為加快構建企業信用風險差異化隨機抽查模式，提升“雙隨機、一公開”監管效能，減少對企業正常生產經營的影響，近日，河北省人民政府辦公廳印發了《河北省“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類相結合實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。
一、出臺背景
推進“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合，是實現精準監管、智慧監管的有效路徑。《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）提出：“推進信用分級分類監管，依據企業信用情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施”“將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風險高的要加大抽查力度，對信用較好、風險較低的可適當減少抽查。”
今年以來，省有關部門認真貫徹落實國務院和省委、省政府有關決策部署，借助國家“互聯網+監管”平臺推送的我省企業信用風險分級結果，積極探索開展基于企業信用風險分級的“雙隨機、一公開”監管，積累了經驗、提供了參考。為適應新形勢新要求，進一步提升“雙隨機、一公開”精準監管、智慧監管水平，完善新型市場監管機制，省政府辦公廳于2020年8月24日印發了《實施方案》。
二、主要內容
《實施方案》共分3部分。
第一部分，總體要求。明確了基本原則和工作目標。堅持重點突破、循序漸進、科學合理、公平公正、注重應用、提升效能的原則，到2020年底，上線“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，建立全省通用的企業信用風險評價模型和分級標準；到2021年6月底，省市場監管領域有關部門建立適應本系統監管需求的企業信用風險評價專用模型，支撐市場監管領域主要風險點的識別和預警；到2021年底，全省各地各有關部門建立企業信用風險差異化隨機抽查機制，“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合常態化、全覆蓋。
第二部分，主要任務。從歸集企業信用信息、建設企業信用風險分類管理系統、建立企業信用風險評價模型和分級標準、改造全省雙隨機監管工作平臺、推行企業信用風險差異化隨機抽查模式、強化隨機抽查結果運用和效果評估等六個方面，提出具體工作任務、完成時限和責任分工。一是歸集企業信用信息。制定全省統一的企業信用信息資源目錄和數據標準，健全歸集機制，暢通歸集通道，依法將全省各級有關部門履職中產生的登記注冊、行政許可、行政確認、行政處罰、行政強制、違法失信等信息，以統一社會信用代碼為標識，統一歸集至全國信用信息共享平臺（河北），為開展企業信用風險分級分類提供數據支撐。二是建設企業信用風險分類管理系統。按照“省級建設、全省使用，分級推動、迭代更新”的原則，與第三方合作，依托全國信用信息共享平臺（河北），建設上線“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，支撐全省各級有關部門建立本部門企業信用風險評價模型和企業信用風險分級分類管理。三是建立企業信用風險評價模型和分級標準。與第三方合作，利用大數據分析等手段，結合監管實踐，建立企業信用風險評價模型和分級標準，滿足各級有關部門實施差異化監管需求。四是改造全省雙隨機監管工作平臺。對接“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，完善“按企業信用風險分級”抽取功能，增加跟蹤問效、統計分析等功能，支撐各級有關部門探索針對不同信用風險等級的抽取比例，有針對性開展定向抽查。五是推行企業信用風險差異化隨機抽查模式。對信用風險較低的，合理降低檢查頻次和比例，減少對正常生產經營的影響；對信用風險一般的，按照常規要求依法監管；對信用風險較高的，提高檢查頻次和比例，依法依規實行嚴管，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又最大限度減少對企業正常生產經營的影響。六是強化隨機抽查結果運用和效果評估。依法公示隨機抽查結果，實現抽查結果部門間互認，對抽查發現的違法失信行為依法加大懲處力度；定期評估隨機抽查效果，支撐各有關部門不斷優化企業信用風險評價模型，推進“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合落到實處。
第三部分，保障措施。從加強組織領導、強化信息安全、做好宣傳解讀等三個方面明確了具體保障措施，確保“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合取得實效。
三、出臺意義
《實施方案》的出臺，對于建立健全我省“雙隨機、一公開”監管、企業信用風險分級分類管理長效機制，引導監管資源“好鋼用在刀刃上”，實現對企業風險行為早發現、早提醒、早處置，提高監管及時性、精準性、有效性，強化企業守法誠信經營意識，優化營商環境具有重要意義。
一、出臺背景
推進“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合，是實現精準監管、智慧監管的有效路徑。《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）提出：“推進信用分級分類監管，依據企業信用情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施”“將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風險高的要加大抽查力度，對信用較好、風險較低的可適當減少抽查。”
今年以來，省有關部門認真貫徹落實國務院和省委、省政府有關決策部署，借助國家“互聯網+監管”平臺推送的我省企業信用風險分級結果，積極探索開展基于企業信用風險分級的“雙隨機、一公開”監管，積累了經驗、提供了參考。為適應新形勢新要求，進一步提升“雙隨機、一公開”精準監管、智慧監管水平，完善新型市場監管機制，省政府辦公廳于2020年8月24日印發了《實施方案》。
二、主要內容
《實施方案》共分3部分。
第一部分，總體要求。明確了基本原則和工作目標。堅持重點突破、循序漸進、科學合理、公平公正、注重應用、提升效能的原則，到2020年底，上線“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，建立全省通用的企業信用風險評價模型和分級標準；到2021年6月底，省市場監管領域有關部門建立適應本系統監管需求的企業信用風險評價專用模型，支撐市場監管領域主要風險點的識別和預警；到2021年底，全省各地各有關部門建立企業信用風險差異化隨機抽查機制，“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合常態化、全覆蓋。
第二部分，主要任務。從歸集企業信用信息、建設企業信用風險分類管理系統、建立企業信用風險評價模型和分級標準、改造全省雙隨機監管工作平臺、推行企業信用風險差異化隨機抽查模式、強化隨機抽查結果運用和效果評估等六個方面，提出具體工作任務、完成時限和責任分工。一是歸集企業信用信息。制定全省統一的企業信用信息資源目錄和數據標準，健全歸集機制，暢通歸集通道，依法將全省各級有關部門履職中產生的登記注冊、行政許可、行政確認、行政處罰、行政強制、違法失信等信息，以統一社會信用代碼為標識，統一歸集至全國信用信息共享平臺（河北），為開展企業信用風險分級分類提供數據支撐。二是建設企業信用風險分類管理系統。按照“省級建設、全省使用，分級推動、迭代更新”的原則，與第三方合作，依托全國信用信息共享平臺（河北），建設上線“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，支撐全省各級有關部門建立本部門企業信用風險評價模型和企業信用風險分級分類管理。三是建立企業信用風險評價模型和分級標準。與第三方合作，利用大數據分析等手段，結合監管實踐，建立企業信用風險評價模型和分級標準，滿足各級有關部門實施差異化監管需求。四是改造全省雙隨機監管工作平臺。對接“河北省企業信用風險分級分類管理系統”，完善“按企業信用風險分級”抽取功能，增加跟蹤問效、統計分析等功能，支撐各級有關部門探索針對不同信用風險等級的抽取比例，有針對性開展定向抽查。五是推行企業信用風險差異化隨機抽查模式。對信用風險較低的，合理降低檢查頻次和比例，減少對正常生產經營的影響；對信用風險一般的，按照常規要求依法監管；對信用風險較高的，提高檢查頻次和比例，依法依規實行嚴管，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又最大限度減少對企業正常生產經營的影響。六是強化隨機抽查結果運用和效果評估。依法公示隨機抽查結果，實現抽查結果部門間互認，對抽查發現的違法失信行為依法加大懲處力度；定期評估隨機抽查效果，支撐各有關部門不斷優化企業信用風險評價模型，推進“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合落到實處。
第三部分，保障措施。從加強組織領導、強化信息安全、做好宣傳解讀等三個方面明確了具體保障措施，確保“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類結合取得實效。
三、出臺意義
《實施方案》的出臺，對于建立健全我省“雙隨機、一公開”監管、企業信用風險分級分類管理長效機制，引導監管資源“好鋼用在刀刃上”，實現對企業風險行為早發現、早提醒、早處置，提高監管及時性、精準性、有效性，強化企業守法誠信經營意識，優化營商環境具有重要意義。
