一、編制背景及必要性
2007年10月，國家工商總局將法制審核作為工商系統(tǒng)一般程序行政處罰案件的法定程序，2016年省政府出臺《甘肅省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》（以下簡稱：省政府令第126號），將法制審核引入所有重大執(zhí)法決定。2017年，國務(wù)院決定在部分省份試點重大執(zhí)法決定法制審核制度，其中包括甘肅，試點涵蓋所有行政執(zhí)法部門。2018年，國務(wù)院在全國推廣該制度。制度運行三年后，2021年修訂的《行政處罰法》以法律條款正式確立，在行政處罰領(lǐng)域，疑難復(fù)雜和重大違法行為作出決定前應(yīng)當進行法制審核，并明確經(jīng)過法制審核的案件應(yīng)當由部門負責(zé)人集體討論決定。
重大執(zhí)法決定法制審核制度旨在加強行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)避違法風(fēng)險，為機關(guān)負責(zé)人及集體決策提供法治保障和參謀。在處罰領(lǐng)域，《行政處罰法》和國家總局《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（以下簡稱總局61號令）規(guī)定的法制審核范圍只有四項，內(nèi)容也較為抽象，導(dǎo)致判斷難。在許可、裁決等領(lǐng)域，國家法律并未規(guī)定，可依據(jù)的僅有省政府令第126號，規(guī)定也較為抽象。為落實重大執(zhí)法決定法制審核制度，明晰審核情形、執(zhí)法事項和職責(zé)分工，為全省系統(tǒng)提供執(zhí)行標準，根據(jù)《行政處罰法》《行政許可法》和省政府令第126號，省局編制《甘肅省市場監(jiān)督管理重大執(zhí)法決定法制審核清單》，包括行政處罰（請見附件1）、行政裁決（請見附件2）、行政許可（請見附件3）三張清單。
?二、主要內(nèi)容及亮點
根據(jù)《行政處罰法》《行政許可法》和省政府令第126號，結(jié)合外省公布的清單和我省執(zhí)法實踐編制清單。清單由18項法制審核情形、413項（處罰360項、裁決3項、許可50項）審核事項、實施依據(jù)組成。審核事項系對我省市場監(jiān)管部門履行的行政處罰、行政裁決、行政許可事項的梳理和列舉，在審核事項范圍內(nèi)，作出的擬處理決定，只要符合審核情形之一的，承辦機構(gòu)應(yīng)當提請法制審核。
（一）審核情形
對審核情形的判斷是進入法制審核程序的關(guān)鍵。對于行政處罰，我們在省政府令第126號和總局61號令基礎(chǔ)上做了細化和明確。對行政裁決和許可的審核情形，我們沿用省政府令126號的表述，并參照處罰審核情形。在許可領(lǐng)域，將因冒用他人身份信息、提供虛假材料等導(dǎo)致撤銷、撤回的納入審核，該類違法行為在《許可法》《公司法》和《市場主體登記管理條例》中都屬于重大違法行為，撤銷、撤回許可或者登記也屬于對當事人權(quán)益有重大影響的決定，甚至后續(xù)要列入嚴重違法失信企業(yè)名單進行聯(lián)合懲戒；再就是經(jīng)過聽證的也納入范圍。
重點對行政處罰法制審核情形做一說明，處罰審核情形法律是有規(guī)定的，在執(zhí)法實踐中，占法制審核的絕大多數(shù)。總局61號令關(guān)于法制審核情形與《行政處罰法》相同，省政府126號令有關(guān)法制審核的情形與《行政處罰法》類似。但實踐中上述規(guī)定操作性較差，裁量和彈性空間較大，也導(dǎo)致案件審核和法制審核情形不好掌握和判斷。調(diào)研研判后，細化我省系統(tǒng)法制審核情形。
1、對“重大公共利益”這一表述，在等內(nèi)列舉了生產(chǎn)銷售有毒有害食品、公共場所特種設(shè)備安全、公用企業(yè)濫用市場支配地位三類，便于類比判斷。
2、對“直接關(guān)系當事人或者第三人重大權(quán)益”，直接列舉為：作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)，降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照等。
3、對于較大數(shù)額罰沒，罰沒金額參照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》規(guī)定的聽證金額，確定為自然人1萬，單位10萬以上，這是省局2019年就開始執(zhí)行的數(shù)額標準，各市州也基本執(zhí)行該標準。較大數(shù)額罰沒款是實踐中提請法制審核最多的案件，也是最容易掌握的，基層呼聲較高。
4、關(guān)于價格違法行為罰款額度問題，征求價監(jiān)局意見，借鑒2013年國家發(fā)展改革委和省發(fā)展改革委分別印發(fā)的《價格行政處罰案件審理審查規(guī)則》有關(guān)較重行政處罰的界定，同時根據(jù)《價格法》起罰額度較高的特點以及省局價格違法案件執(zhí)法實踐，擬定按照規(guī)定的標準在省、市、縣分級界定。
5、案件情況疑難復(fù)雜、涉及三個及以上（多個）法律關(guān)系的。疑難復(fù)雜屬于部門負責(zé)人的判斷權(quán)，保留《行政處罰法》原表述。
6、涉及重大安全、可能造成重大影響或者引發(fā)重大風(fēng)險。重大影響是《行政處罰法》的表述，重大安全和重大社會風(fēng)險系結(jié)合實踐和外省規(guī)定。采用等內(nèi)例比的方式表述，參照校園食品安全、嬰幼兒乳制品質(zhì)量安全、打擊傳銷、民生領(lǐng)域價格違法等，結(jié)合實際確定。
7、變更或者撤銷原處罰決定的。這種情形一般是對經(jīng)過行政復(fù)議或者法院判決撤銷、確認違法、責(zé)令重做的后處理，以及自行發(fā)現(xiàn)或者上級執(zhí)法監(jiān)督要求重做的，應(yīng)當經(jīng)過法制審核和集體討論。
以上所述法制審核情形實質(zhì)仍是對《行政處罰法》規(guī)定情形的細化和類舉，并未超出法律規(guī)定的情節(jié)。
（二）清單其他內(nèi)容
清單中法制審核情形單獨列出，便于整體掌握，清單表格另有審核事項、實施依據(jù)兩部分。是在2022年省局編制和公布的“權(quán)責(zé)清單”中權(quán)責(zé)事項和實施依據(jù)的基礎(chǔ)上做了調(diào)整，吸收修正了新修訂《公司法》《消費者權(quán)益保護條例》相關(guān)內(nèi)容；刪除了已經(jīng)廢止的《甘肅省價格監(jiān)督檢查辦法》《甘肅省商品條碼管理辦法》《甘肅省貿(mào)易計量監(jiān)督管理辦法》等政府規(guī)章內(nèi)容；修改了《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》等依據(jù)名稱。
（三）提交機構(gòu)
提交審核機構(gòu)為案件承辦機構(gòu)，按照各單位公布的“權(quán)責(zé)清單”執(zhí)行。
（四）鼓勵細化
鼓勵各市州、縣區(qū)局在法定范圍內(nèi)，根據(jù)執(zhí)法實踐再細化本單位重大執(zhí)法決定法制審核情形，以切實貫徹落實法制審核保障執(zhí)法決定合法適當、部門集體決策科學(xué)合規(guī)的制度宗旨。
