各區(qū)局，市局機(jī)關(guān)各處室：
為貫徹落實(shí)《中共武漢市委 武漢市人民政府關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境的意見》和《市人民政府批轉(zhuǎn)市司法局關(guān)于全面推行涉企行政處罰三張清單實(shí)施包容審慎執(zhí)法意見的通知》（武政〔2021〕1號(hào)）精神，推進(jìn)全市市場監(jiān)管領(lǐng)域開展包容審慎監(jiān)管，根據(jù)《行政處罰法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號(hào)）《省市場監(jiān)管局首次輕微違法行為容錯(cuò)清單（2020年版）》（鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號(hào)）等法律和文件規(guī)定，在全面梳理我局行政處罰事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，我局制定了涉企行政處罰不予處罰事項(xiàng)清單、減輕處罰事項(xiàng)清單、從輕處罰事項(xiàng)清單（以下簡稱“三張清單”），現(xiàn)就“三張清單”實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、基本原則
（一）堅(jiān)持合法性原則。堅(jiān)守法治底線，堅(jiān)持“法無授權(quán)不可為”，嚴(yán)格遵守法定程序，準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)，正確適用法律依據(jù)，嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度進(jìn)行裁量。
（二）堅(jiān)持合理性原則。在確定不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的具體情形時(shí)，做到過罰相當(dāng)，合理適度，避免同事不同罰、處罰畸輕畸重的情形。
（三）堅(jiān)持綜合裁量原則。對“三張清單”所列違法行為，要以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法主體的動(dòng)機(jī)、目的、手段及違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等情況，進(jìn)行合理裁量，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
二、“三張清單”有關(guān)概念
（一）不予處罰：因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
（二）減輕處罰：適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
（三）從輕處罰：在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)， 適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
三、適用范圍
從事市場監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的商事主體登記管理、廣告監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、市場規(guī)范、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管等工作事項(xiàng)適用“三張清單”。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，推進(jìn)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管。
對涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，因突發(fā)事件啟動(dòng)應(yīng)急管理的特定時(shí)期，以及嚴(yán)重?cái)_亂公平競爭市場秩序的違法行為，要加大行政執(zhí)法力度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，堅(jiān)決依法予以查處，涉嫌構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，不適用“三張清單”的規(guī)定。
四、處理措施
（一）采取預(yù)警提示及時(shí)予以糾正。對非因主觀故意的過錯(cuò)行為，可以采取預(yù)警、提醒等方式幫助執(zhí)法對象特別是企業(yè)及時(shí)糾錯(cuò)改正。經(jīng)核查認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為可以適用“三張清單”的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人指出違法行為，宣傳相關(guān)法律規(guī)定，及時(shí)通過批評(píng)教育、約談指導(dǎo)等措施予以糾正；需要責(zé)令改正的，下達(dá)責(zé)令改正通知書，責(zé)令限期整改，執(zhí)法機(jī)構(gòu)核實(shí)確認(rèn)糾正情況后，不予處罰或減輕、從輕處罰。
（二）“三張清單”適用中的注意事項(xiàng)。“三張清單”可以作為行政處罰裁量說理的內(nèi)容，但不得直接作為不予處罰、減輕或從輕處罰的法律依據(jù)。當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的，不適用不予處罰。當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，不予處罰后又實(shí)施該違法行為的，不再適用不予處罰。經(jīng)責(zé)令改正，當(dāng)事人仍未在規(guī)定期限內(nèi)改正、不及時(shí)消除或減輕危害后果的，依法予以查處。
（三）推行柔性執(zhí)法和容缺執(zhí)法。在違法情形輕微的前提下，在法定范圍內(nèi)給予執(zhí)法相對人自我糾錯(cuò)的空間，可以依法不罰款的，指導(dǎo)執(zhí)法相對人及時(shí)予以糾正。根據(jù)案件的具體情況，可以采取說服教育、勸導(dǎo)示范、行政建議、行政指導(dǎo)、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式推行柔性執(zhí)法。
五、有關(guān)要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)市場監(jiān)管部門要高度重視，深刻認(rèn)識(shí)推行包容審慎監(jiān)管的重要意義，關(guān)注商事主體需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，及時(shí)研究解決本系統(tǒng)工作落實(shí)中遇到的問題，確保包容審慎監(jiān)管取得實(shí)效。
（二）強(qiáng)化以案釋法。各級(jí)市場監(jiān)管部門在適用“三張清單”時(shí)，要以增強(qiáng)市場主體自律意識(shí)、合法經(jīng)營意識(shí)為重點(diǎn)，加強(qiáng)批評(píng)教育，指出違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和可能造成的危害后果等，引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。
（三）落實(shí)實(shí)施主體責(zé)任。各級(jí)市場監(jiān)管部門作為推行清單工作的主體，要將此項(xiàng)工作納入重要議事日程。對適用“三張清單”的案件嚴(yán)格把關(guān)，既防止濫用行政處罰，也防止應(yīng)罰而不罰。
本文件自公布之日起30日之后施行，有效期5年。
附件：
１.不予處罰事項(xiàng)清單
２.減輕處罰事項(xiàng)清單
3.從輕處罰事項(xiàng)清單
武漢市市場監(jiān)督管理局
2021年2月8日
為貫徹落實(shí)《中共武漢市委 武漢市人民政府關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境的意見》和《市人民政府批轉(zhuǎn)市司法局關(guān)于全面推行涉企行政處罰三張清單實(shí)施包容審慎執(zhí)法意見的通知》（武政〔2021〕1號(hào)）精神，推進(jìn)全市市場監(jiān)管領(lǐng)域開展包容審慎監(jiān)管，根據(jù)《行政處罰法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號(hào)）《省市場監(jiān)管局首次輕微違法行為容錯(cuò)清單（2020年版）》（鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號(hào)）等法律和文件規(guī)定，在全面梳理我局行政處罰事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，我局制定了涉企行政處罰不予處罰事項(xiàng)清單、減輕處罰事項(xiàng)清單、從輕處罰事項(xiàng)清單（以下簡稱“三張清單”），現(xiàn)就“三張清單”實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、基本原則
（一）堅(jiān)持合法性原則。堅(jiān)守法治底線，堅(jiān)持“法無授權(quán)不可為”，嚴(yán)格遵守法定程序，準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)，正確適用法律依據(jù)，嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度進(jìn)行裁量。
（二）堅(jiān)持合理性原則。在確定不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的具體情形時(shí)，做到過罰相當(dāng)，合理適度，避免同事不同罰、處罰畸輕畸重的情形。
（三）堅(jiān)持綜合裁量原則。對“三張清單”所列違法行為，要以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法主體的動(dòng)機(jī)、目的、手段及違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等情況，進(jìn)行合理裁量，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
二、“三張清單”有關(guān)概念
（一）不予處罰：因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
（二）減輕處罰：適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
（三）從輕處罰：在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)， 適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
三、適用范圍
從事市場監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的商事主體登記管理、廣告監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、市場規(guī)范、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管等工作事項(xiàng)適用“三張清單”。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，推進(jìn)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管。
對涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，因突發(fā)事件啟動(dòng)應(yīng)急管理的特定時(shí)期，以及嚴(yán)重?cái)_亂公平競爭市場秩序的違法行為，要加大行政執(zhí)法力度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管，堅(jiān)決依法予以查處，涉嫌構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，不適用“三張清單”的規(guī)定。
四、處理措施
（一）采取預(yù)警提示及時(shí)予以糾正。對非因主觀故意的過錯(cuò)行為，可以采取預(yù)警、提醒等方式幫助執(zhí)法對象特別是企業(yè)及時(shí)糾錯(cuò)改正。經(jīng)核查認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為可以適用“三張清單”的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人指出違法行為，宣傳相關(guān)法律規(guī)定，及時(shí)通過批評(píng)教育、約談指導(dǎo)等措施予以糾正；需要責(zé)令改正的，下達(dá)責(zé)令改正通知書，責(zé)令限期整改，執(zhí)法機(jī)構(gòu)核實(shí)確認(rèn)糾正情況后，不予處罰或減輕、從輕處罰。
（二）“三張清單”適用中的注意事項(xiàng)。“三張清單”可以作為行政處罰裁量說理的內(nèi)容，但不得直接作為不予處罰、減輕或從輕處罰的法律依據(jù)。當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的，不適用不予處罰。當(dāng)事人有“三張清單”所列輕微違法行為，不予處罰后又實(shí)施該違法行為的，不再適用不予處罰。經(jīng)責(zé)令改正，當(dāng)事人仍未在規(guī)定期限內(nèi)改正、不及時(shí)消除或減輕危害后果的，依法予以查處。
（三）推行柔性執(zhí)法和容缺執(zhí)法。在違法情形輕微的前提下，在法定范圍內(nèi)給予執(zhí)法相對人自我糾錯(cuò)的空間，可以依法不罰款的，指導(dǎo)執(zhí)法相對人及時(shí)予以糾正。根據(jù)案件的具體情況，可以采取說服教育、勸導(dǎo)示范、行政建議、行政指導(dǎo)、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式推行柔性執(zhí)法。
五、有關(guān)要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)市場監(jiān)管部門要高度重視，深刻認(rèn)識(shí)推行包容審慎監(jiān)管的重要意義，關(guān)注商事主體需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，及時(shí)研究解決本系統(tǒng)工作落實(shí)中遇到的問題，確保包容審慎監(jiān)管取得實(shí)效。
（二）強(qiáng)化以案釋法。各級(jí)市場監(jiān)管部門在適用“三張清單”時(shí)，要以增強(qiáng)市場主體自律意識(shí)、合法經(jīng)營意識(shí)為重點(diǎn)，加強(qiáng)批評(píng)教育，指出違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和可能造成的危害后果等，引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。
（三）落實(shí)實(shí)施主體責(zé)任。各級(jí)市場監(jiān)管部門作為推行清單工作的主體，要將此項(xiàng)工作納入重要議事日程。對適用“三張清單”的案件嚴(yán)格把關(guān)，既防止濫用行政處罰，也防止應(yīng)罰而不罰。
本文件自公布之日起30日之后施行，有效期5年。
附件：
１.不予處罰事項(xiàng)清單 ２.減輕處罰事項(xiàng)清單 3.從輕處罰事項(xiàng)清單武漢市市場監(jiān)督管理局
2021年2月8日
