制應嚴格落實執法全過程記錄制度的相關要求，視情況可以采用音像記錄方式記錄執法全過程。承諾書一式兩份，執法人員和當事人各持一份。檢查結束后應將相關執法資料整理歸檔，確保履職盡責有據可查。對于通過實名舉報、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應將適用告知承諾制的有關情況告知案件線索來源方。
（四）突出普法宣傳教育。在實施告知承諾制時，應突出批評教育與普法宣傳，指出市場主體違法行為的事實、性質、情節、可能造成的危害后果等，使其知錯改錯。以增強市場主體自律意識、合法經營意識為重點，耐心細致教育引導經營者依法經營、誠信經營。存在消費投訴的，應當根據《中華人民共和國消費者權益保護法》、國家市場監督管理總局有關處理消費者投訴的辦法等依法妥善處理消費者與經營者之間的糾紛。
本意見自2019 年9月15日施行。
聯系人：省市場監督管理局法規處，孫書玲，0571-89762222；
省司法廳（省綜合行政執法指導辦公室）規范指導處，陳俊，0571-81051235。
附件：
附件1．承諾書樣式.doc 附件2．適用告知承諾制執法監管事項清單（67項）.doc
