為助推川渝市場(chǎng)監(jiān)管法治一體化建設(shè)，按照《川渝市場(chǎng)監(jiān)管合作2024年“四重”任務(wù)清單》要求，重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)合制定《關(guān)于印發(fā)〈川渝市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單（第一批）〉的通知》（以下簡(jiǎn)稱《不予處罰清單》）。為便于社會(huì)公眾理解本文件，現(xiàn)解讀如下。
一、制定目的
為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神，推動(dòng)行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)跨區(qū)域銜接，推進(jìn)行政執(zhí)法“異地同標(biāo)”“同案同罰”，助推成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈市場(chǎng)監(jiān)管法治一體化建設(shè)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，按照《川渝市場(chǎng)監(jiān)管合作2024年“四重”任務(wù)清單》要求，共同探索制定川渝市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單。
二、制定依據(jù)
（一）法律
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)廣告法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》。
（二）行政法規(guī)
《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》。
（三）部門規(guī)章
《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》《明碼標(biāo)價(jià)和禁止價(jià)格欺詐規(guī)定》《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》《醫(yī)療廣告管理辦法》《合同行政監(jiān)督管理辦法》《商標(biāo)印制管理辦法》《商品零售場(chǎng)所塑料購(gòu)物袋有償使用管理辦法》《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》《纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》《繭絲質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《食品經(jīng)營(yíng)許可和備案管理辦法》《商品條碼管理辦法》。
（四）政策文件
《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》（中發(fā)〔2022〕14號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)）、《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國(guó)市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號(hào)）、《重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)深化全方位全鏈條監(jiān)管協(xié)作推動(dòng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈市場(chǎng)一體化發(fā)展方案的通知》（渝市監(jiān)發(fā)〔2023〕26號(hào)）、《重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室關(guān)于印發(fā)川渝市場(chǎng)監(jiān)管合作2024年“四重”任務(wù)清單的通知》（渝市監(jiān)辦發(fā)〔2024〕7號(hào)）。
三、主要內(nèi)容
（一）明確提出適用的指導(dǎo)意見和要求
一是明確適用原則。強(qiáng)調(diào)合法行政、依法審慎、處罰與教育相結(jié)合三原則。二是明確判定標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定了“違法行為輕微”“初次違法”“及時(shí)改正”“沒(méi)有造成危害后果”“危害后果輕微”等適用條件的判定標(biāo)準(zhǔn)。三是明確適用方法。提出調(diào)查取證、行政處理決定、資料歸檔和沖突適用等要求。
（二）具體化、清單化規(guī)定不予處罰事項(xiàng)
《不予處罰清單》涵蓋了注冊(cè)登記類、廣告類、價(jià)格類、市場(chǎng)秩序類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、產(chǎn)品質(zhì)量類、認(rèn)證認(rèn)可類、食品安全類等9個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的43項(xiàng)不予處罰事項(xiàng)。
四、問(wèn)題解答
（一）《不予處罰清單》是什么？
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）第三十三條第一款規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。”《不予處罰清單》是對(duì)本條法律規(guī)定的具體化、細(xì)化，經(jīng)營(yíng)主體違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)的行為符合《不予處罰清單》規(guī)定的適用條件的，原則上依法不予行政處罰。
（二）哪些情形不得適用《不予處罰清單》不予處罰？
當(dāng)事人存在《不予處罰清單》規(guī)定的違法行為，但存在以下情形之一的，不得適用《不予處罰清單》不予處罰：
1.觸及“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；
2.當(dāng)事人趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施違法行為的；
3.存在其他從重處罰情節(jié)的。
（三）如何判定“違法行為輕微”？
《不予處罰清單》已對(duì)違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《不予處罰清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。違法行為單一，當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)較小，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，未造成社會(huì)影響或者社會(huì)影響較小的，可以認(rèn)定為違法行為輕微。
（四）如何判定“初次違法”？
通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人、查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人三年內(nèi)有同一領(lǐng)域（根據(jù)《不予處罰清單》中標(biāo)注的領(lǐng)域區(qū)分）違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
（五）如何判定“及時(shí)改正”？
1.當(dāng)事人存在以下情形之一的，可以認(rèn)定為“及時(shí)”：
（1）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為前改正的；
（2）在市場(chǎng)監(jiān)管部門立案查處后、作出擬處罰決定前改正的。
2.當(dāng)事人停止違法行為，或者當(dāng)事人通過(guò)整改使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法定要求的，可以認(rèn)定為“改正”。
3.責(zé)令改正未改正的不能認(rèn)定為及時(shí)改正。
（六）如何判定“沒(méi)有造成危害后果”和“危害后果輕微”？
《不予處罰清單》已對(duì)違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《不予處罰清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為對(duì)社會(huì)公共利益、社會(huì)生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益等方面的損害或者影響程度及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。一般情況下，違法行為有特定對(duì)象，但未造成特定對(duì)象任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒(méi)有造成危害后果；造成特定對(duì)象較輕程度的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，但當(dāng)事人與特定對(duì)象已經(jīng)達(dá)成和解的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。違法行為沒(méi)有特定對(duì)象、違法行為持續(xù)時(shí)間較短、未造成不良社會(huì)影響的，可以認(rèn)定為沒(méi)有造成危害后果；違法行為持續(xù)時(shí)間較短、造成較輕程度的社會(huì)影響，但當(dāng)事人及時(shí)采取措施，消除或者減輕社會(huì)影響的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。
（七）先前印發(fā)的《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單》《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》是否仍然有效？
重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局此前分別印發(fā)的《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單》《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》對(duì)同一違法行為的規(guī)定與此次聯(lián)合印發(fā)的《不予處罰清單》不一致的，以此次聯(lián)合印發(fā)的《不予處罰清單》為準(zhǔn)。先前印發(fā)的《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單》《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》仍然有效。
（八）對(duì)于未列入《不予處罰清單》的違法行為符合不予處罰情形應(yīng)如何處理？
對(duì)未列入《不予處罰清單》的違法行為，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，應(yīng)依法不予行政處罰。
相關(guān)法規(guī)：重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《川渝市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單（第一批）》的通知 (渝市監(jiān)發(fā)〔2024〕75號(hào))
