2021年12月29日，重慶市市場監(jiān)督管理局、重慶市藥品監(jiān)督管理局、重慶市知識產(chǎn)權(quán)局下發(fā)《關(guān)于印發(fā)〈重慶市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單〉的通知》（渝市監(jiān)發(fā)〔2021〕136號）（以下簡稱《不予處罰清單》），現(xiàn)解讀如下：
一、制定背景及過程
2020年3月12日，我局與重慶市藥品監(jiān)督管理局制定了《重慶市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法經(jīng)營行為免罰清單》（以下簡稱《免罰清單》）?！睹饬P清單》的出臺，對優(yōu)化營商環(huán)境，規(guī)范行政執(zhí)法行為，起到了積極作用。今年7月15日，新修訂的《行政處罰法》正式實施，有關(guān)不予行政處罰的相關(guān)規(guī)定發(fā)生了較多變化，另有部分市場監(jiān)管領(lǐng)域的實體法律法規(guī)規(guī)章也出現(xiàn)立改廢等情況，部分《免罰清單》所列情形已與上位法的相關(guān)規(guī)定不相符。
為了更好地貫徹落實市委、市政府關(guān)于持續(xù)營造國際一流營商環(huán)境的重要決策部署，服務(wù)市場主體發(fā)展，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，營造公平公正的法治環(huán)境，我局于今年8月牽頭啟動了《免罰清單》的修訂工作。通過調(diào)研評估，對《免罰清單》進(jìn)行逐條梳理，公開征求意見，充分研究論證，經(jīng)反復(fù)修改完善，最終形成《不予處罰清單》。《不予處罰清單》自2021年12月29日起施行，原《重慶市市場監(jiān)督管理局重慶市藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈重慶市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法經(jīng)營行為免罰清單〉的通知》（渝市監(jiān)發(fā)〔2020〕17號）同時廢止。
二、制定原則及依據(jù)
《不予處罰清單》堅持處罰與教育相結(jié)合、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，依據(jù)《行政處罰法》《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號）以及市場監(jiān)管領(lǐng)域五十余部法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對《免罰清單》所列的不予處罰事項作了全面梳理、修改，進(jìn)一步細(xì)化、明確了不予處罰的程序、前提條件、應(yīng)援引的處理依據(jù)以及“及時改正”等表述的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，用清晰列明的具體事項給執(zhí)法人員以明確指引，以期進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，營造公平公正的法治環(huán)境。
三、主要內(nèi)容
《不予處罰清單》共涉及87項不予處罰的輕微違法行為，與原《免罰清單》71項相比，總數(shù)增加了16項。這些違法行為按照類型劃分，涉及市場監(jiān)管14個領(lǐng)域，包括證照、廣告、網(wǎng)絡(luò)合同、知識產(chǎn)權(quán)、特種設(shè)備、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、工業(yè)產(chǎn)品、認(rèn)證認(rèn)可、食品、藥品（含化妝品、醫(yī)療器械）、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、不正當(dāng)競爭以及傳銷監(jiān)管領(lǐng)域。
《不予處罰清單》將不觸碰安全底線的輕微違法行為，以及雖屬于食品安全監(jiān)管、藥品（含醫(yī)療器械、化妝品）安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管等領(lǐng)域，但不存在安全隱患的輕微違法行為列入，較原《免罰清單》以及外省市市場監(jiān)督管理部門公布的“不予處罰清單”有較大幅度增加，具有較強(qiáng)的針對性和探索性。
四、本次修訂的主要內(nèi)容
（一）文件名稱、具體條文及語言表述的變化。名稱方面，將原《免罰清單》的標(biāo)題“輕微違法經(jīng)營行為免罰清單”修改為“輕微違法行為不予處罰清單”，更符合《行政處罰法》關(guān)于“不予行政處罰”的表述；具體條文方面，根據(jù)上位法的立改廢情況，刪除了原《免罰清單》中不再適宜的不予處罰項目8項，如涉及《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》的內(nèi)容，修改、細(xì)化11項，新增24項，如新增了涉及《重慶市特種設(shè)備安全條例》的部分“初違不罰”內(nèi)容等；語言表述方面，為避免理解上的歧義，將正文中“免予行政處罰”統(tǒng)一修改為“不予行政處罰”。
（二）依法分類明確不予處罰的條件。按照《行政處罰法》第三十三條以及市場監(jiān)管領(lǐng)域的實體法的規(guī)定，除將及時改正作為對違法行為不予處罰的基本前提外，對情節(jié)輕微的違法行為，本次修訂明確了“沒有造成危害后果”為不予處罰的補(bǔ)充條件；對“初違不罰”情形，明確“初次違反某領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章且危害后果輕微”，或者“初次違反某領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章且沒有造成危害后果”為不予處罰的補(bǔ)充條件；對市場監(jiān)管領(lǐng)域的實體法已規(guī)定只能采取或者應(yīng)當(dāng)先行采取責(zé)令改正等行政措施的違法行為，依法未額外設(shè)置不予處罰的條件。
（三）細(xì)化“及時改正”“沒有造成實際危害后果”及“危害后果輕微”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。為進(jìn)一步增加《不予處罰清單》在執(zhí)法實踐中的可操作性，根據(jù)《行政處罰法》《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號）等有關(guān)自由裁量權(quán)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，本次修訂明確了“及時改正”“沒有造成實際危害后果”“危害后果輕微”的具體參考認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并列舉了常見情形。
（四）明確對《不予處罰清單》所列違法行為決定不予處罰的程序及依據(jù)。明確執(zhí)法機(jī)關(guān)要按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等規(guī)定的程序?qū)嵤┎挥杼幜P。實施不予處罰時，相關(guān)執(zhí)法文書中應(yīng)當(dāng)援引《行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章作為處理依據(jù)，《不予處罰清單》可以作為不予處罰的裁量說理內(nèi)容。
（五）明確《不予處罰清單》之外的違法行為的處理?！恫挥杼幜P清單》本著既適當(dāng)創(chuàng)新又嚴(yán)格規(guī)范的原則，僅列明了常見的87項不予處罰情形。對《不予處罰清單》之外的違法行為，本市各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰法》和市場監(jiān)管領(lǐng)域的法律、法規(guī)、規(guī)章的具體規(guī)定，綜合考慮案件各方面因素進(jìn)行綜合判斷，應(yīng)當(dāng)不予處罰的，不得給予處罰；依法應(yīng)當(dāng)處罰的，要依法裁量并作出處罰。
（六）明確適用《不予處罰清單》的除外情形。明確當(dāng)事人有《不予處罰清單》所列違法行為，同時又存在其他從重處罰情節(jié)的，或者當(dāng)事人趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機(jī)實施的違法行為，則不適用《不予處罰清單》的規(guī)定。
