一、出臺背景及法律依據(jù)
國家市場監(jiān)管總局制定出臺的《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（下稱“《辦法》”）已于今年5月1日起施行，同時原2014年3月15日頒布的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》廢止。《辦法》結(jié)合原《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》實施以來的監(jiān)管執(zhí)法實踐，充分適應(yīng)《電子商務(wù)法》出臺后的監(jiān)管執(zhí)法需求，細化完善部分規(guī)定。
為此，結(jié)合《辦法》的貫徹落實，重慶市市場監(jiān)督管理局全面啟動《電子商務(wù)平臺落實法定責任行為規(guī)范》（渝市監(jiān)發(fā)〔2020〕39號）修訂工作，從線上線下一體化監(jiān)管實際出發(fā)，強化行政監(jiān)管與平臺自治之間的銜接，立足核心職能，聚焦“零星小額”“便民勞務(wù)”兩類免于登記情形的界定、“社交電商”“直播帶貨”等網(wǎng)絡(luò)交易新業(yè)態(tài)中網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者相關(guān)的責任、禁止擾亂市場競爭秩序相關(guān)的規(guī)定、平臺經(jīng)營者數(shù)據(jù)報送的義務(wù)、消費者個人信息的保護、平臺經(jīng)營者干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的“不合理限制”與“不合理條件”的方式等重點、熱點方面，修改形成《網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者落實法定責任行為規(guī)范》（以下簡稱“《行為規(guī)范》”），從壓實平臺責任入手，推進網(wǎng)絡(luò)交易平臺主體規(guī)范管理，保護消費者和平臺內(nèi)經(jīng)營者的合法權(quán)益，維護良好的競爭秩序，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范持續(xù)健康發(fā)展。《行為規(guī)范》自2021年11月1日起施行，《重慶市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<電子商務(wù)平臺落實法定責任行為規(guī)范>的通知》（渝市監(jiān)發(fā)〔2020〕39號）同時廢止。
法律依據(jù)主要包括：《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《侵害消費者權(quán)益行為處罰辦法》《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理暫行辦法》《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》等。
二、主要內(nèi)容及核心舉措
主要內(nèi)容方面：行為規(guī)范共由11個章節(jié)71條組成，其中第二章到第十章歸類梳理了網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者在主體資格、自治管理、自營交易管理、合同格式條款制定與使用、消費者權(quán)益保護、用戶個人信息保護、知識產(chǎn)權(quán)方面保護、協(xié)助監(jiān)管以及其他法定責任等九個方面的66項責任。
核心舉措方面包括：
（一）總體上與《辦法》的銜接
銜接《辦法》對“社交電商”“直播帶貨”等網(wǎng)絡(luò)交易新業(yè)態(tài)中網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者角色定位精神，將當前新業(yè)態(tài)中最典型的平臺性服務(wù)，歸納為“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、商品瀏覽、訂單生成、在線支付”，社交、直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者同時提供上述服務(wù)，就應(yīng)當依法履行網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者義務(wù)的內(nèi)容，增加至《行為規(guī)范》的第二條第三款。
（二）補充主體資格責任
根據(jù)《辦法》第八條，增加“零星小額”和“便民勞務(wù)”兩類平臺內(nèi)經(jīng)營者免于登記情形的內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六條；根據(jù)《辦法》第十二條，補充細化平臺經(jīng)營者與平臺內(nèi)經(jīng)營者公示主體信息的內(nèi)容，尤其是依法不需要進行登記的市場主體公示相關(guān)自我聲明的規(guī)定，形成《行為規(guī)范》的第七條與第八條。修訂后的主體資格章共包括了依法取得主體資質(zhì)等6項責任。
（三）完善自治管理責任
根據(jù)《辦法》第二十四與二十六條，從核驗登記、核驗更新、動態(tài)監(jiān)測、及時提醒、技術(shù)支持、更新公示等6個方面完善平臺經(jīng)營者核驗公示義務(wù)，形成《行為規(guī)范》第十一條；根據(jù)《辦法》第三十一條，從明確身份信息保存規(guī)定、交易信息范圍等方面完善平臺經(jīng)營者的信息保存義務(wù)，形成《行為規(guī)范》第十五條；修改平臺經(jīng)營者組織促銷行為的相關(guān)規(guī)范內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第二十二條。修訂后的自治管理章共包括了管理平臺內(nèi)經(jīng)營者的身份和信息等12項責任。
（四）加強自營交易管理責任
根據(jù)《辦法》第十四條，將原消費者權(quán)益保護章節(jié)中的欺騙誤導消費者的禁止性規(guī)定，修改為禁止擾亂市場競爭秩序的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整形成《行為規(guī)范》第二十四條，并在禁止性方式列舉中增加兜底項，為正在公開征求意見的《禁止網(wǎng)絡(luò)不正當行為規(guī)定》留下適用的空間；根據(jù)《辦法》第十六條，修改發(fā)送商業(yè)性信息的規(guī)定，形成《行為規(guī)范》第二十七條第二款；根據(jù)《辦法》第二十條，新增通過網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的特殊信息披露與保存義務(wù)，形成《行為規(guī)范》第三十一條。修訂后的自營交易管理章共包括了不得銷售或提供法律禁止交易的商品或服務(wù)等9項責任。
（五）加強消費者權(quán)益保護責任
根據(jù)《辦法》第二十七條，新增平臺經(jīng)營者區(qū)分標記已辦理市場主體登記的經(jīng)營者和未辦理市場主體登記的經(jīng)營者的義務(wù)內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第四十五條；根據(jù)《重慶市網(wǎng)絡(luò)社區(qū)團購合規(guī)經(jīng)營指南》第十六條，在區(qū)分標記自營與非自營義務(wù)中，加入未標明或未完整標明實際銷售者，引起誤認的，平臺經(jīng)營者應(yīng)承擔商品銷售者的法律責任的內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第四十五條第三款；根據(jù)《辦法》第十七條，修改完善搭售商品或者服務(wù)的義務(wù)性與禁止性規(guī)定，形成《行為規(guī)范》第四十六條；根據(jù)《辦法》第十八條，新增以自動展期、自動續(xù)費等方式提供服務(wù)的相關(guān)義務(wù)規(guī)定，形成《行為規(guī)范》第四十七條。修訂后的消費者權(quán)益保護章共包括了依法披露商品或服務(wù)的信息等9項責任。
（六）加強用戶個人信息保護責任
根據(jù)《辦法》第十三條，新增收集、使用消費者個人信息方式的禁止性規(guī)定，以及對收集、使用敏感信息的特別要求，形成《行為規(guī)范》第五十三條，修改平臺經(jīng)營者及其工作人員的保密義務(wù)形成《行為規(guī)范》第五十四條。修訂后的用戶個人信息保護章共包括了依法收集、使用用戶個人信息等4項責任。
（七）加強協(xié)助監(jiān)管責任
根據(jù)《辦法》第三十四條，補充完善了平臺經(jīng)營者在市場監(jiān)管部門的監(jiān)管執(zhí)法活動中，按要求提供有關(guān)平臺內(nèi)經(jīng)營者身份信息、商品或者服務(wù)信息、支付記錄等交易信息的義務(wù)，并在技術(shù)方面配合市場監(jiān)管部門開展網(wǎng)絡(luò)交易違法行為監(jiān)測工作等內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六十條；根據(jù)《辦法》第二十二條，細化平臺經(jīng)營者按市場監(jiān)管部門要求提供的數(shù)據(jù)信息內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六十二條；根據(jù)《辦法》第十條，新增平臺經(jīng)營者為申請將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所登記為經(jīng)營場所的平臺內(nèi)經(jīng)營者出具符合要求的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所相關(guān)材料的義務(wù)內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六十三條第二款；根據(jù)《辦法》第二十五條，新增平臺經(jīng)營者數(shù)據(jù)報送義務(wù)具體落地的要求內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六十四條；根據(jù)《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》第八條，新增平臺經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)經(jīng)營者在統(tǒng)一促銷中出現(xiàn)違法行為時的處置、保存、協(xié)助等義務(wù)內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第六十五條。修訂后的協(xié)助監(jiān)管章共包括了平臺數(shù)據(jù)報送等8項責任。
（八）其他方面責任的調(diào)整
一是調(diào)整合同格式條款制定與使用責任，根據(jù)《辦法》第二十八條，新增平臺經(jīng)營者修改協(xié)議規(guī)則時的保存與保證義務(wù)內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第三十四條第三款；根據(jù)《辦法》第二十一條，修改平臺經(jīng)營者與消費者訂立格式合同時的禁止性內(nèi)容，形成《行為規(guī)范》第三十八條與第三十九條。修訂后的合同格式條款制定與使用章共包括了公開、公平、誠實信用的確定雙方權(quán)利與義務(wù)等11項責任。二是調(diào)整其他法定責任，根據(jù)《辦法》第三十二條，細化具體“不合理限制”與“不合理條件”的方式，加強平臺經(jīng)營者不得干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的要求，形成《行為規(guī)范》第六十九條。修訂后的其他法定責任章共包括了不得濫用市場支配地位等3項責任。
三、適用對象及注意事項
（一）適用對象
《行為規(guī)范》第二條：“本行為規(guī)范所指的網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者，是指在網(wǎng)絡(luò)交易中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、交易撮合、信息發(fā)布等服務(wù)，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的法人或者非法人組織，包括在本市登記注冊的網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者，以及市外平臺經(jīng)營者在本市登記注冊的分支機構(gòu)等經(jīng)營主體。適用本行為規(guī)范的網(wǎng)絡(luò)交易平臺包括自營與非自營業(yè)務(wù)結(jié)合開展的平臺以及非自營性的第三方平臺。網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者為經(jīng)營者提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、商品瀏覽、訂單生成、在線支付等網(wǎng)絡(luò)交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當依法履行網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者的義務(wù)。”明確了適用對象的問題。
（二）需要說明的問題
一是不屬于《行為規(guī)范》適用對象的平臺。根據(jù)《電子商務(wù)法》第二條關(guān)于電子商務(wù)的內(nèi)涵、外延與適用范圍的規(guī)定，“金融類產(chǎn)品和服務(wù)，利用信息網(wǎng)絡(luò)提供新聞信息、音視頻節(jié)目、出版以及文化產(chǎn)品等內(nèi)容方面的服務(wù)”不適用該法，因此，提供前述產(chǎn)品和服務(wù)的平臺不適用《行為規(guī)范》。
二是不屬于平臺經(jīng)營者的其他電子商務(wù)經(jīng)營者。根據(jù)《電子商務(wù)法》第九條關(guān)于電子商務(wù)經(jīng)營者定義與劃分的規(guī)定，電子商務(wù)經(jīng)營者包括“電子商務(wù)平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者以及通過自建網(wǎng)站、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的電子商務(wù)經(jīng)營者”，明確將依托社交或者娛樂性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)平臺從事電子商務(wù)活動的經(jīng)營者歸為通過“其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的電子商務(wù)經(jīng)營者”，網(wǎng)絡(luò)社交平臺與網(wǎng)絡(luò)交易平臺并非同一概念，因此，只有在“網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者為經(jīng)營者提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、商品瀏覽、訂單生成、在線支付等網(wǎng)絡(luò)交易平臺服務(wù)的”前提下，才應(yīng)當依法履行《行為規(guī)范》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者的相關(guān)義務(wù)。
三是強化平臺監(jiān)管工作中職能部門協(xié)同監(jiān)管的力度。《行為規(guī)范》是立足市場監(jiān)管部門職能職責，根據(jù)《電子商務(wù)法》《辦法》等法律法規(guī)，梳理歸類已有的關(guān)于平臺經(jīng)營者法定責任的內(nèi)容，形成的責任清單式的指引性文件，因此，在適用執(zhí)行中應(yīng)當基于《電子商務(wù)法》第六條關(guān)于“國務(wù)院有關(guān)部門按照職責分工負責電子商務(wù)發(fā)展促進、監(jiān)督管理等工作”的內(nèi)容，恪守立法者考慮到網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管實際，并未確定某個部門作為該法實施主管部門的初衷，由各行業(yè)主管部門按照行業(yè)法律法規(guī)以及各自職能職責，做好本行業(yè)線上線下一體化監(jiān)管和平臺經(jīng)營者責任落實的工作。比如：交通部門對線上交通出行服務(wù)平臺、教育部門對線上教育培訓服務(wù)平臺、民政部門對線上婚介服務(wù)平臺、文旅部門對線上旅游服務(wù)平臺等，均應(yīng)根據(jù)《行為規(guī)范》中相關(guān)的法律已有規(guī)定的內(nèi)容，結(jié)合本行業(yè)法律法規(guī)，督促相關(guān)平臺經(jīng)營者落實法定責任。與此同時，市場監(jiān)管部門也將根據(jù)《行為規(guī)范》第四條，在職權(quán)范圍內(nèi)，依法對銷售或提供一般商品與服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者違反本行為規(guī)范的相關(guān)行為進行監(jiān)督處理。
（三）貫徹落實中的注意事項
在貫徹落實《行為規(guī)范》過程中，應(yīng)注意做好以下三點：一是全面壓實主體責任，突出落實平臺經(jīng)營者法定責任與行業(yè)協(xié)會自律責任；二是嚴格履行監(jiān)管責任，積極承擔行業(yè)主管的主管責任與市場監(jiān)管部門的綜合監(jiān)管責任；三是嚴格失責行為懲處，突出治理平臺責任落實不到位問題，強化協(xié)同監(jiān)管，依法查處相關(guān)違法行為。
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