各區（市）縣市場監管局，市局各處室（單位）：
《成都市市場監督管理局關于進一步加強守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作的實施意見》已經市市場監管局2021年第14次局長辦公會審議通過，現印發你們，請認真貫徹落實。
成都市市場監督管理局
2021年12月8日
成都市市場監督管理局關于進一步加強守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作的實施意見
為深入貫徹《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》等文件精神，健全成都市市場監督管理部門（以下簡稱市市場監管部門）守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度，提升守信激勵和失信懲戒法治化、規范化、科學化水平，根據《優化營商環境條例》《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定以及成都市社會信用體系建設相關要求，制定如下實施意見。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，圍繞建設高標準市場監管體系目標，按照《成都市“十四五”市場監管現代化規劃》工作要求，堅持依法行政、褒揚誠信、懲戒失信，健全事后信用獎懲工作機制，深化“放管服”改革，助力穩定公平可及營商環境建設，充分發揮信用監管的基礎性、系統性作用，以市場誠信力約束企業違法行為。
二、基本原則
（一）依法依規，清單管理。嚴格依照法律法規規章和政策規定，界定市場主體的守信和失信行為。落實成都市聯合獎懲工作機制，懲戒措施以法律法規規章或黨中央、國務院政策文件為依據，實行清單制管理，根據成都市級及以上聯合獎懲措施清單實施動態調整。
（二）責權明確，統籌推進。在市場準入、行政審批等環節，食品、藥品、特種設備和重點工業產品等領域，依職責認領并實施市市場監管部門聯合獎懲措施清單事項，引導激勵對象、限制激勵對象和懲戒對象履行主體責任，增強誠信意識。
（三）過懲相當，保護權益。以市場主體違法失信性質和嚴重程度為依據，按照有關工作程序和標準，實施與過錯相對等的懲戒措施，避免“小過重懲”或“大過小懲”。保護當事人知情權和各項法定權利，落實市場監管信用修復、異議處理工作機制，保護市場主體合法權益。
（四）公開透明，聯動協同。依法公開市場監督管理嚴重違法失信名單等聯合獎懲信息，接受社會監督。加強企業信用信息歸集、公示和共享。推動其他部門和社會組織，將市市場監管部門界定的守信和失信行為納入市級聯合獎懲措施清單，采取聯合激勵、限制激勵或懲戒措施。
（五）技術保障，科學高效。讓數據多跑路，讓群眾少跑路，建立可行、高效、準確的市市場監管部門聯合獎懲信息化支撐機制。優化部門聯合獎懲系統模塊，規范對接和管理市場監管部門產生以及其他部門推送的聯合獎懲信息，實現市級部門間獎懲信息共享，獎懲任務自動接收、觸發、反饋和統計。
三、重點任務
（一）明確聯合獎懲對象范圍。對市場監管部門產生或其他市級部門推送的聯合獎懲對象，依照成都市聯合獎懲目錄清單和措施清單，納入信用聯合激勵和聯合懲戒范圍。聯合獎懲對象范圍具體分為激勵對象、限制激勵對象和懲戒對象三類，通過《成都市市場監督管理局信用聯合獎懲目錄及措施清單》（附件1）明確并動態調整。
（二）認定聯合獎懲對象名單。根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》，落實《四川省市場監督管理局辦公室關于貫徹落實總局<市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法>等四個文件有關事項的通知》要求，以“誰處罰、誰認定”“誰管理、誰認定”相結合的原則，按照《成都市市場監督管理局信用聯合懲戒對象認定分工方案》（附件2），出臺市市場監管部門嚴重違法失信名單認定工作方案，建立健全聯合懲戒對象認定工作機制，并根據法律法規規章等規定適時調整，科學界定懲戒對象名單并實施動態規范管理。
（三）制定聯合獎懲措施清單。依據《成都市信用聯合獎懲目錄清單》《成都市信用聯合獎懲措施清單》，立足市市場監管部門職能職責，明確市場監管部門信用聯合獎懲目錄和措施，對應聯合獎懲對象范圍制定《成都市市場監督管理局信用聯合獎懲目錄及措施清單》，并根據法律法規規章立改廢釋定期進行調整更新。
（四）分類實施聯合獎懲措施。對激勵對象名單中的市場主體和個人，在登記注冊、行政審批、知識產權保護等方面，提供綠色通道或便利化服務。對限制激勵對象，除普遍適用的告知承諾制外，限制通過信用承諾方式享受便利化政務服務政策；不予授予市場監管部門榮譽稱號等表彰獎勵，依據法律、行政法規和黨中央、國務院政策文件規定采取其他管理措施。對應當實施懲戒的對象，分類采取以下懲戒措施。
準入類措施。在市場主體登記注冊環節，依法限制聯合懲戒對象責任人擔任企業法定代表人、董事、監事和高級管理人員。在食品、藥品、特種設備等許可審批環節，限制聯合懲戒對象責任人從業。依據法律、行政法規和黨中央、國務院政策文件，在審查行政許可、資質、資格、委托承擔政府采購項目、工程招投標時作為重要考量因素。
監管類措施。將聯合懲戒對象列為重點監管對象，提高檢查頻次，依法嚴格監管，不適用包容審慎監管或柔性執法措施。對于前置許可事項，行政審批或行業主管部門撤銷、吊銷、注銷行政許可的，由審批或主管部門督促變更登記或注銷營業執照。拒不辦理的，市場監管部門根據審批或主管部門提請意見，依法依規采取吊銷市場主體營業執照等措施。
公示共享類措施。通過國家企業信用信息公示系統（四川）、信用中國（四川成都）對外公示聯合懲戒對象信息，包括聯合懲戒對象基本信息、列為聯合懲戒對象的原因、列入時間、列入機關等。將市場監管部門產生的聯合懲戒對象信息，通過成都市政務信息資源共享交換平臺、成都市市場主體智慧監管平臺等向政府相關部門共享，供市場監管部門以外的行政審批、政府采購、評優評先等領域或環節參考使用。
（五）依法移出聯合懲戒名單。懲戒對象依據《市場監督管理信用修復管理辦法》申請信用修復，按照有關規定和程序完成信用修復后，由列入部門將其移出聯合懲戒對象名單；市場主體及相關責任人對列入聯合懲戒有異議的，經核實確屬列入錯誤的，由列入部門及時糾正并移出聯合懲戒對象名單；根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》等規定，對移出聯合懲戒對象名單的，市場監管部門不再實施聯合懲戒。
四、技術支撐及運行機制
依托成都市市場監管融合信息系統、成都市市場主體智慧監管平臺、信用中國（四川成都）和國家企業信用信息公示系統（四川）等構建市場監管部門信用聯合獎懲技術支撐體系和運行機制。
（一）其他部門推送的，需要市場監管部門實施聯合獎懲的對象信息。接收信用中國（四川成都）等平臺推送的聯合獎懲對象信息，統一歸集至成都市市場主體智慧監管平臺，按照《成都市信用聯合獎懲措施清單》形成獎懲任務，推送至成都市市場監管融合信息系統進行實施，實施結果及時反饋至成都市市場主體智慧監管平臺。
（二）市場監管部門產生的，需要本部門自行實施懲戒的對象信息。統一歸集至成都市市場監管融合信息系統并在相關業務環節實施，懲戒對象信息和實施結果推送至成都市市場主體智慧監管平臺。
（三）市場監管部門產生的，需要其他部門實施聯合懲戒的對象信息。統一歸集至成都市市場監管融合信息系統，按照要求通過成都市市場主體智慧監管平臺和成都市政務信息資源共享交換平臺向其他部門共享。
五、責任分工
（一）市局信用監管處。統籌市局聯合懲戒對象信息歸集工作，協調將其他市級部門推送的聯合獎懲對象信息以及省市場監管局歸集的此類信息，共享至成都市市場監管融合信息系統；統籌全局聯合懲戒對象認定工作，協調明確懲戒對象認定分工，推進相關處室（單位）實施聯合懲戒對象認定工作。
（二）市局執法總隊。負責提出優化執法辦案系統的業務需求；在作出行政處罰決定時，對是否列入嚴重違法失信名單作出決定；根據《成都市市場監督管理局信用聯合懲戒對象認定分工方案》，開展聯合懲戒對象認定工作。
（三）市局科信處。負責根據各處室（單位）需求開展成都市市場監管融合信息系統和“蓉易辦”企業登記注冊系統（省市場監管一體化平臺成都專版）建設保障和數據交換共享工作。
（四）市信用中心。負責將市市場監管部門的聯合懲戒對象信息通過信用中國（四川成都）網站對外公示；將其他市級部門推送的聯合獎懲對象信息交換至成都市市場主體智慧監管平臺。
（五）市局相關處室（單位）。根據《成都市市場監督管理局信用聯合獎懲目錄及措施清單》，研究獎懲措施落地時的流程和標準，商相關機構研判明確最終業務需求，將認定機構推送并歸集在聯合獎懲對象名下的信息嵌入各自業務系統，在登記注冊、行政許可、日常監管、表彰獎勵等環節中，對應當實施聯合獎懲的對象進行自動比對和運用，落實聯合獎懲措施；參與或配合聯合懲戒對象認定工作。
（六）各區（市）縣局。按照《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》等要求，做好本級嚴重違法失信名單列入等工作，開展本級聯合懲戒對象認定工作，結合工作實際依法依規落實獎懲措施。
六、相關要求
（一）認真組織實施。市局各處室（單位）要充分認識信用聯合獎懲工作的重要性，將本領域監管工作與聯合獎懲工作緊密結合，著力完善獎懲標準或建立獎懲實施規則，依法依規落實獎懲措施，加強對各區（市）縣相關工作的支持和指導，不斷強化相關領域守信激勵和失信約束工作。
（二）加強協調配合。市局信用監管機構要加強協調聯系，推動市局聯合獎懲制度機制建設工作；信息化機構要根據業務需求，做好系統優化建設工作，實現橫向、縱向系統對接和數據交換共享，支持守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作科學、高效運轉。
（三）強化落地落實。各區（市）縣局要履行屬地監管責任，參照建立和執行本級聯合獎懲工作機制，對列入聯合獎懲目錄及措施清單的事項依法采取激勵、限制激勵和懲戒措施，配合本級有關部門實施協同監管，夯實以信用監管為基礎的新型監管機制。
附件1：成都市市場監督管理局信用聯合獎懲目錄及措施清單（2021版）.doc
附件2：成都市市場監督管理局聯合懲戒對象認定分工方案.doc
