附件13：
綠色食品生產(chǎn)資料企業(yè)檢查表
中國綠色食品協(xié)會制
說 明
1.根據(jù)《綠色食品生產(chǎn)資料標(biāo)志管理辦法》規(guī)定，制定的《綠色食品生產(chǎn)資料企業(yè)檢查表》適用于綠色生資企業(yè)的現(xiàn)場檢查評價。
2.本檢查表分為：企業(yè)概況和企業(yè)管理、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理、質(zhì)檢能力5個部分。“企業(yè)概況”中各項由綠色生資管理員核定后填表，其它四個部分須檢查，共有35項。其中，“*”代表關(guān)鍵項，應(yīng)重點檢查。
3.檢查組按檢查內(nèi)容及其要求，對企業(yè)逐項進行檢查并評定。評定分為“合格”、“基本合格”（但存在問題）、“不合格”三級分別打上“A”、“B”、“C”符號。對“B”、“C”項具體說明存在的問題及其改進或糾正意見。
4.申報產(chǎn)品不涉及的項目，應(yīng)在“□無”內(nèi)打勾。
5.對檢查結(jié)果進行匯總，按A、B、C各級的總數(shù)及關(guān)鍵項和一般項分別統(tǒng)計。
6.檢查項目全部“合格”的，可以申報綠色生資。關(guān)鍵項2.2、3.4、3.5、3.7、3.8、3.11中有一項為“不合格”的，一年之內(nèi)不得申報。“基本合格”及以下的，限期一個月內(nèi)整改，再次現(xiàn)場檢查合格的，可以申報綠色生資；限期整改后仍不合格的，一年之內(nèi)不得申報。
7.《綠色食品生產(chǎn)資料企業(yè)檢查表》要求在現(xiàn)場填寫。現(xiàn)場檢查完成后，要求申請企業(yè)法人（或總經(jīng)理）簽字，對檢查結(jié)果及意見加以確認。
8.“總體評價”要求詳細說明對企業(yè)及其產(chǎn)品的總體評價、同意申報的理由。
企業(yè)概況任務(wù)（略，請下載附件查看具體表格）
注：申報產(chǎn)品為系列或多個產(chǎn)品時，“產(chǎn)品名稱及申報量”可另附頁詳細說明。
1.企業(yè)管理
序號 | 檢查內(nèi)容 | 標(biāo) 準(zhǔn) | 檢查方法 | 評 定 | 說 明 |
1.1 | 機構(gòu)設(shè)置 部門分工 | 企業(yè)設(shè)有生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、采購和銷售部門，有專（兼）職人員負責(zé)。部門職責(zé)分工明確，工作開展較好。－合格 機構(gòu)設(shè)置和人員配備尚為合理，工作開展一般。－基本合格 機構(gòu)設(shè)置和人員配備不全或不合理，職責(zé)不清。－不合格 | 查閱文件 查閱記錄 座談了解 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.2 | 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) | 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)有專人全面負責(zé)企業(yè)的生產(chǎn)、質(zhì)量管理工作，主管人具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或有多年實際工作經(jīng)驗，熟悉業(yè)務(wù)，懂管理，并履行了其職責(zé)。－合格 生產(chǎn)質(zhì)量主管人具有一定專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，履行職責(zé)尚好。－基本合格 企業(yè)未確定專門負責(zé)人，或負責(zé)人未能履行職責(zé)。－不合格 | 座談了解 查閱文件 查閱記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.3 | 主要部門（研發(fā)、質(zhì)管、車間主任、配料、質(zhì)檢等）負責(zé)人 | 主要技術(shù)崗位、管理部門負責(zé)人必須有中級以上職稱或大專以上學(xué)歷的技術(shù)職稱。具備本崗位相應(yīng)的技術(shù)和技能，完成工作任務(wù)較好。－合格 人員齊備，一般尚能完成工作任務(wù)。－基本合格 人員不齊備或技術(shù)力量較弱，難以勝任工作。－不合格 | 座談了解 查閱文件 查閱記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
＊ 1.4 | 生產(chǎn)管理人員須掌握綠色生資基本知識。 | 生產(chǎn)管理人員經(jīng)培訓(xùn)，掌握綠色生資基本知識，嚴(yán)格按綠色生資要求管理生產(chǎn)。－合格 生產(chǎn)管理人員對綠色生資基本知識有所了解，尚能按綠色生資要求管理生產(chǎn)。－基本合格 生產(chǎn)管理人員對綠色生資基本知識不了解。－不合格 | 查閱文件 查閱記錄 現(xiàn)場提問 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.5 | 特殊工種人員 | 有專職機械設(shè)備、水電維修人員，都取得相應(yīng)的資格證書。－合格 有專職人員，少數(shù)人未取得資格證書，但有多年工作經(jīng)驗。－基本合格 無專職人員，或大多數(shù)人員未取得資格證書。－不合格 | 查閱文件 查閱記錄 查看證書 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.6 | 文件管理 | 有文件管理制度，有部門或人員管理，文件管理到位。－合格 文件管理尚可。－基本合格 企業(yè)無管理制度，無部門或人員管理，文件管理較差亂。－不合格 | 查看制度 查看文件 查看記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 |
2.生產(chǎn)條件
序號 | 檢查內(nèi)容 | 標(biāo) 準(zhǔn) | 檢查方法 | 評 定 | 說 明 |
2.1 | 廠區(qū)及生產(chǎn)場所環(huán)境 | 各種污染源對廠區(qū)無污染，廠區(qū)清潔、平整無積水，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)隔離較遠。－合格 污染源影響不大，廠區(qū)平整，不太清潔,生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)有隔離但較近。－基本合格 污染源有影響，廠區(qū)不清潔、有積水，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)無隔離。－不合格 | 現(xiàn)場查看 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
* 2.2 | 污染防控措施 | 對污染有防控措施，三廢排放達標(biāo)，無異味，無垃圾和雜物堆放。－合格 三廢排放達標(biāo)，但略有不足。－基本合格 三廢排放未達標(biāo)，或有異味，垃圾和雜物未合理置放與處置。－不合格 | 查閱環(huán)保驗收文件 現(xiàn)場查看 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.3 | 廠房 | 有固定的并符合要求的標(biāo)準(zhǔn)廠房，生產(chǎn)車間的結(jié)構(gòu)、高度、設(shè)施等能滿足生產(chǎn)要求（如溫濕度、亮度、空氣潔凈度）。－合格 廠房存在缺陷，但有輔助補救措施。－基本合格 不能滿足生產(chǎn)要求。－不合格 | 現(xiàn)場考察 實地測量 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.4 | 庫房（原料及產(chǎn)品庫） | 庫房整潔，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲等設(shè)施（不使用化學(xué)藥劑），庫房溫濕度符合原輔料、成品存放要求，物品擺放合理，保存良好。－合格； 庫房尚整潔，設(shè)施不夠完善，物品保存一般。－基本合格； 庫房不整潔較亂，無防患設(shè)施或使用化學(xué)藥劑防蟲殺鼠，物品保存不好。－不合格 | 現(xiàn)場查看 查閱記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.5 | 生產(chǎn)設(shè)備和配套設(shè)施 | 設(shè)備和設(shè)施的配備及其性能、精度能滿足生產(chǎn)工藝的要求。－合格 具有必備的生產(chǎn)設(shè)備，但個別設(shè)備需要完善。－基本合格 生產(chǎn)設(shè)備不齊全，或其性能、精度不能滿足生產(chǎn)工藝的要求。－不合格 | 查閱臺帳 現(xiàn)場查看 查閱記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.6 | 設(shè)施、設(shè)備、工具及容器等維護保養(yǎng)和清理 | 建有維護保養(yǎng)制度，設(shè)施、設(shè)備、工具及容器保養(yǎng)良好，使用前、后按規(guī)定進行清潔、護理。－合格 建有制度，但執(zhí)行不夠嚴(yán)格。－基本合格 未建立維護保養(yǎng)制度，或雖有制度，但并未執(zhí)行。－不合格 | 查閱文件 現(xiàn)場查驗 查閱記錄 | □合格 □基本合格 □不合格 |
3.質(zhì)量管理
序號 檢查內(nèi)容 標(biāo) 準(zhǔn) 檢查方法 評 定 說 明 *
3.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)的國家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)，符合綠色生資標(biāo)志許可條件，系列產(chǎn)品制定有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)備案。－合格
企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)個別項目不明確。－（限期改進）基本合格
無企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或未經(jīng)備案。－不合格查閱標(biāo)準(zhǔn)
查閱證明□合格
□基本合格
□不合格 *
3.2人
員質(zhì)量管理部門 有專門機構(gòu)和專人負責(zé)質(zhì)量管理，廠級一名領(lǐng)導(dǎo)主管質(zhì)量，管理人員熟知質(zhì)量目標(biāo)，具有一定的質(zhì)量管理和產(chǎn)品生產(chǎn)知識，管理嚴(yán)謹。－合格
有機構(gòu)，管理人員到位，但管理不夠嚴(yán)謹。－基本合格
機構(gòu)、人員不齊備，或人員不具備管理素質(zhì)，管理較差。－不合格座談了解 □合格
□基本合格
□不合格 3.3 生產(chǎn)部門 生產(chǎn)技術(shù)人員了解質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，有較高的專業(yè)技術(shù)知識，能掌握生產(chǎn)關(guān)鍵點，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。－合格
技術(shù)人員了解質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，掌握一定的專業(yè)知識。一般能執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。－基本合格
技術(shù)人員不太了解質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，不能認真執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。－不合格座談了解 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.4原
料
及
輔
料
原
料
及
輔
料原料、輔料來源 原、輔料有固定的供貨渠道，與供貨單位簽有長期合同，合同及發(fā)票齊全。－合格
原、輔料由正規(guī)公司（商店）購入，每年簽訂合同，合同及發(fā)票齊全。－基本合格
原、輔料購自市場，無固定供貨單位。無合同、發(fā)票。－不合格查閱票據(jù)
庫房核查□合格
□基本合格
□不合格 *
3.5原料（種植產(chǎn)品）質(zhì)量 通過認定的綠色食品；或綠色食標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地的產(chǎn)品；或經(jīng)綠色食品工作機構(gòu)認定，按綠色食品生產(chǎn)方式生產(chǎn)，達到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的自建基地的產(chǎn)品。－合格
原料非綠色食品，或證書已過有效期，或自建基地，未達到綠色食品質(zhì)量要求；含有轉(zhuǎn)基因及其它禁用成分。－不合格查閱證書
查閱合同、發(fā)票
查閱記錄□合格
□不合格
□無 *
3.6自行（代︶加工原料︵如豆粕︶ 加工原料、加工工藝及其產(chǎn)品符合綠色食品（生資）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，有符合工藝要求的配套加工設(shè)備和設(shè)施，代加工品與非綠色食品區(qū)分管理制度和措施健全。－合格
原料、工藝、產(chǎn)品基本都能達到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)要求，但代加工的區(qū)分管理措施須完善。－基本合格
原料、工藝、產(chǎn)品任一項未能達到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)要求，代加工的無區(qū)分管理制度和措施。－不合格現(xiàn)場（庫房、加工場）查看
查閱記錄□合格
□基本合格
□不合格
□ 無 *
3.7其它原、輔料 產(chǎn)品按規(guī)定獲得生產(chǎn)許可證、批準(zhǔn)文號、登記證等；產(chǎn)品等級符合要求；天然植物符合GB／T19424要求。－合格
未按規(guī)定獲得有關(guān)證件，或產(chǎn)品等級不符合要求；天然植物不符合國標(biāo)要求。－不合格查閱記錄 □合格
□不合格
□無 *
3.8微生物菌種 生產(chǎn)用菌種獲得具法定資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具的安全鑒定報告。－合格
無菌種安全鑒定報告，或檢測單位不具法定資質(zhì)。－不合格查閱證明文件 □合格
□不合格
□無 *
3.9原料檢測、驗收制度 原料有驗收制度，每批次對主要成分和有害物進行檢測。－合格
原料有驗收制度，由供貨方提供檢測報告或定期抽樣檢測。－基本合格
未建立驗收制度，或必要的檢測未進行；無相關(guān)記錄。－不合格查閱文件
查閱檢測報告
查閱記錄□合格
□基本合格
□不合格 *
3.10生
產(chǎn)
過
程
生
產(chǎn)
過
程工藝規(guī)程 各工段制定有生產(chǎn)工藝規(guī)程、生產(chǎn)流程圖或作業(yè)指導(dǎo)書；關(guān)鍵質(zhì)量控制點及其操作控制程序。規(guī)程符合綠色生資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)正式批準(zhǔn)。生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。－合格
有規(guī)程和管理制度，但無考核辦法。－基本合格
無操作規(guī)程，或無質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。－不合格查閱文件 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.11生產(chǎn)投入品 所用生產(chǎn)投入品符合綠色生資相關(guān)規(guī)定，不添加使用綠色生資違禁品。－合格
生產(chǎn)投入品為綠色生資違禁品。或含有違禁品成分。－不合格查閱記錄
查看庫房□合格
□不合格 3.12 操作人員 操作人員能按工藝文件正確進行生產(chǎn)操作；主要工段操作人員經(jīng)有關(guān)部門培訓(xùn)，持證上崗。－合格
個別人員未完全按工藝文件進行生產(chǎn)操作。－基本合格
較多人員未按工藝文件進行生產(chǎn)操作；主要工段操作人員未經(jīng)培訓(xùn)無證上崗。－不合格現(xiàn)場查看
查閱記錄
座談了解□合格
□基本合格
□不合格 *
3.13生產(chǎn)記錄和臺帳 各生產(chǎn)工序有記錄；有完整的安全及質(zhì)量臺帳，由專人負責(zé)，責(zé)任人（驗收人）簽字。－合格
有記錄和臺帳，但無專人負責(zé)和驗收。－基本合格
無記錄和臺帳，或未形成制度。－不合格查閱記錄 □合格
□基本合格
□不合格 3.14 安全生產(chǎn) 主要儀器設(shè)備有操作和定期維修記錄，有安全生產(chǎn)制度和應(yīng)急措施。－合格
有記錄、制度和措施，但不夠完善。－基本合格
無記錄，無安全生產(chǎn)制度和應(yīng)急措施。－不合格查閱記錄
現(xiàn)場查看□合格
□基本合格
□不合格 3.15 產(chǎn)
品半成品和成品檢驗 有半成品及和產(chǎn)品檢驗制度，按規(guī)定方法在生產(chǎn)過程中和出廠前對半成品和產(chǎn)品進行檢驗，有完整的檢驗記錄。－合格
檢驗工作和記錄工作不夠完善，或僅對產(chǎn)品檢驗。－基本合格
無檢驗制度（尤其產(chǎn)品）。－不合格查看報告
現(xiàn)場查看□合格
□基本合格
□不合格 *
3.16不合格產(chǎn)品的管理 按不合格產(chǎn)品管理規(guī)定及時進行處理，并上報質(zhì)管部門，查找并解決問題。有措施保證不合格產(chǎn)品不出廠。－合格
按規(guī)定處理不合格產(chǎn)品，但未進一步查找原因。－基本合格
無有關(guān)規(guī)定，或未執(zhí)行規(guī)定。－不合格現(xiàn)場查看
查閱記錄□合格
□基本合格
□不合格 3.17 出廠產(chǎn)品 出廠產(chǎn)品有檢驗合格證，包裝良好，標(biāo)簽符合有關(guān)規(guī)定，使用說明清楚。－合格
有檢驗合格證，包裝尚好，標(biāo)簽和說明存在不足。－基本合格
無檢驗合格證，包裝、標(biāo)簽和說明存在問題。－不合格現(xiàn)場查看 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.18綠色生資和非綠色生資區(qū)分管理 綠色生資生產(chǎn)全程與非綠色生資有區(qū)分度管理制度和防混措施，效果良好。－合格
有制度，措施尚需完善，效果一般。－基本合格
無制度，或缺少有效措施。－不合格查看文件
現(xiàn)場查看□合格
□基本合格
□不合格 3.19 售后服務(wù) 對產(chǎn)品質(zhì)量有承諾保證措施，有售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，人員落實，對反饋信息及時處理，并記錄在案。－合格
對產(chǎn)品質(zhì)量有承諾保證措施，售后服務(wù)尚有不足。－基本合格
無承諾保證措施，無人管理售后服務(wù)。－不合格查看文件
查看記錄□合格
□基本合格
□不合格
4.質(zhì)檢能力
序號 | 檢查內(nèi)容 | 標(biāo) 準(zhǔn) | 檢查方法 | 評定 | 說 明 |
4.1 | 質(zhì)檢室和人員 | 有專門質(zhì)檢室，其設(shè)施、儀器設(shè)備符合檢測項目的要求，負責(zé)人具大專以上學(xué)歷。檢驗員具有中專以上學(xué)歷，經(jīng)培訓(xùn)持證上崗。－合格 質(zhì)檢室及其設(shè)施、設(shè)備、人員基本符合要求，但負責(zé)人非專職，或少數(shù)檢驗員未經(jīng)培訓(xùn)。－基本合格 設(shè)施、儀器設(shè)備不符合檢測項目的要求，或人員不能適應(yīng)工作需要。－不合格 | 現(xiàn)場查看 查看記錄 查看證書 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
4.2 | 計量儀器設(shè)備 | 經(jīng)計量部門檢定，并在有效期內(nèi)。－合格 未經(jīng)檢定，或有效期已過。－不合格 | 查看證書 | □合格 □不合格 | |
4.3 | 委托檢驗 | 委托單位是法定資質(zhì)的質(zhì)量監(jiān)測機構(gòu)，有委托合同，檢測任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)明確。－合格 委托檢測任務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)不夠明確。－基本合格 委托單位不具法定資質(zhì)，或無合同。－不合格 | 查看證件 查看合同 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
* 4.4 | 檢測 | 在操作規(guī)程，有檢測指標(biāo)和檢驗方法，有規(guī)范的檢測記錄（原始、檢測報告）、試劑標(biāo)簽規(guī)范健全，采用法定計量單位。留樣、存檔三年以上。－合格 基本符合上述標(biāo)準(zhǔn)，但記錄不夠規(guī)范，存檔時問稍短。－基本合格 無規(guī)范，或無完整記錄，標(biāo)簽不規(guī)范，無留樣存檔制度。－不合格 | 查看記錄 現(xiàn)場查看 | □合格 □基本合格 □不合格 |
5.檢查結(jié)果
合格項總數(shù) 關(guān)鍵項 一般項 | |
基本合格項總數(shù) 關(guān)鍵項 一般項 | |
不合項總數(shù) 關(guān)鍵項 一般項 | |
不涉及項目數(shù) | |
意見 | □ 全部合格，同意申報 |
□ 暫緩申報，限期整改（1－3個月內(nèi)完成） | |
□ 不同意申報 | |
企業(yè)對檢查結(jié)論意見 | |
檢查員簽字： 企業(yè)負責(zé)人簽字（蓋章）：
年 月 日 年 月 日
6.總體評價（略）
附件13 綠色食品生產(chǎn)資料企業(yè)檢查表.doc
