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《云南省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
云南省人民政府辦公廳
2019年8月2日
(此件公開發(fā)布)
云南省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范行政檢查行為，加強事中事后監(jiān)管，營造公平競爭市場環(huán)境和法治化、便利化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等法律法規(guī)和《國務院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）等文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 我省縣級以上政府組織開展市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管（以下簡稱部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管），是指我省縣級以上政府根據(jù)國家和我省有關(guān)規(guī)定，組織市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門在本行政區(qū)域內(nèi)隨機抽取檢查對象、隨機匹配執(zhí)法檢查人員，對同一市場主體的多個檢查事項進行一次性檢查，并依法公開抽查情況和處理結(jié)果的部門聯(lián)合監(jiān)管方式。
第四條 “雙隨機、一公開”是我省市場監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點領(lǐng)域外，原則上各部門涉及市場監(jiān)管領(lǐng)域的行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行。
特殊重點領(lǐng)域和未列入抽查事項清單的事項，按照現(xiàn)有方式嚴格監(jiān)管。
第二章 監(jiān)管工作平臺
第五條 國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）為全省統(tǒng)一的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱省級平臺），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。
省市場監(jiān)管局負責省級平臺的建設(shè)、運行、管理、維護工作。
第六條 各地各部門已經(jīng)建設(shè)并使用的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺要與省級平臺整合融合，實現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送，滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求。
第三章 隨機抽查事項清單
第七條 隨機抽查事項清單分為部門隨機抽查事項清單、全省統(tǒng)一隨機抽查事項清單和聯(lián)合抽查事項清單。
部門隨機抽查事項清單由省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章制定。全省統(tǒng)一隨機抽查事項清單由省市場監(jiān)管局、省政務服務管理局會同省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門制定。聯(lián)合抽查事項清單依照市場監(jiān)管總局會同有關(guān)部門制定的清單及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
隨機抽查事項清單應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整，并及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和有關(guān)網(wǎng)站向社會公開。
第八條 隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。
重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，嚴格控制設(shè)置數(shù)量，抽查比例不設(shè)上限。抽查比例高的，可以采取隨機抽取的方式確定檢查批次順序。
一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限，既要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又要嚴格控制，防止檢查過多和執(zhí)法擾民。
第四章 檢查對象和執(zhí)法檢查人員名錄庫
第九條 省市場監(jiān)管局會同省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門共同制定部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫建庫標準。
縣級以上政府統(tǒng)籌建立健全覆蓋本行政區(qū)域、本層級并與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，同時做好動態(tài)管理。
第十條 檢查對象名錄庫應包括企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個體工商戶等市場主體和其他組織，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。
執(zhí)法檢查人員名錄庫應包括有關(guān)的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。
第五章 年度抽查工作計劃
第十一條 縣級以上政府結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域年度抽查工作計劃。
年度抽查工作計劃應該涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和發(fā)起部門、參與部門，并根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。
第十二條 年度抽查工作計劃應根據(jù)實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定隨機抽查的比例和頻次。在同一年度內(nèi)，對同一檢查對象的抽查次數(shù)原則上不超過1次。
對社會關(guān)注度高、投訴舉報多，有嚴重違法違規(guī)記錄等情形，以及涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域的檢查對象，應當適當提高抽查頻次，加大抽查力度。
第六章 抽查檢查
第十三條 縣級以上政府根據(jù)年度抽查工作計劃，組織領(lǐng)導本行政區(qū)域內(nèi)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查。發(fā)起部門負責組織實施當次部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查。
第十四條 檢查對象由發(fā)起部門從檢查對象名錄庫中按照既定比例隨機抽取。
執(zhí)法檢查人員由各部門根據(jù)實際需要從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機匹配。執(zhí)法檢查人員有限、不能滿足隨機抽查工作需求的部門，可以從相鄰區(qū)域同行業(yè)部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員。
對特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學者等參與，采取聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。
第十五條 抽查檢查可以采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進行。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用有關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第十六條 執(zhí)法檢查人員執(zhí)行檢查任務時一般按照以下程序進行：
（一）預查比對。執(zhí)法檢查人員按照檢查任務要求，通過查詢抽查系統(tǒng)、各部門業(yè)務應用系統(tǒng)和檔案資料等，了解被檢查對象基本信息和動態(tài)狀況，結(jié)合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。
（二）現(xiàn)場檢查。執(zhí)法檢查人員應當在現(xiàn)場檢查前告知被檢查對象的權(quán)利和義務，通知被檢查對象準備好有關(guān)資料。現(xiàn)場執(zhí)法檢查人員不得少于2人。各部門的抽查檢查事項，原則上應一并實施檢查。
（三）情況匯總。執(zhí)法檢查人員應當對檢查情況進行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認。
第十七條 除法律法規(guī)明確規(guī)定不予公開的情形外，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，抽查檢查部門應當在當次抽查任務完成后20個工作日內(nèi)，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和信用中國（云南）公示，接受社會監(jiān)督。
第十八條 對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照“誰主管、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的要及時移送司法機關(guān)。
第七章 監(jiān)管責任
第十九條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應當依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理：
（一）未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；
（二）未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
（三）對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關(guān)處理的；
（四）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務的；
（五）其他依法依規(guī)應當追究責任的。
第二十條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一，市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責任：
（一）按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；
（二）因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；
（三）檢查對象發(fā)生事故，但與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
（四）因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；
（五）其他依法依規(guī)不應當追究責任的。
第八章 附 則
第二十一條 本辦法由省市場監(jiān)管局負責解釋。
第二十二條 本辦法自2019年9月10日起施行。
云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法的通知.pdf
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云南省人民政府辦公廳
2019年8月2日
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云南省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范行政檢查行為，加強事中事后監(jiān)管，營造公平競爭市場環(huán)境和法治化、便利化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等法律法規(guī)和《國務院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）等文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 我省縣級以上政府組織開展市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管（以下簡稱部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管），是指我省縣級以上政府根據(jù)國家和我省有關(guān)規(guī)定，組織市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門在本行政區(qū)域內(nèi)隨機抽取檢查對象、隨機匹配執(zhí)法檢查人員，對同一市場主體的多個檢查事項進行一次性檢查，并依法公開抽查情況和處理結(jié)果的部門聯(lián)合監(jiān)管方式。
第四條 “雙隨機、一公開”是我省市場監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點領(lǐng)域外，原則上各部門涉及市場監(jiān)管領(lǐng)域的行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行。
特殊重點領(lǐng)域和未列入抽查事項清單的事項，按照現(xiàn)有方式嚴格監(jiān)管。
第二章 監(jiān)管工作平臺
第五條 國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）為全省統(tǒng)一的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱省級平臺），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。
省市場監(jiān)管局負責省級平臺的建設(shè)、運行、管理、維護工作。
第六條 各地各部門已經(jīng)建設(shè)并使用的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺要與省級平臺整合融合，實現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送，滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求。
第三章 隨機抽查事項清單
第七條 隨機抽查事項清單分為部門隨機抽查事項清單、全省統(tǒng)一隨機抽查事項清單和聯(lián)合抽查事項清單。
部門隨機抽查事項清單由省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章制定。全省統(tǒng)一隨機抽查事項清單由省市場監(jiān)管局、省政務服務管理局會同省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門制定。聯(lián)合抽查事項清單依照市場監(jiān)管總局會同有關(guān)部門制定的清單及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
隨機抽查事項清單應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整，并及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和有關(guān)網(wǎng)站向社會公開。
第八條 隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。
重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，嚴格控制設(shè)置數(shù)量，抽查比例不設(shè)上限。抽查比例高的，可以采取隨機抽取的方式確定檢查批次順序。
一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限，既要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又要嚴格控制，防止檢查過多和執(zhí)法擾民。
第四章 檢查對象和執(zhí)法檢查人員名錄庫
第九條 省市場監(jiān)管局會同省級市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門共同制定部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫建庫標準。
縣級以上政府統(tǒng)籌建立健全覆蓋本行政區(qū)域、本層級并與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，同時做好動態(tài)管理。
第十條 檢查對象名錄庫應包括企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個體工商戶等市場主體和其他組織，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。
執(zhí)法檢查人員名錄庫應包括有關(guān)的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。
第五章 年度抽查工作計劃
第十一條 縣級以上政府結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域年度抽查工作計劃。
年度抽查工作計劃應該涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和發(fā)起部門、參與部門，并根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。
第十二條 年度抽查工作計劃應根據(jù)實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定隨機抽查的比例和頻次。在同一年度內(nèi)，對同一檢查對象的抽查次數(shù)原則上不超過1次。
對社會關(guān)注度高、投訴舉報多，有嚴重違法違規(guī)記錄等情形，以及涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域的檢查對象，應當適當提高抽查頻次，加大抽查力度。
第六章 抽查檢查
第十三條 縣級以上政府根據(jù)年度抽查工作計劃，組織領(lǐng)導本行政區(qū)域內(nèi)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查。發(fā)起部門負責組織實施當次部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查檢查。
第十四條 檢查對象由發(fā)起部門從檢查對象名錄庫中按照既定比例隨機抽取。
執(zhí)法檢查人員由各部門根據(jù)實際需要從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機匹配。執(zhí)法檢查人員有限、不能滿足隨機抽查工作需求的部門，可以從相鄰區(qū)域同行業(yè)部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員。
對特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學者等參與，采取聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。
第十五條 抽查檢查可以采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進行。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用有關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第十六條 執(zhí)法檢查人員執(zhí)行檢查任務時一般按照以下程序進行：
（一）預查比對。執(zhí)法檢查人員按照檢查任務要求，通過查詢抽查系統(tǒng)、各部門業(yè)務應用系統(tǒng)和檔案資料等，了解被檢查對象基本信息和動態(tài)狀況，結(jié)合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。
（二）現(xiàn)場檢查。執(zhí)法檢查人員應當在現(xiàn)場檢查前告知被檢查對象的權(quán)利和義務，通知被檢查對象準備好有關(guān)資料。現(xiàn)場執(zhí)法檢查人員不得少于2人。各部門的抽查檢查事項，原則上應一并實施檢查。
（三）情況匯總。執(zhí)法檢查人員應當對檢查情況進行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認。
第十七條 除法律法規(guī)明確規(guī)定不予公開的情形外，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，抽查檢查部門應當在當次抽查任務完成后20個工作日內(nèi)，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和信用中國（云南）公示，接受社會監(jiān)督。
第十八條 對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照“誰主管、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的要及時移送司法機關(guān)。
第七章 監(jiān)管責任
第十九條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應當依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理：
（一）未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；
（二）未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
（三）對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關(guān)處理的；
（四）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務的；
（五）其他依法依規(guī)應當追究責任的。
第二十條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一，市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責任：
（一）按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；
（二）因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；
（三）檢查對象發(fā)生事故，但與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
（四）因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；
（五）其他依法依規(guī)不應當追究責任的。
第八章 附 則
第二十一條 本辦法由省市場監(jiān)管局負責解釋。
第二十二條 本辦法自2019年9月10日起施行。
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