各區(qū)衛(wèi)生健康委，上海市衛(wèi)生健康委員會(huì)監(jiān)督所:
為規(guī)范本市衛(wèi)生健康行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步提高依法行政水平，增強(qiáng)行政處罰的合理性，科學(xué)合理量化行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》及相關(guān)衛(wèi)生健康法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，我們組織修訂了《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》，經(jīng)2021年12月17日市衛(wèi)生健康委第32次委務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本辦法自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日止。
特此通知。
上海市衛(wèi)生健康委員會(huì)
2022年1月7日
上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法
第一條 （目的和依據(jù)）
為規(guī)范本市衛(wèi)生健康行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步提高依法行政水平，增強(qiáng)行政處罰的合理性，科學(xué)合理量化行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和相關(guān)衛(wèi)生健康法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 （適用范圍）
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門在實(shí)施行政處罰并就法律適用、處罰種類以及處罰幅度等行使裁量時(shí)，適用本辦法。
第三條 （行政處罰裁量的原則）
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門行使行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)遵循合法、適當(dāng)?shù)脑瓌t，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，并遵循下列一般規(guī)則：
（一）符合法律目的、原則和精神；
（二）公正、平等對(duì)待行政管理相對(duì)人；
（三）考慮相關(guān)事實(shí)因素和法律因素，并排除不相關(guān)因素的干擾；
（四）綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，對(duì)處罰種類和幅度作出決定。
第四條 （一事不二罰原則）
對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第五條（罰款裁量原則）
罰款裁量應(yīng)當(dāng)充分全面考慮本市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并起到相應(yīng)的懲戒效果。
罰款裁量幅度一般按下列規(guī)則進(jìn)行等級(jí)劃分：
（一）罰款為一定數(shù)額倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個(gè)階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；
（二）罰款為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間劃分三個(gè)階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；
（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按照最高罰款數(shù)額30%至70%確定，從輕處罰按照最高罰款數(shù)額30%以下確定，從重處罰按照最高罰款數(shù)額70%以上確定。
為便于實(shí)際操作，上述處罰數(shù)額可按四舍五入法取相近數(shù)值的整數(shù)或整數(shù)倍。
第六條 （不予處罰情形）
有下列情形之一的，依法不予行政處罰（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）：
（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年；法律另有規(guī)定的除外。
第七條 （可以不予處罰情形）
貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融的新型執(zhí)法方式和理念，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
第八條 （依法教育的情形）
對(duì)當(dāng)事人的違法行為不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第九條 （應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的情形。
第十條 （可以從輕處罰情形）
有下列情形之一的，可以從輕行政處罰：
（一）當(dāng)事人在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（二）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的違法行為，或者積極配合查清案件事實(shí)的；
（三）當(dāng)事人屬于盲、聾、啞等殘障人士的；
（四）涉案產(chǎn)品或行為危害風(fēng)險(xiǎn)性較低的；涉案產(chǎn)品尚未生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售、使用的；違法行為持續(xù)時(shí)間較短的；或者涉案財(cái)物數(shù)量、銷量或違法所得較少、危害后果不大的。
尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十一條 （應(yīng)當(dāng)從重處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果，或者造成重大輿情、群體性事件等嚴(yán)重社會(huì)影響的；
（二）經(jīng)衛(wèi)生健康行政部門責(zé)令改正后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（三）拒絕提交、隱匿、損毀違法行為證據(jù)，提供虛假、偽造的證據(jù)，擅自啟封、轉(zhuǎn)移、調(diào)換、動(dòng)用先行登記保存、查封、扣押的物品的；
（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（五）多次實(shí)施違法行為并受到衛(wèi)生健康行政部門處罰的；
（六）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
（七）妨礙或者拒不配合執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)，或者對(duì)執(zhí)法人員威脅、辱罵、毆打、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)的；
（八）涉案產(chǎn)品或行為危害風(fēng)險(xiǎn)性較高的；違法行為持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的；或者涉案財(cái)物數(shù)量、銷量或違法所得較多的。
發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，行政機(jī)關(guān)對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法快速、從重處罰。
第十二條 （可以從重處罰）
有下列情形之一的，可以從重處罰：
（一）當(dāng)事人拒不采取應(yīng)急、召回等措施的；
（二）其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從重處罰的情形。
第十三條 （不再作為從重情形）
本辦法規(guī)定的從重情形，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章已將其作為一種單獨(dú)的違法行為予以規(guī)定的，不再作為裁量的從重情形。
第十四條 （從舊兼從輕）
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門實(shí)施行政處罰裁量，適用違法行為發(fā)生時(shí)的行政處罰裁量制度。但是，作出行政處罰決定時(shí)，原行政處罰裁量制度已被修改或者廢止，且按照新的行政處罰裁量制度處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
第十五條 （綜合裁量及尚未設(shè)定裁量基準(zhǔn)的違法行為裁量）
當(dāng)事人同時(shí)具有從重處罰情形和從輕處罰情形（或者減輕處罰情形）的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)具體情形，經(jīng)綜合裁量、比較分析后作出處罰決定。
違法行為尚未設(shè)定處罰裁量基準(zhǔn)的，適用本辦法規(guī)定進(jìn)行處罰裁量。
第十六條 （證據(jù)采集）
辦案人員在案件調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法所列影響行政處罰裁量的情形，全面、及時(shí)、合法地收集相關(guān)證據(jù)，確保裁量客觀公正、合理適度。
第十七條 （說明理由）
辦案人員在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告等文書中應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件有關(guān)裁量的要求提出行政處罰裁量建議，并對(duì)所建議的處罰幅度或者處理方式作出必要說明。
第十八條 （集體討論）
衛(wèi)生健康行政部門應(yīng)建立和完善案件集體討論制度，在進(jìn)行案件合議時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)裁量理由進(jìn)行討論并提出意見。
第十九條 （陳述申辯意見處理）
當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。衛(wèi)生健康行政部門必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；并根據(jù)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)，說明采納或不采納的原因或相應(yīng)的法律依據(jù)。
衛(wèi)生健康行政部門不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第二十條 （考核監(jiān)督）
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門應(yīng)當(dāng)建立健全本部門行政處罰裁量機(jī)制，并將行政處罰裁量制度執(zhí)行情況納入對(duì)行政執(zhí)法人員的評(píng)議考核，規(guī)范本部門行政處罰裁量工作。
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門發(fā)現(xiàn)本部門行政處罰裁量違法或行使不當(dāng)?shù)模蛘呱霞?jí)衛(wèi)生健康行政部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)衛(wèi)生健康行政部門行政處罰裁量違法或行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。
第二十一條 （責(zé)任追究）
市、區(qū)衛(wèi)生健康行政部門對(duì)于重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰、違反程序等違規(guī)行使處罰裁量權(quán)的行為，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定追究過錯(cuò)責(zé)任。
第二十二條 （長(zhǎng)三角一體化）
推進(jìn)長(zhǎng)三角衛(wèi)生健康行政執(zhí)法一體化建設(shè)，探索建立統(tǒng)一的衛(wèi)生健康行政處罰裁量辦法和規(guī)則，逐步推進(jìn)長(zhǎng)三角衛(wèi)生健康執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
第二十三條（實(shí)施期限）
本辦法自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日。
《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》政策解讀
一、為什么要制定《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》？
為進(jìn)一步規(guī)范衛(wèi)生健康行政執(zhí)法行為，科學(xué)合理細(xì)化、量化行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)2021年7月15日起施行的《行政處罰法》，我委組織修訂了《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》。
二、《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》的主要修訂內(nèi)容有哪些？
根據(jù)《行政處罰法》內(nèi)容，對(duì)裁量適用辦法進(jìn)行修訂，條款內(nèi)容從原來(lái)的17條，修訂為23條，同時(shí)，根據(jù)處罰法的表述，對(duì)適用辦法的文字進(jìn)行了規(guī)范和調(diào)整。
1.增加了行政處罰裁量時(shí)的基本原則
一是明確了“一事不二罰”原則，明確對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰；同時(shí)，增加了法條競(jìng)合時(shí)的適用規(guī)則，即“同一違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰”。二是增加了“從舊兼從輕”適用規(guī)則，即“實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定”。三是增加了“依法教育”的內(nèi)容，規(guī)定對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予或者可以不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
2.增加了依法不予處罰的情形
在原《裁量適用辦法》中規(guī)定的4個(gè)依法不予行政處罰的情形中，增加了“智力殘疾人在不能辨認(rèn)或控制自己行為時(shí)有違法行為的”、“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的”兩種依法不予行政處罰的情形。
3.增加了可以不予處罰的情形
為貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融的新型執(zhí)法方式和理念，增加了可以不予處罰的兩種情形：一是初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；二是納入政府免罰清單的。
4.增加了應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的情形
在原《裁量適用辦法》中規(guī)定的5個(gè)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的情形中，增加了“受他人誘騙實(shí)施違法行為的”、“主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的”兩種情形。
5.增加了可以從輕或者減輕行政處罰的情形
將尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，納入可以從輕或者減輕行政處罰的情形中。
6.明確了對(duì)涉及公民生命健康或發(fā)生重大傳染病疫情時(shí)裁量的基本規(guī)則
一是明確了發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，行政機(jī)關(guān)對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法快速、從重處罰；二是明確了對(duì)涉及公民生命健康安全有危害后的違法行為，作為依法不予行政處罰的情形從二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的期限延長(zhǎng)到五年。
7.提出了長(zhǎng)三角地區(qū)推進(jìn)處罰裁量基準(zhǔn)一體化的內(nèi)容
明確提出推進(jìn)長(zhǎng)三角衛(wèi)生健康行政執(zhí)法一體化建設(shè)，探索通過建立統(tǒng)一的衛(wèi)生健康行政處罰裁量辦法和規(guī)則，逐步統(tǒng)一長(zhǎng)三角衛(wèi)生健康執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
8.其他
根據(jù)《行政處罰法》的表述規(guī)范了相關(guān)條款的用詞用語(yǔ)。
三、《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》從什么時(shí)候起生效？
《上海市衛(wèi)生健康行政處罰裁量適用辦法》自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日止。
