第一章 總 則
第一條(工作目標)為貫徹落實國務院《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》 (國發(fā)〔2019〕5號)、自治區(qū)人民政府《印發(fā)自治區(qū)關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法的通知》(新政發(fā)〔2019〕38號)精神,建立健全以“雙隨機、一公開”為基本手段的新型監(jiān)管機制,營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境,制定本細則。
第二條(適用范圍)本細則所稱市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”抽查(以下簡稱部門聯(lián)合抽查),是指各相關(guān)部門依托自治區(qū)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”協(xié)同監(jiān)管平臺(以下簡稱協(xié)同監(jiān)管平臺),根據(jù)聯(lián)合抽查事項清單,按照部門聯(lián)合抽查計劃和方案,隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員,依法對檢查對象進行聯(lián)合檢查,并將抽查結(jié)果依法對外公示的監(jiān)管行為。烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門組織開展部門聯(lián)合抽查適用本辦法。
第三條(不適用情形)存在以下情形的,不適用“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式,按照原有方式進行監(jiān)管,不納入部門聯(lián)合抽查范圍:
(一)法律法規(guī)規(guī)章對監(jiān)管方式有明確規(guī)定的;
(二)國務院、國務院各部委以及自治區(qū)人民政府對監(jiān)管方式有專門要求或重點工作部署的;
(三)投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦和數(shù)據(jù)監(jiān)測等獲知的違法違規(guī)個案線索的;
(四)其他不適用雙隨機檢查方式的。
第四條(檢查對象)本細則所稱檢查對象,包括營利性市場主體、非營利性市場主體和非市場主體。營利性市場主體,是指經(jīng)登記注冊并取得營業(yè)執(zhí)照的各類公司、非公司企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、各類分支機構(gòu)及個體工商戶等。非營利性市場主體,是指具有統(tǒng)一社會信用代碼的社會組織、事業(yè)單位等其他主體。非市場主體,包括產(chǎn)品、項目、行為等客體。
第二章 職責分工
第五條(領(lǐng)導機構(gòu))建立由烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議),研究烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查有關(guān)重大問題,建立完善部門聯(lián)合抽查制度規(guī)范,統(tǒng)籌推進全市部門聯(lián)合抽查工作,強化對全市部門聯(lián)合抽查工作的指導考核。
第六條(市場監(jiān)管局職責)聯(lián)席會議辦公室設在烏魯木齊市市場監(jiān)管局,負責以下工作:
(一)承擔聯(lián)席會議日常工作。研究擬制烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查相關(guān)制度規(guī)范,組織召開市級聯(lián)席會議,定期或不定期開展工作通報、信息溝通、經(jīng)驗交流,完成聯(lián)席會議議定的其他事項。
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門聯(lián)合抽查工作。匯總編制并公示烏魯木齊市部門年度聯(lián)合抽查計劃,協(xié)調(diào)烏魯木齊市各相關(guān)部門建立完善本部門“兩庫一單”和隨機抽查工作機制,推進協(xié)同監(jiān)管平臺應用。
第七條(各部門職責)烏魯木齊市各相關(guān)部門,負責開展以下工作:
(一)按照上級部門和烏魯木齊市人民政府有關(guān)工作部署,編制本部門隨機抽查工作規(guī)范,建立完善并動態(tài)更新本部門“兩庫一單”。
(二)牽頭制定本部門聯(lián)合抽查計劃及工作方案,會同參與部門推進實施聯(lián)合抽查任務,依法公示抽查結(jié)果,加強抽查結(jié)果綜合運用。
(三)按照本部門隨機抽查事項清單,配合相關(guān)發(fā)起部門實施聯(lián)合抽查檢查,按業(yè)務條線組織、指導區(qū)(縣)相關(guān)部門開展聯(lián)合抽查工作。
(四)與聯(lián)席會議辦公室建立日常溝通機制,及時向聯(lián)席會議辦公室報送部門聯(lián)合抽查工作推進情況。
(五)做好本部門開展部門聯(lián)合抽查相關(guān)人員保障、技術(shù)保障和設備保障工作。
第三章 “兩庫一單”建設
第八條(工作平臺)協(xié)同監(jiān)管平臺是部門聯(lián)合抽查的工作平臺。各相關(guān)部門應依托協(xié)同監(jiān)管平臺建立健全“兩庫一單”,制定部門聯(lián)合抽查計劃及工作方案,組織實施隨機抽查,錄入檢查結(jié)果。部門聯(lián)合抽查計劃、抽查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)(以下簡稱公示平臺)進行公示。
第九條(“兩庫”建設)
(一)建立檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫。各相關(guān)部門要按照抽查事項清單,通過分類標注、批量導入、數(shù)據(jù)對接等方式,依托協(xié)同監(jiān)管平臺建立健全本部門與抽查事項相對應的檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫,確保檢查對象相關(guān)信息及時、準確,檢查人員執(zhí)法層級明確、執(zhí)法邊界清晰。對特定領(lǐng)域的抽查,可吸收檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與,并建立專家?guī)欤瑵M足專業(yè)性抽查需要。所產(chǎn)生的費用由發(fā)起部門納入本部門預算。
(二)動態(tài)更新檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫。各相關(guān)部門按照“誰監(jiān)管、誰建設、誰維護”的原則,負責本部門動態(tài)更新檢查對象和執(zhí)法檢查人員信息。其中,檢查對象屬于營利性市場主體的,主要登記信息應與市場監(jiān)管(審批)部門登記信息同步更新;屬于非營利性市場主體的,主要登記信息應與相關(guān)登記(審批)部門的登記信息同步更新;屬于非市場主體的,主要信息應與相關(guān)監(jiān)管部門的業(yè)務系統(tǒng)信息同步更新。各類檢查對象的監(jiān)管、執(zhí)法等信息均應與各部門的業(yè)務系統(tǒng)同步更新。執(zhí)法檢查人員信息,應根據(jù)人員變動、實際執(zhí)法層級和執(zhí)法邊界調(diào)整等情況,及時動態(tài)更新,確保人員庫中有關(guān)執(zhí)法檢查人員具備相應監(jiān)管權(quán)限。專家?guī)煨畔ⅲ鶕?jù)調(diào)整情況同步更新。
第十條(“一單”管理)各相關(guān)部門應按照自治區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域抽查事項清單內(nèi)容,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整情況,結(jié)合烏魯木齊市人民政府工作安排、上級主管部門抽查要求,建立完善、動態(tài)更新、梳理細化本部門聯(lián)合抽查事項清單相關(guān)內(nèi)容,并上報聯(lián)席會議領(lǐng)導小組辦公室。
第四章 組織實施
第十一條(流程管理)部門聯(lián)合抽查工作按以下流程實施:發(fā)起部門牽頭組織,會同參與部門制定部門聯(lián)合抽查計劃,細化形成部門聯(lián)合抽查工作方案,共同實施部門聯(lián)合抽查檢查,及時錄入并公示檢查結(jié)果。
第十二條(計劃制訂)按照“誰審批、誰監(jiān)管,誰主管、誰監(jiān)管”原則,各行業(yè)領(lǐng)域主管部門或牽頭監(jiān)管部門應作為發(fā)起部門,根據(jù)烏魯木齊市人民政府和上級主管部門相關(guān)工作要求,結(jié)合烏魯木齊市實際牽頭制定部門聯(lián)合抽查計劃,明確檢查對象范圍、抽查時間、比例、參與部門、抽查事項等,于每年3月底前向聯(lián)席會議辦公室報送本部門擬發(fā)起的年度聯(lián)合抽查計劃。聯(lián)席會議辦公室負責匯總,對檢查對象和檢查方式等相近的,協(xié)調(diào)相關(guān)部門合并安排,形成年度烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查計劃。
第十三條(方案制定)發(fā)起部門牽頭,參與部門配合,按照年度部門聯(lián)合抽查計劃細化形成聯(lián)合抽查工作方案。方案要充分考慮部門聯(lián)合抽查的監(jiān)管力度、執(zhí)法力量配備、檢查對象的風險等級和信用狀況等情況,明確抽查批次、各批次抽查范圍、數(shù)量、時間安排、工作協(xié)同及工作要求等,科學分配抽查任務,合理調(diào)配監(jiān)管力量,確保部門聯(lián)合抽查工作順利開展。
第十四條(任務派發(fā))
(一)隨機抽取檢查對象。發(fā)起部門按照部門聯(lián)合抽查工作方案,會同參與部門從相關(guān)檢查對象庫中隨機抽取產(chǎn)生檢查對象,不屬于重點檢查事項且不涉及投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、立案查處等情形的,原則上不在同一年度對同一檢查對象實施多次抽查檢查。檢查對象由發(fā)起部門會同相關(guān)參與部門一次性抽取,按照聯(lián)合抽查計劃(方案)派發(fā)各區(qū)(縣)相關(guān)部門實施。
(二)隨機匹配執(zhí)法檢查人員。發(fā)起部門、參與部門按照抽查工作方案,綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員匹配、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素,從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員,并隨機匹配檢查對象。已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換,但因崗位調(diào)整、工作沖突等特殊情況不能履行檢查任務的,經(jīng)本部門相關(guān)負責人同意后,從具備相應執(zhí)法資格的其他執(zhí)法檢查人員中選派。
第十五條(聯(lián)合抽查組)發(fā)起部門根據(jù)抽中的檢查對象分布情況和隨機匹配的執(zhí)法檢查人員情況,會同各參與部門成立聯(lián)合抽查組。發(fā)起部門相關(guān)執(zhí)法檢查人員任組長,參與部門執(zhí)法檢查人員作為成員。聯(lián)合抽查組采取組長負責制,由組長統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排檢查日程、檢查方式等,有序開展聯(lián)合抽查,確保“進一次門,查多項事”。
第十六條(組織檢查)聯(lián)合抽查組應結(jié)合部門監(jiān)管實際,按照部門聯(lián)合抽查事項清單、抽查工作指引等,合理采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡檢查、抽樣檢測、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式,按照以下程序?qū)嵤┏椴闄z查:
(一)網(wǎng)絡檢查。執(zhí)法檢查人員應先通過協(xié)同監(jiān)管平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)和各部門業(yè)務信息系統(tǒng),按照抽查事項清單檢查內(nèi)容,對照核查被檢查對象相關(guān)情況。網(wǎng)絡檢查能夠核實的,現(xiàn)場檢查原則上不再檢查相同內(nèi)容。
(二)現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查應在網(wǎng)絡檢查的基礎(chǔ)上,按照抽查事項清單和抽查工作指引的有關(guān)要求,進一步核實檢查對象相關(guān)情況。檢查前,聯(lián)合抽查組應以電話、傳真、郵件等方式告知被檢查對象有關(guān)檢查時間、事項等內(nèi)容,提示準備相關(guān)材料,法律法規(guī)規(guī)定檢查前不宜告知的除外。確因監(jiān)管需要或涉及專業(yè)領(lǐng)域的,聯(lián)合檢查組可委托專業(yè)機構(gòu)參與抽查。
(三)記錄結(jié)果。檢查中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)等情況的,聯(lián)合檢查組應按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,如實填寫檢查記錄表,并于檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi),通過協(xié)同監(jiān)管平臺錄入抽查結(jié)果信息。檢查結(jié)果錄入應準確及時,相關(guān)信息通過公示平臺歸集于檢查對象名下并向社會公示。未在規(guī)定時間內(nèi)錄入數(shù)據(jù)的,視為未完成檢查任務。
第五章 結(jié)果管理
第十七條(監(jiān)管銜接)部門聯(lián)合抽查中,發(fā)現(xiàn)問題需責令改正的,由實施檢查的相關(guān)部門責令限期改正;逾期未改正的,依法依規(guī)進行后續(xù)處理。發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理的,按照“誰管轄、誰負責”原則實施后續(xù)監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)抽查檢查對象涉嫌違法的,依法立案進行查處。不屬于本部門管轄的,及時向有權(quán)管轄部門移交案件線索;涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)。
第十八條(不予配合情形認定)檢查對象具有以下不予配合且情節(jié)嚴重的,除公示相應抽查結(jié)果外,各部門還應按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定處理。
(一)拒絕、阻擾、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進入檢查場所的;
(二)拒絕接受、阻擾、妨礙詢問調(diào)查的;
(三)拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的;
(四)不如實或不按要求提供情況或相關(guān)材料的;
(五)其他阻擾、妨礙檢查工作情節(jié)嚴重的。
第十九條(信用監(jiān)管)各相關(guān)部門應將抽查結(jié)果納入檢查對象信用記錄,作為評估市場主體信用狀況的重要依據(jù),依法實施聯(lián)合懲戒。
第二十條(檔案管理)各相關(guān)部門應嚴格按照本單位檔案管理有關(guān)規(guī)定,對聯(lián)合抽查過程中形成的相關(guān)工作資料,進行立卷、歸檔和保管。
第二十一條(績效考核)聯(lián)席會議辦公室負責對部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導和考核,各相關(guān)部門應將部門聯(lián)合抽查工作情況納入績效考評,督促工作落實。
第六章 附 則
第二十二條 本細則中所指烏魯木齊市各相關(guān)部門,包括烏魯木齊市聯(lián)席會議成員單位在內(nèi)的烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門或單位。
第二十三條 本細則由烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室負責解釋。
第二十四條 本細則自印發(fā)之日起施行。各區(qū)(縣)市參照執(zhí)行。
第一條(工作目標)為貫徹落實國務院《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》 (國發(fā)〔2019〕5號)、自治區(qū)人民政府《印發(fā)自治區(qū)關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法的通知》(新政發(fā)〔2019〕38號)精神,建立健全以“雙隨機、一公開”為基本手段的新型監(jiān)管機制,營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境,制定本細則。
第二條(適用范圍)本細則所稱市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”抽查(以下簡稱部門聯(lián)合抽查),是指各相關(guān)部門依托自治區(qū)部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”協(xié)同監(jiān)管平臺(以下簡稱協(xié)同監(jiān)管平臺),根據(jù)聯(lián)合抽查事項清單,按照部門聯(lián)合抽查計劃和方案,隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員,依法對檢查對象進行聯(lián)合檢查,并將抽查結(jié)果依法對外公示的監(jiān)管行為。烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門組織開展部門聯(lián)合抽查適用本辦法。
第三條(不適用情形)存在以下情形的,不適用“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式,按照原有方式進行監(jiān)管,不納入部門聯(lián)合抽查范圍:
(一)法律法規(guī)規(guī)章對監(jiān)管方式有明確規(guī)定的;
(二)國務院、國務院各部委以及自治區(qū)人民政府對監(jiān)管方式有專門要求或重點工作部署的;
(三)投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦和數(shù)據(jù)監(jiān)測等獲知的違法違規(guī)個案線索的;
(四)其他不適用雙隨機檢查方式的。
第四條(檢查對象)本細則所稱檢查對象,包括營利性市場主體、非營利性市場主體和非市場主體。營利性市場主體,是指經(jīng)登記注冊并取得營業(yè)執(zhí)照的各類公司、非公司企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、各類分支機構(gòu)及個體工商戶等。非營利性市場主體,是指具有統(tǒng)一社會信用代碼的社會組織、事業(yè)單位等其他主體。非市場主體,包括產(chǎn)品、項目、行為等客體。
第二章 職責分工
第五條(領(lǐng)導機構(gòu))建立由烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議),研究烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查有關(guān)重大問題,建立完善部門聯(lián)合抽查制度規(guī)范,統(tǒng)籌推進全市部門聯(lián)合抽查工作,強化對全市部門聯(lián)合抽查工作的指導考核。
第六條(市場監(jiān)管局職責)聯(lián)席會議辦公室設在烏魯木齊市市場監(jiān)管局,負責以下工作:
(一)承擔聯(lián)席會議日常工作。研究擬制烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查相關(guān)制度規(guī)范,組織召開市級聯(lián)席會議,定期或不定期開展工作通報、信息溝通、經(jīng)驗交流,完成聯(lián)席會議議定的其他事項。
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門聯(lián)合抽查工作。匯總編制并公示烏魯木齊市部門年度聯(lián)合抽查計劃,協(xié)調(diào)烏魯木齊市各相關(guān)部門建立完善本部門“兩庫一單”和隨機抽查工作機制,推進協(xié)同監(jiān)管平臺應用。
第七條(各部門職責)烏魯木齊市各相關(guān)部門,負責開展以下工作:
(一)按照上級部門和烏魯木齊市人民政府有關(guān)工作部署,編制本部門隨機抽查工作規(guī)范,建立完善并動態(tài)更新本部門“兩庫一單”。
(二)牽頭制定本部門聯(lián)合抽查計劃及工作方案,會同參與部門推進實施聯(lián)合抽查任務,依法公示抽查結(jié)果,加強抽查結(jié)果綜合運用。
(三)按照本部門隨機抽查事項清單,配合相關(guān)發(fā)起部門實施聯(lián)合抽查檢查,按業(yè)務條線組織、指導區(qū)(縣)相關(guān)部門開展聯(lián)合抽查工作。
(四)與聯(lián)席會議辦公室建立日常溝通機制,及時向聯(lián)席會議辦公室報送部門聯(lián)合抽查工作推進情況。
(五)做好本部門開展部門聯(lián)合抽查相關(guān)人員保障、技術(shù)保障和設備保障工作。
第三章 “兩庫一單”建設
第八條(工作平臺)協(xié)同監(jiān)管平臺是部門聯(lián)合抽查的工作平臺。各相關(guān)部門應依托協(xié)同監(jiān)管平臺建立健全“兩庫一單”,制定部門聯(lián)合抽查計劃及工作方案,組織實施隨機抽查,錄入檢查結(jié)果。部門聯(lián)合抽查計劃、抽查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)(以下簡稱公示平臺)進行公示。
第九條(“兩庫”建設)
(一)建立檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫。各相關(guān)部門要按照抽查事項清單,通過分類標注、批量導入、數(shù)據(jù)對接等方式,依托協(xié)同監(jiān)管平臺建立健全本部門與抽查事項相對應的檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫,確保檢查對象相關(guān)信息及時、準確,檢查人員執(zhí)法層級明確、執(zhí)法邊界清晰。對特定領(lǐng)域的抽查,可吸收檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與,并建立專家?guī)欤瑵M足專業(yè)性抽查需要。所產(chǎn)生的費用由發(fā)起部門納入本部門預算。
(二)動態(tài)更新檢查對象庫和執(zhí)法檢查人員庫。各相關(guān)部門按照“誰監(jiān)管、誰建設、誰維護”的原則,負責本部門動態(tài)更新檢查對象和執(zhí)法檢查人員信息。其中,檢查對象屬于營利性市場主體的,主要登記信息應與市場監(jiān)管(審批)部門登記信息同步更新;屬于非營利性市場主體的,主要登記信息應與相關(guān)登記(審批)部門的登記信息同步更新;屬于非市場主體的,主要信息應與相關(guān)監(jiān)管部門的業(yè)務系統(tǒng)信息同步更新。各類檢查對象的監(jiān)管、執(zhí)法等信息均應與各部門的業(yè)務系統(tǒng)同步更新。執(zhí)法檢查人員信息,應根據(jù)人員變動、實際執(zhí)法層級和執(zhí)法邊界調(diào)整等情況,及時動態(tài)更新,確保人員庫中有關(guān)執(zhí)法檢查人員具備相應監(jiān)管權(quán)限。專家?guī)煨畔ⅲ鶕?jù)調(diào)整情況同步更新。
第十條(“一單”管理)各相關(guān)部門應按照自治區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域抽查事項清單內(nèi)容,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整情況,結(jié)合烏魯木齊市人民政府工作安排、上級主管部門抽查要求,建立完善、動態(tài)更新、梳理細化本部門聯(lián)合抽查事項清單相關(guān)內(nèi)容,并上報聯(lián)席會議領(lǐng)導小組辦公室。
第四章 組織實施
第十一條(流程管理)部門聯(lián)合抽查工作按以下流程實施:發(fā)起部門牽頭組織,會同參與部門制定部門聯(lián)合抽查計劃,細化形成部門聯(lián)合抽查工作方案,共同實施部門聯(lián)合抽查檢查,及時錄入并公示檢查結(jié)果。
第十二條(計劃制訂)按照“誰審批、誰監(jiān)管,誰主管、誰監(jiān)管”原則,各行業(yè)領(lǐng)域主管部門或牽頭監(jiān)管部門應作為發(fā)起部門,根據(jù)烏魯木齊市人民政府和上級主管部門相關(guān)工作要求,結(jié)合烏魯木齊市實際牽頭制定部門聯(lián)合抽查計劃,明確檢查對象范圍、抽查時間、比例、參與部門、抽查事項等,于每年3月底前向聯(lián)席會議辦公室報送本部門擬發(fā)起的年度聯(lián)合抽查計劃。聯(lián)席會議辦公室負責匯總,對檢查對象和檢查方式等相近的,協(xié)調(diào)相關(guān)部門合并安排,形成年度烏魯木齊市部門聯(lián)合抽查計劃。
第十三條(方案制定)發(fā)起部門牽頭,參與部門配合,按照年度部門聯(lián)合抽查計劃細化形成聯(lián)合抽查工作方案。方案要充分考慮部門聯(lián)合抽查的監(jiān)管力度、執(zhí)法力量配備、檢查對象的風險等級和信用狀況等情況,明確抽查批次、各批次抽查范圍、數(shù)量、時間安排、工作協(xié)同及工作要求等,科學分配抽查任務,合理調(diào)配監(jiān)管力量,確保部門聯(lián)合抽查工作順利開展。
第十四條(任務派發(fā))
(一)隨機抽取檢查對象。發(fā)起部門按照部門聯(lián)合抽查工作方案,會同參與部門從相關(guān)檢查對象庫中隨機抽取產(chǎn)生檢查對象,不屬于重點檢查事項且不涉及投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、立案查處等情形的,原則上不在同一年度對同一檢查對象實施多次抽查檢查。檢查對象由發(fā)起部門會同相關(guān)參與部門一次性抽取,按照聯(lián)合抽查計劃(方案)派發(fā)各區(qū)(縣)相關(guān)部門實施。
(二)隨機匹配執(zhí)法檢查人員。發(fā)起部門、參與部門按照抽查工作方案,綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員匹配、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素,從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員,并隨機匹配檢查對象。已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不得更換,但因崗位調(diào)整、工作沖突等特殊情況不能履行檢查任務的,經(jīng)本部門相關(guān)負責人同意后,從具備相應執(zhí)法資格的其他執(zhí)法檢查人員中選派。
第十五條(聯(lián)合抽查組)發(fā)起部門根據(jù)抽中的檢查對象分布情況和隨機匹配的執(zhí)法檢查人員情況,會同各參與部門成立聯(lián)合抽查組。發(fā)起部門相關(guān)執(zhí)法檢查人員任組長,參與部門執(zhí)法檢查人員作為成員。聯(lián)合抽查組采取組長負責制,由組長統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排檢查日程、檢查方式等,有序開展聯(lián)合抽查,確保“進一次門,查多項事”。
第十六條(組織檢查)聯(lián)合抽查組應結(jié)合部門監(jiān)管實際,按照部門聯(lián)合抽查事項清單、抽查工作指引等,合理采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡檢查、抽樣檢測、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式,按照以下程序?qū)嵤┏椴闄z查:
(一)網(wǎng)絡檢查。執(zhí)法檢查人員應先通過協(xié)同監(jiān)管平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(新疆)和各部門業(yè)務信息系統(tǒng),按照抽查事項清單檢查內(nèi)容,對照核查被檢查對象相關(guān)情況。網(wǎng)絡檢查能夠核實的,現(xiàn)場檢查原則上不再檢查相同內(nèi)容。
(二)現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查應在網(wǎng)絡檢查的基礎(chǔ)上,按照抽查事項清單和抽查工作指引的有關(guān)要求,進一步核實檢查對象相關(guān)情況。檢查前,聯(lián)合抽查組應以電話、傳真、郵件等方式告知被檢查對象有關(guān)檢查時間、事項等內(nèi)容,提示準備相關(guān)材料,法律法規(guī)規(guī)定檢查前不宜告知的除外。確因監(jiān)管需要或涉及專業(yè)領(lǐng)域的,聯(lián)合檢查組可委托專業(yè)機構(gòu)參與抽查。
(三)記錄結(jié)果。檢查中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)等情況的,聯(lián)合檢查組應按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,如實填寫檢查記錄表,并于檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi),通過協(xié)同監(jiān)管平臺錄入抽查結(jié)果信息。檢查結(jié)果錄入應準確及時,相關(guān)信息通過公示平臺歸集于檢查對象名下并向社會公示。未在規(guī)定時間內(nèi)錄入數(shù)據(jù)的,視為未完成檢查任務。
第五章 結(jié)果管理
第十七條(監(jiān)管銜接)部門聯(lián)合抽查中,發(fā)現(xiàn)問題需責令改正的,由實施檢查的相關(guān)部門責令限期改正;逾期未改正的,依法依規(guī)進行后續(xù)處理。發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理的,按照“誰管轄、誰負責”原則實施后續(xù)監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)抽查檢查對象涉嫌違法的,依法立案進行查處。不屬于本部門管轄的,及時向有權(quán)管轄部門移交案件線索;涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)。
第十八條(不予配合情形認定)檢查對象具有以下不予配合且情節(jié)嚴重的,除公示相應抽查結(jié)果外,各部門還應按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定處理。
(一)拒絕、阻擾、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進入檢查場所的;
(二)拒絕接受、阻擾、妨礙詢問調(diào)查的;
(三)拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的;
(四)不如實或不按要求提供情況或相關(guān)材料的;
(五)其他阻擾、妨礙檢查工作情節(jié)嚴重的。
第十九條(信用監(jiān)管)各相關(guān)部門應將抽查結(jié)果納入檢查對象信用記錄,作為評估市場主體信用狀況的重要依據(jù),依法實施聯(lián)合懲戒。
第二十條(檔案管理)各相關(guān)部門應嚴格按照本單位檔案管理有關(guān)規(guī)定,對聯(lián)合抽查過程中形成的相關(guān)工作資料,進行立卷、歸檔和保管。
第二十一條(績效考核)聯(lián)席會議辦公室負責對部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導和考核,各相關(guān)部門應將部門聯(lián)合抽查工作情況納入績效考評,督促工作落實。
第六章 附 則
第二十二條 本細則中所指烏魯木齊市各相關(guān)部門,包括烏魯木齊市聯(lián)席會議成員單位在內(nèi)的烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門或單位。
第二十三條 本細則由烏魯木齊市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室負責解釋。
第二十四條 本細則自印發(fā)之日起施行。各區(qū)(縣)市參照執(zhí)行。