各州、市市場監(jiān)督管理局，省局各處室、所屬事業(yè)單位：
為認真貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會會議精神，堅決貫徹黨中央、國務院及省委、省政府關于包容審慎監(jiān)管尤其是對新經濟模式包容審慎監(jiān)管的要求，進一步深化“放管服”改革，建立市場主體容錯機制，不斷激發(fā)市場主體活力，推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展，確保對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新經濟包容審慎監(jiān)管改革任務落到實處，現(xiàn)提出如下工作意見：
一、總體要求
堅持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，支持新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類市場主體健康規(guī)范發(fā)展；全面優(yōu)化營商環(huán)境，營造良好的市場環(huán)境；嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法、提高執(zhí)法效能、促進執(zhí)法環(huán)境改善；探索建立與新經濟模式發(fā)展相適應的監(jiān)管制度，既要為創(chuàng)新營造寬松的環(huán)境，又要守住底線，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風險。
二、基本原則
（一）實施分類監(jiān)管的原則。依據法律法規(guī)規(guī)定，充分考慮政策因素和市場主體的違法行為性質，區(qū)分違法行為的主觀性、情節(jié)和危害后果，作出合法合理的行政處罰。對非主觀故意違法且危害后果輕微的，按照“處罰與教育相結合”的原則，以指導違法主體改正和規(guī)范經營行為為主、實施行政處罰為輔；對嚴重危害人身安全、財產安全、公共安全，嚴重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序，嚴重損害人民群眾利益的違法行為，要加大執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊；對涉及食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設備等，故意違法損害人民群眾生命財產安全的，按照“四個最嚴”的要求依法處理。
（二）堅持過罰相當的原則。行政處罰要與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，不予行政處罰；對依法應予處罰的，可參照《云南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則》《云南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準》合理行使自由裁量權。
（三）納入信用監(jiān)管的原則。市場主體承諾改正但未在限期內改正到位，或整改后再犯的，對其違法行為依法查處。同時，根據《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關規(guī)定將其行政處罰信息予以公示。
三、工作措施
（一）優(yōu)化準入和退出環(huán)境。全面實施“證照分離”改革全覆蓋，解決企業(yè)“準入不準營”等問題；進一步壓縮企業(yè)開辦時間，深入推進企業(yè)開辦“一窗通”服務；加強住所（經營場所）登記注冊制度改革，實施經營范圍規(guī)范化登記，推廣電子營業(yè)執(zhí)照深度應用場景，深化市場主體注銷登記改革。
（二）加強行政指導。各級市場監(jiān)管部門要轉變執(zhí)法理念，將標準化執(zhí)法與人性化服務相結合，探索建立健全事前輔導、風險提示、勸誡、約談等制度，靈活運用輔導建議、說服教育、勸導示范、警示約談等手段；要為企業(yè)提供相關的幫助和支持，對其進行法律法規(guī)宣傳教育等；要就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對企業(yè)進行勸告、預警；要通過推薦、評價等方式，引導企業(yè)合法、規(guī)范經營；要對工作中產生或者獲取的相關信用信息進行歸集，并依法向社會公示，為企業(yè)經營活動提供參考。
（三）加強事中事后監(jiān)管。加強對企業(yè)的事中事后監(jiān)管，推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化，對企業(yè)“進一次門，查多項事”，實現(xiàn)監(jiān)管效能的最大化、監(jiān)管成本的最優(yōu)化、對市場主體干擾的最小化，為企業(yè)發(fā)展打造寬松便利的市場環(huán)境，優(yōu)化權力運行流程，加大政務公開力度，加快公開透明、可預期的營商環(huán)境建設。
（四）建立包容審慎監(jiān)管事項清單。根據修訂的《中華人民共和國行政處罰法》等相關法律法規(guī)，省市場監(jiān)管局制定了《云南省市場監(jiān)督管理領域不予行政處罰清單（第一版）》（以下簡稱“免罰清單”），規(guī)范執(zhí)法，提升服務，依法改進和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，不斷完善與新形勢相適應的包容審慎監(jiān)管方式。
（五）推行輕微違法行為告知承諾制。各級市場監(jiān)管部門在執(zhí)法辦案中，認為違法行為屬于“免罰清單”事項，且符合適用條件的，在向當事人指出違法行為、宣傳相關法律法規(guī)后，除當場立即改正的以外，應當依法及時下達責令改正通知書，明確整改要求。當事人對相關情況確認無誤后，自愿簽署承諾書。當事人依承諾及時完成整改的，各級市場監(jiān)管部門應當依法作出不予立案或者不予行政處罰決定；當事人沒有在承諾期限內完成整改的，執(zhí)法人員應當在法定期限內進行核查、調查，依法作出立案以及行政處罰決定。
四、組織保障
（一）加強組織領導。要深刻認識對新經濟模式實行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調，積極關注企業(yè)的需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，及時與相關監(jiān)管部門溝通協(xié)調，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎實成效。
（二）強化執(zhí)法隊伍建設。加快建設革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化的市場監(jiān)管執(zhí)法隊伍，加大行政執(zhí)法法律法規(guī)培訓力度，不斷提升行政執(zhí)法人員的能力和水平。
（三）加強信息數據監(jiān)管。推動行政執(zhí)法信息共享，依托行政執(zhí)法信息平臺和系統(tǒng)，將執(zhí)法創(chuàng)新與科技創(chuàng)新等有機結合，及時有效歸集各類執(zhí)法信息；建立“用數據決策、用數據管理”的監(jiān)管模式，充分運用大數據手段，加強新經濟模式企業(yè)數據動態(tài)監(jiān)測和評估，從宏觀上對市場發(fā)展規(guī)律進行把握，從微觀上及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)異常經營行為，聚焦風險點和薄弱環(huán)節(jié)，為精準監(jiān)管和風險防控提供數據支撐。
（四）營造輿論氛圍。對新經濟模式實行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終。通過廣播、電視、報刊、網絡等各種媒體，特別是微信等新媒體，加大對公眾的宣傳力度，營造濃厚氛圍。
本意見自2022年6月1日起實施。
附件：1.云南省市場監(jiān)督管理領域不予行政處罰清單
2.承諾書
云南省市場監(jiān)督管理局
2022年4月13日
（此件公開發(fā)布）
附件1
云南省市場監(jiān)督管理領域不予行政處罰清單（第一版）
| 一、下列輕微違法行為，初次違法且危害后果輕微并及時糾正的，不予行政處罰 | |||
| 序號 | 違法行為 | 免予處罰條件 | 法律依據 |
| 1 | 未經設立登記從事一般經營活動的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國市場主體登記管理條例》 |
| 2.危害后果輕微； | 第三條第一款 市場主體應當依照本條例辦理登記。未經登記，不得以市場主體名義從事經營活動。法律、行政法規(guī)規(guī)定無需辦理登記的除外。 | ||
| 3.不屬于依法須取得行政許可的經營活動； | 第四十三條 未經設立登記從事經營活動的，由登記機關責令改正，沒收違法所得；拒不改正的，處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，依法責令關閉停業(yè)，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。 | ||
| 4.被發(fā)現(xiàn)時已提交申請設立登記相關材料。 | |||
| 2 | 市場主體未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的期限公示或者報送年度報告的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國市場主體登記管理條例實施細則》 |
| 2.市場主體已被列入經營異常名錄的； | 第六十三條 市場主體應當于每年1月1日至6月30日，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送上一年度年度報告，并向社會公示。 | ||
| 3.危害后果輕微； | 個體工商戶可以通過紙質方式報送年度報告，并自主選擇年度報告內容是否向社會公示。 | ||
| 4.責令限期改正后，市場主體已及時補報年報的。 | 歇業(yè)的市場主體應當按時公示年度報告。 | ||
| 第七十條 市場主體未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的期限公示或者報送年度報告的，由登記機關列入經營異常名錄，可以處1萬元以下的罰款。 | |||
| 3 | 合伙企業(yè)未在名稱中標明“普通合伙”字樣的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第十五條 合伙企業(yè)名稱中應當標明“普通合伙”字樣。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九十四條 違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以二千元以上一萬元以下的罰款。 | ||
| 4 | 合伙企業(yè)未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第五十六條 特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九十四條 違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以二千元以上一萬元以下的罰款。 | ||
| 5 | 合伙企業(yè)未在名稱中標明“有限合伙”字樣的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第六十二條 有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九十四條 違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以二千元以上一萬元以下的罰款。 | ||
| 6 | 廣告主發(fā)布廣告使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國廣告法》 |
| 2.適用于廣告主在其經營場所、自設網站或擁有合法使用權的互聯(lián)網媒介發(fā)布（在第三方平臺網站首頁發(fā)布或使用付費搜索發(fā)布的廣告除外）的廣告； | 第九條第三項 廣告不得有下列情形：（三）使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語。 | ||
| 3.符合下列情形之一，且及時改正，未造成危害后果的： | 第五十七條第一項 有下列行為之一的,由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告,對廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機關撤銷廣告審查批準文件、一年內不受理其廣告審查申請；對廣告經營者、廣告發(fā)布者，由市場監(jiān)督管理部門沒收廣告費用，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照：（一）發(fā)布有本法第九條、第十條規(guī)定的禁止情形的廣告的。 | ||
| ①違法內容文字不是廣告主體內容，字體未做顯著標注的； | |||
| ②廣告發(fā)布前后相同時段內商品銷售額或服務營業(yè)額未增加的； | |||
| ③在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | |||
| 7 | 廣告經營者、廣告發(fā)布者未按照國家有關規(guī)定建立、健全廣告業(yè)務管理制度的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國廣告法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第三十四條第一款 廣告經營者、廣告發(fā)布者應當按照國家有關規(guī)定，建立、健全廣告業(yè)務的承接登記、審核、檔案管理制度。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第六十條第一款 違反本法第三十四條規(guī)定，廣告經營者、廣告發(fā)布者未按照國家有關規(guī)定建立、健全廣告業(yè)務管理制度的，或者未對廣告內容進行核對的，由市場監(jiān)督管理部門責令改正，可以處五萬元以下的罰款。 | ||
| 8 | 未公布廣告收費標準和收費辦法的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國廣告法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第三十五條 廣告經營者、廣告發(fā)布者應當公布其收費標準和收費辦法。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第六十條第二款 違反本法第三十五條規(guī)定，廣告經營者、廣告發(fā)布者未公布其收費標準和收費辦法的，由價格主管部門責令改正，可以處五萬元以下的罰款。 | ||
| 9 | 發(fā)布醫(yī)療廣告未標注醫(yī)療機構第一名稱或《醫(yī)療廣告審查證明》文號的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《醫(yī)療廣告管理辦法》 |
| 2.廣告系通過廣告主自有經營場所或者自有互聯(lián)網自媒體發(fā)布； | 第十四條 發(fā)布醫(yī)療廣告應當標注醫(yī)療機構第一名稱和《醫(yī)療廣告審查證明》文號。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第二十二條 工商行政管理機關對違反本辦法規(guī)定的廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者依據《廣告法》、《反不正當競爭法》予以處罰，對情節(jié)嚴重，造成嚴重后果的，可以并處一至六個月暫停發(fā)布醫(yī)療廣告、直至取消廣告經營者、廣告發(fā)布者的醫(yī)療廣告經營和發(fā)布資格的處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，工商行政管理機關應當對負有責任的廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者給予警告或者處以一萬元以上三萬元以下的罰款；醫(yī)療廣告內容涉嫌虛假的，工商行政管理機關可根據需要會同衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門作出認定。 | ||
| 10 | 發(fā)布房地產預售或者銷售廣告未依法載明開發(fā)企業(yè)名稱、中介服務機構名稱，以及預售或者銷售許可證書號的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《房地產廣告發(fā)布規(guī)定》 |
| 2.開發(fā)企業(yè)、中介服務機構具有合法經營資質； | 第七條 房地產預售、銷售廣告，必須載明以下事項： | ||
| 3.發(fā)布時已取得預售或者銷售許可證書； | （一）開發(fā)企業(yè)名稱； | ||
| 4.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | （二）中介服務機構代理銷售的，載明該機構名稱； | ||
| （三）預售或者銷售許可證書號。 | |||
| 廣告中僅介紹房地產項目名稱的，可以不必載明上述事項。 | |||
| 第二十一條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負有責任的廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | |||
| 11 | 電子商務經營者未在首頁顯著位置公示營業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標識的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國電子商務法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十五條第一款 電子商務經營者應當在其首頁顯著位置，持續(xù)公示營業(yè)執(zhí)照信息、與其經營業(yè)務有關的行政許可信息、屬于依照本法第十條規(guī)定的不需要辦理市場主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標識。 | ||
| 前款規(guī)定的信息發(fā)生變更的，電子商務經營者應當及時更新公示信息。 | |||
| 第七十六條第一款第一項 電子商務經營者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正，可以處一萬元以下的罰款，對其中的電子商務平臺經營者，依照本法第八十一條第一款的規(guī)定處罰：（一）未在首頁顯著位置公示營業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標識的。 | |||
| 12 | 電子商務經營者自行終止從事電子商務，未按規(guī)定在首頁顯著位置持續(xù)公示有關信息 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國電子商務法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十六條 電子商務經營者自行終止從事電子商務的，應當提前三十日在首頁顯著位置持續(xù)公示有關信息。 | ||
| 第七十六條第一款第二項 電子商務經營者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正，可以處一萬元以下的罰款，對其中的電子商務平臺經營者，依照本法第八十一條第一款的規(guī)定處罰：（二）未在首頁顯著位置持續(xù)公示終止電子商務的有關信息的。 | |||
| 13 | 電子商務經營者未明示用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷的方式、程序，或者對用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷設置不合理條件 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國電子商務法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第二十四條第一款 電子商務經營者應當明示用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷的方式、程序，不得對用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷設置不合理條件。 | ||
| 第七十六條第一款第三項 電子商務經營者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正，可以處一萬元以下的罰款，對其中的電子商務平臺經營者，依照本法第八十一條第一款的規(guī)定處罰：（三）未明示用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷的方式、程序，或者對用戶信息查詢、更正、刪除以及用戶注銷設置不合理條件的。 | |||
| 14 | 將未注冊商標冒充注冊商標使用的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為，且違法行為持續(xù)時間不超過6個月； | 《中華人民共和國商標法》 |
| 2.沒有違法經營額或者違法經營額不足2000元； | 第五十二條 將未注冊商標冒充注冊商標使用的，或者使用未注冊商標違反本法第十條規(guī)定的，由地方工商行政管理部門予以制止，限期改正，并可以予以通報，違法經營額五萬元以上的，可以處違法經營額百分之二十以下的罰款，沒有違法經營額或者違法經營額不足五萬元的，可以處一萬元以下的罰款。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | |||
| 15 | 馳名商標所有人在自建網站和自有經營場所使用“馳名商標”字樣用于宣傳的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國商標法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十四條第五款 生產、經營者不得將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。 | ||
| 第五十三條 違反本法第十四條第五款規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責令改正，處十萬元罰款。 | |||
| 16 | 專利代理機構合伙人、股東或者法定代表人等事項發(fā)生變化未辦理變更手續(xù)的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《專利代理條例》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九條第二款 專利代理機構合伙人、股東或者法定代表人等事項發(fā)生變化的，應當辦理變更手續(xù)。 | ||
| 第二十五條第一款第一項 專利代理機構有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令限期改正，予以警告，可以處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，由國務院專利行政部門責令停止承接新的專利代理業(yè)務6個月至12個月，直至吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證：（一）合伙人、股東或者法定代表人等事項發(fā)生變化未辦理變更手續(xù)。 | |||
| 17 | 專利代理師首次執(zhí)業(yè)未依照規(guī)定進行備案 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《專利代理條例》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十二條第一款 專利代理師首次執(zhí)業(yè)，應當自執(zhí)業(yè)之日起30日內向專利代理機構所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門備案。 | ||
| 第二十六條第一款第一項 專利代理師有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令限期改正，予以警告，可以處5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，由國務院專利行政部門責令停止承辦新的專利代理業(yè)務6個月至12個月，直至吊銷專利代理師資格證：（一）未依照本條例規(guī)定進行備案。 | |||
| 18 | 商標印制檔案及商標標識出入庫臺帳未按要求存檔備查的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《商標印制管理辦法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十條 商標印制檔案及商標標識出入庫臺帳應當存檔備查，存查期為兩年。 | ||
| 第十一條 商標印制單位違反本辦法第七條至第十條規(guī)定的，由所在地市場監(jiān)督管理部門責令其限期改正，并視其情節(jié)予以警告，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，可以處以一萬元以下的罰款。 | |||
| 19 | 對企事業(yè)單位的各項最高計量標準，未經有關人民政府計量行政部門考核合格而開展計量檢定的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國計量法》 |
| 2.危害后果輕微； | 第八條 企業(yè)、事業(yè)單位根據需要，可以建立本單位使用的計量標準器具，其各項最高計量標準器具經有關人民政府計量行政部門主持考核合格后使用。 | ||
| 3.計量標準考核證書有效期滿，未經原發(fā)證機關復查合格而繼續(xù)開展檢定的（或在考核合格有效期但經檢查達不到原考核條件的）； | 《中華人民共和國計量法實施細則》 | ||
| 4.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九條 國務院有關主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關主管部門建立的本部門各項最高計量標準，經同級人民政府計量行政部門考核，符合本細則第七條規(guī)定條件并取得考核合格證的，由有關主管部門批準使用。 | ||
| 第四十二條 部門和企業(yè)、事業(yè)單位的各項最高計量標準，未經有關人民政府計量行政部門考核合格而開展計量檢定的，責令其停止使用，可并處1000元以下的罰款。 | |||
| 20 | 使用非法定計量單位的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國計量法實施細則》 |
| 2.危害后果輕微； | 第二條 國家實行法定計量單位制度。法定計量單位的名稱、符號按照國務院關于在我國統(tǒng)一實行法定計量單位的有關規(guī)定執(zhí)行。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第四十條 違反本細則第二條規(guī)定，使用非法定計量單位的，責令其改正；屬出版物的，責令其停止銷售，可并處1000元以下的罰款。 | ||
| 21 | 屬于非強制檢定的計量器具，未按照規(guī)定自行定期檢定或超過檢定周期而繼續(xù)使用的，以及經檢定不合格而繼續(xù)使用的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國計量法實施細則》 |
| 2.危害后果輕微； | 第十二條 企業(yè)、事業(yè)單位應當配備與生產、科研、經營管理相適應的計量檢測設施，制定具體的檢定管理辦法和規(guī)章制度，規(guī)定本單位管理的計量器具明細目錄及相應的檢定周期，保證使用的非強制檢定的計量器具定期檢定。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第四十三條 屬于強制檢定范圍的計量器具，未按照規(guī)定申請檢定和屬于非強制檢定范圍的計量器具未自行定期檢定或者送其他計量檢定機構定期檢定的，以及經檢定不合格繼續(xù)使用的，責令其停止使用，可并處1000元以下的罰款。 | ||
| 22 | 個體工商戶不按照規(guī)定場所從事制造、修理計量器具經營活動的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國計量法實施細則》 |
| 2.危害后果輕微； | 第十四條 制造、修理計量器具的企業(yè)、事業(yè)單位和個體工商戶須在固定的場所從事經營，具有符合國家規(guī)定的生產設施、檢驗條件、技術人員等，并滿足安全要求。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第四十九條 個體工商戶制造、修理國家規(guī)定范圍以外的計量器具或者不按照規(guī)定場所從事經營活動的，責令其停止制造、修理，沒收全部違法所得，可并處以500元以下的罰款。 | ||
| 23 | 經營者不標明價格、不按照規(guī)定的內容和方式明碼標價的 | 1.初次被發(fā)現(xiàn)實施此類違法行為； | 《中華人民共和國價格法》 |
| 2.沒有造成危害后果的； | 第十三條第一款 經營者銷售、收購商品和提供服務，應當按照政府價格主管部門的規(guī)定明碼標價，注明商品的品名、產地、規(guī)格、等級、計價單位、價格或者服務的項目、收費標準等有關情況。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第四十二條 經營者違反明碼標價規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，可以并處五千元以下的罰款。 | ||
| 二、下列輕微違法行為，及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰 | |||
| 序號 | 違法行為 | 不予處罰條件 | 法律依據 |
| 1 | 發(fā)布藥品、醫(yī)療器械、保健食品和特殊醫(yī)學用途配方食品廣告未顯著標明廣告批準文號的 | 1.發(fā)布時已取得藥品、醫(yī)療器械、保健食品和特殊醫(yī)學用途配方食品廣告批準文號并在有效期內； | 《藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第九條 藥品、醫(yī)療器械、保健食品和特殊醫(yī)學用途配方食品廣告應當顯著標明廣告批準文號。 | ||
| 第十條 藥品、醫(yī)療器械、保健食品和特殊醫(yī)學用途配方食品廣告中應當顯著標明的內容，其字體和顏色必須清晰可見、易于辨認，在視頻廣告中應當持續(xù)顯示。 | |||
| 第二十五條 違反本辦法第十條規(guī)定，未顯著、清晰表示廣告中應當顯著標明內容的，按照《中華人民共和國廣告法》第五十九條處罰。 | |||
| 《中華人民共和國廣告法》 | |||
| 第八條第三款 法律、行政法規(guī)規(guī)定廣告中應當明示的內容，應當顯著、清晰表示。 | |||
| 第五十九條第一款第一項 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：（一）廣告內容違反本法第八條規(guī)定的。 | |||
| 2 | 發(fā)布農藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布的 | 1.發(fā)布時已取得農藥廣告批準文號并在有效期內； | 《農藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十一條 農藥廣告的批準文號應當列為廣告內容同時發(fā)布。 | ||
| 第十三條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負有責任的廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | |||
| 3 | 發(fā)布獸藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內容同時發(fā)布的 | 1.發(fā)布時已取得獸藥廣告批準文號并在有效期內； | 《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》 |
| 2.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第十條 獸藥廣告的批準文號應當列為廣告內容同時發(fā)布。 | ||
| 第十二條 違反本規(guī)定發(fā)布廣告，《廣告法》及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒有規(guī)定的，對負有責任的廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過三萬元的罰款；沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。 | |||
| 4 | 未在廣告中標明引證內容出處或者未明確表示引證內容的適用范圍和有效期限的 | 1.廣告引證內容真實、準確、合法有據； | 《中華人民共和國廣告法》 |
| 2.沒有造成危害后果； | 第十一條第二款 廣告使用數據、統(tǒng)計資料、調查結果、文摘、引用語等引證內容的，應當真實、準確，并表明出處。引證內容有適用范圍和有效期限的，應當明確表示。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第五十九條第一款第二項 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：（二）廣告引證內容違反本法第十一條規(guī)定的。 | ||
| 5 | 廣告涉及專利內容未標明專利號或專利種類 | 1.具備真實合法有效專利證明； | 《中華人民共和國廣告法》 |
| 2.沒有造成危害后果； | 第十二條第一款 廣告中涉及專利產品或者專利方法的，應當標明專利號和專利種類。 | ||
| 3.在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 第五十九條第一款第三項 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：（三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的。 | ||
| 6 | 食品小作坊、食品攤販未在顯著位置明示《云南省食品生產加工小作坊和食品攤販管理辦法》第二十一條、第二十五條規(guī)定的內容的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《云南省食品生產加工小作坊和食品攤販管理辦法》 |
| 第二十一條 食品小作坊應當在生產加工場所的顯著位置明示《食品生產加工小作坊登記證》、食品安全責任書、從業(yè)人員健康證明、使用的食品添加劑目錄、舉報投訴電話等。 | |||
| 第二十五條第三款 食品攤販應當在攤位或者經營門店的顯著位置明示《食品攤販備案卡》、食品安全責任書、食品安全管理制度、從業(yè)人員健康證明、投訴舉報電話等。 | |||
| 第四十一條 食品小作坊違反本辦法第二十一條規(guī)定的，食品攤販違反本辦法第二十五條第三款規(guī)定的，由縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處200元罰款。 | |||
| 7 | 違反《網絡餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》第六條，網絡餐飲服務第三方平臺提供者未按要求建立、執(zhí)行并公開相關制度的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》 |
| 第六條 網絡餐飲服務第三方平臺提供者應當建立并執(zhí)行入網餐飲服務提供者審查登記、食品安全違法行為制止及報告、嚴重違法行為平臺服務停止、食品安全事故處置等制度，并在網絡平臺上公開相關制度。 | |||
| 第二十九條 違反本辦法第六條規(guī)定，網絡餐飲服務第三方平臺提供者未按要求建立、執(zhí)行并公開相關制度的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
| 8 | 網絡餐飲服務第三方平臺提供者未設置專門的食品安全管理機構，配備專職食品安全管理人員，或者未按要求對食品安全管理人員進行培訓、考核并保存記錄的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》 |
| 第七條 網絡餐飲服務第三方平臺提供者應當設置專門的食品安全管理機構，配備專職食品安全管理人員，每年對食品安全管理人員進行培訓和考核。培訓和考核記錄保存期限不得少于2年。經考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗。 | |||
| 第三十條 違反本辦法第七條規(guī)定，網絡餐飲服務第三方平臺提供者未設置專門的食品安全管理機構，配備專職食品安全管理人員，或者未按要求對食品安全管理人員進行培訓、考核并保存記錄的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
| 9 | 通過自建網站交易的食品生產經營者未履行相應備案義務的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡食品安全違法行為查處辦法》 |
| 第八條第二款 通過自建網站交易的食品生產經營者應當在通信主管部門批準后30個工作日內，向所在地市、縣級市場監(jiān)督管理部門備案，取得備案號。 | |||
| 第二十九條 違反本辦法第八條規(guī)定，網絡食品交易第三方平臺提供者和通過自建網站交易的食品生產經營者未履行相應備案義務的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
| 10 | 不具備數據備份、故障恢復等技術條件，不能保障網絡食品交易數據和資料的可靠性與安全性的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡食品安全違法行為查處辦法》 |
| 第九條 網絡食品交易第三方平臺提供者和通過自建網站交易的食品生產經營者應當具備數據備份、故障恢復等技術條件，保障網絡食品交易數據和資料的可靠性與安全性。 | |||
| 第三十條 違反本辦法第九條規(guī)定，網絡食品交易第三方平臺提供者和通過自建網站交易的食品生產經營者不具備數據備份、故障恢復等技術條件，不能保障網絡食品交易數據和資料的可靠性與安全性的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處3萬元罰款。 | |||
| 11 | 違反《網絡食品安全違法行為查處辦法》第十條，網絡食品交易第三方平臺提供者未按要求建立入網食品生產經營者審查登記、食品安全自查、食品安全違法行為制止及報告、嚴重違法行為平臺服務停止、食品安全投訴舉報處理等制度的或者未公開以上制度的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡食品安全違法行為查處辦法》 |
| 第十條 網絡食品交易第三方平臺提供者應當建立入網食品生產經營者審查登記、食品安全自查、食品安全違法行為制止及報告、嚴重違法行為平臺服務停止、食品安全投訴舉報處理等制度，并在網絡平臺上公開。 | |||
| 第三十一條 違反本辦法第十條規(guī)定，網絡食品交易第三方平臺提供者未按要求建立入網食品生產經營者審查登記、食品安全自查、食品安全違法行為制止及報告、嚴重違法行為平臺服務停止、食品安全投訴舉報處理等制度的或者未公開以上制度的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
| 12 | 違反《網絡食品安全違法行為查處辦法》第十二條，網絡食品交易第三方平臺提供者未建立入網食品生產經營者檔案、記錄入網食品生產經營者相關信息的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡食品安全違法行為查處辦法》 |
| 第十二條 網絡食品交易第三方平臺提供者應當建立入網食品生產經營者檔案，記錄入網食品生產經營者的基本情況、食品安全管理人員等信息。 | |||
| 第三十三條 違反本辦法第十二條規(guī)定，網絡食品交易第三方平臺提供者未建立入網食品生產經營者檔案、記錄入網食品生產經營者相關信息的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
| 13 | 違反《網絡食品安全違法行為查處辦法》第十四條第一款，網絡食品交易第三方平臺提供者未設置專門的網絡食品安全管理機構或者指定專職食品安全管理人員對平臺上的食品安全經營行為及信息進行檢查的 | 在市場監(jiān)管部門責令改正期限內改正。 | 《網絡食品安全違法行為查處辦法》 |
| 第十四條第一款 網絡食品交易第三方平臺提供者應當設置專門的網絡食品安全管理機構或者指定專職食品安全管理人員，對平臺上的食品經營行為及信息進行檢查。 | |||
| 第三十五條 違反本辦法第十四條規(guī)定，網絡食品交易第三方平臺提供者未設置專門的網絡食品安全管理機構或者指定專職食品安全管理人員對平臺上的食品安全經營行為及信息進行檢查的，由縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬元以下罰款。 | |||
注意事項：
1.“免罰清單”并不是市場監(jiān)管領域輕微違法行為的全部事項，所提出的適用條件也未涵蓋所有不予處罰的情形，各地市場監(jiān)管部門應當按照《中華人民共和國行政處罰法》等相關法律法規(guī)規(guī)定，根據個案情況，對是否符合不予處罰條件作出認定。
2.“免罰清單”未列明的市場監(jiān)管領域其他輕微違法行為，符合法定不予處罰條件的，不得給予行政處罰。
3.當事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，但存在從重處罰情節(jié)的，不得免予處罰。
4.當事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，不予處罰后又實施該違法行為的，不得免予處罰。
5.對利用自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件實施的違法行為，不適用“免罰清單”。
6.適用從輕或減輕處罰的案件，案卷材料中應有從輕或減輕的證據材料，在行政處罰決定書中要寫明從輕或減輕處罰的理由與依據，切實做到處罰法定、過罰相當。
7.“免罰清單”尚為第一版，省市場監(jiān)管局將結合執(zhí)法實踐，在“免罰清單”（第一版）基礎上公布后續(xù)版本。各地亦可根據工作實際，制定地方市場監(jiān)管領域的免罰清單。
8.“免罰清單”可以作為行政處罰裁量說理的內容，但不得直接作為行政處罰的法律依據。
附件2
承 諾 書
市場監(jiān)督管理局：
你局的《責令改正通知書》（ 市監(jiān)責改〔 〕 號）指出我（單位）存在 違法行為，并要求限期改正。執(zhí)法人員已向我（單位）進行了法制宣傳教育。
我（單位）對以上情況確認無誤，并自愿承諾：
1.立即予以糾正；
2.在 月 日前糾正,并將整改情況說明及相關證明材料送達你局。
若我（單位）未履行上述承諾，愿依法承擔相應的法律責任。
承諾人簽名或蓋章：
年 月 日
附件：1.營業(yè)執(zhí)照復印件
2.當事人身份證復印件
